2024 年 4 月 25 日 1 / 1 经核查独立董事何业军、王义华、郭晓丹的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职 务，其直系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其直系亲属也未在公 司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系；公司独立董事均不存在同时在超过三家以 上的 A 股上市公司担任独立董事的情形，且不存在其他影响独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的独 立性要求。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 安福县海能实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等要求，安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事何业军、王义 华、郭晓丹的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用闲置自有资金进 行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，结合公司实际经营情况， 合理使用部分闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金使用效率，增加公 司收益，为公司及股东取得较好的投资回报。 （二）投资额度和资金来源 公司及合并报表范围内各级子公司拟使用总额度不超过人民币 5 亿元的闲 置自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司用于现 金管理的资金为暂时闲置的自有资金，资金来源合法、合规。 为控制风险，公司将选择资信状况、财务状况良好 ...

安福县海能实业股份有限公司 战略与 ESG 委员会工作细则 第三条 本规则适用于战略与 ESG 委员会及本规则中涉及的有关人员和 部门。 第二章 人员组成 第四条 战略与 ESG 委员会由 3 名董事组成，独立董事不少于 1 名。委员 会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董事提名，并由董 事会过半数选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任(召集人)一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事 任期一致。委员任期届满，可连选连任。战略与 ESG 委员会委员在任职期间不再 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为确保安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策 科学性，提高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司环境、社 会和公司治理（以下简称"ESG"）工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 二、提供担保额度预计情况 公司本次预计担保额度具体情况如下表所示： 单位：人民币万元 1 / 9 | | | 担保 | 被担保 | | | 担保额 度占上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 方持 | 方最近 | 截止目前 | 本次新增担 | 市公司 | 是否关 | | 担保方 | 被担保方 | 股比 | 一年资 | 担保余额 | 保额度 | 最近一 | 联担保 | | | | | 产负债 | | | | | | | | 例 | 率 | | | 年净资 | | | | | | | | | 产比例 | | | | 香港海能 | | | | | | | | | 电子有限 | 100% | 55.92% | - | 25,000 | 14.53% | 否 | | | 公司 | | | | | | | | | 海能电子 | ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 元（含税）后，余额人民币 591,520,000.00 元已于 2023 年 4 月 19 日汇入公司开立的募集资金专项账 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县海 能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 ...

安福县海能实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、 法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 何业军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，2005 年博士毕业 于华中科技大学并获得信息与通信工程专业工学博士学位，曾先后在香港理工大 学、香港中文大学、加拿大滑铁卢大学、美国佐治亚理工学院工作、新加坡国立 大学工作/访问。现为深圳大学电子与信息工程学院教授、博士生导师，广东特支 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于开展远期结售汇业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关于 开展远期结售汇业务的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子公司开展总额 度不超过 4 亿美元的远期结售汇业务，额度有效期自 2023 年年度股东大会审议 批准之日起至下一年度股东大会召开之日止。现将相关内容公告如下： 一、开展远期结售汇业务的目的 公司海外销售主要采用美元进行结算，当收付货币汇率出现较大波动时，汇 兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效扩大产品出口，降低汇率波动 对公司业绩的影响，公司及合并报表范围内各级子公司计划开展远期结售汇业务。 二、远期结售汇品种 公司将以远期结售汇业务作为规避汇率风险的 ...

安福县海能实业股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文及 其摘要已于 2024 年 4 月 26 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）。 为了让广大投资者进一步了解公司 2023 年年度报告及经营情况，公司将于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 15:00-17:00 在价值在线举办 2023 年度业绩说 明会。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆价值在线 （www.ir-online.cn）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理周洪亮先生，副董 事长、副总经理、财务总监邱添明先生，董事、董事会秘书韩双女士，独立董事 王义华女士，保荐代表人许艺彬先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 本次业绩说明会将采用网络互动方式举行，投资者可于 2024 年 5 月 17 日（星 期五）15:00-17:00 通过网址 ...

安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007437 号 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024]0011007437 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...