安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首 席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人 （其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内 重要城市设立了 30 家分支机构。2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务 收入 30.74 亿元、证券业务收 ...

公司概况 - 公司2019年8月15日在深交所创业板上市，股票代码300787[24] - 主营高速信号线束、信号适配器和电源适配器产品，多地设生产基地[24] - 2004年成立海能电子（深圳）有限公司，2009年在安福县设立海能实业[32] 业务拓展 - 持续扩充消费电子品类，拓展智能家居相关产品[25] - 2022年开始投入储能产品研发，新能源业务分户外和家用储能[29] - 2018年设越南工厂、建第二厂区，2023年设越南海阳工厂[32] 会议与活动 - 2023年3 - 10月参加多个展会[34][35] - 2023年董事长受邀参加第三届“一带一路”国际合作高峰论坛并接受采访[36] - 报告期内召开1次年度股东大会、2次临时股东大会，审议17项议案[54] 公司治理 - 董事会7名成员，其中独立董事3名，召开7次会议，审议41项议案[56] - 监事会3名成员，其中1名职工代表监事，召开7次会议，审议31项议案[58] - 2023年修订完成多项文件，制定《独立董事专门会议议事规则》[48] 信息披露 - 2023年通过指定媒体发布定期报告等142份，有编号公告95份，报备文件200份[72] - 2022 - 2023年度信息披露评价获信披评级A[72] 分红情况 - 2023年完成2022年度权益分派，每10股派10元现金，每10股转增5股[74] - 2020 - 2023年现金分红比例分别为35.74%、39.26%、41.19%、46.29%[76] 审计与整改 - 2023年开展多项审计和检查，发现20项问题，落实整改19项[83] 环境管理 - 截至报告期末，多地厂区获ISO14001环境管理体系认证证书[94] - 2023年环境目标指标均达成[100] - 2023年6月东莞厂区设置屋顶光伏发电项目，截至12月底累计光伏用电量864,318.00kwh[114] 客户满意度 - 2023年客户满意度调查客户评价平均得分92，满意度达成率100%[149] 研发情况 - 报告期内研发投入共17,604.64万元[158] - 共拥有143项专利，2023年度新增发明专利3项，实用新型专利1项[158] 产品创新 - 率先推出氮化镓（GaN）更新到140W电源产品系列/PC铂金1200W系列产品[154] - 2024年1月参加“CES 2024”，推出智能扫地机器人系列及“Thunderbolt 5”“USB4 V2.0”产品[164] 供应商管理 - 2021 - 2023年签署供应商行为准则等多项指标比例提升[168] - 2023年当地供应商采购比例和采购支出比例均为72%[169] 员工管理 - 2023年度共有员工6485人，劳动合同签约覆盖率99.631%[189] - 对部分厂区进行相关评级和审计，持续改进员工权益保护[191]

激励计划进程 - 2023年4 - 5月激励计划经多部门审议、公示并获股东大会通过[7][8][9] - 2023年6月调整授予价格和数量、首次授予限制性股票[9] 限制性股票作废 - 2024年4月拟作废已授予未归属及预留限制性股票[10][13] - 拟作废63.30万股，含离职及业绩未达标部分[12] - 对25万股未明确授予对象的预留股作废[13]

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

内部控制评价 - 大华认为海能实业于2023年12月31日在重大方面保持了与财务报表相关的有效内部控制[9] - 截至评价基准日，海能实业不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价，不存在重大缺陷[32] 制度建设 - 公司建立多项资金管理相关制度确保资金使用合理、高效、安全[5] - 公司制定多项采购业务制度明确采购流程和授权审批事宜[6] - 公司制定生产管理相关制度规范生产制造与产品管理[19] 定量标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额达或超合并报表资产总额2%等[27] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为负面影响或财产损失达或超合并报表资产总额2%等[29]

安福县海能实业股份有限公司 第三条 公司董监高薪酬管理制度遵循以下原则： （一）符合社会主义市场经济规律，促进公司价值最大化； 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 (2024 年 4 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员(以下简称"董监高")的薪酬管理，强化董事会在重大 决策中的作用，强化监事会的监督职责，不断完善公司内部激励和约束机制，有 效调动公司董监高工作积极性，形成股东利益、公司利益、高管利益的有效统一， 确保公司发展战略目标和年度经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，结合公司 实际制定本制度。 第二条 本制度适用对象为: （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）非独立董事：指由本公司员工担任并领取薪酬的非独立董事和不在公 司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）监事：指由股东大会选举的股东代表监事和通过职工代表大会选举产 生的公司职工 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子 公司在保证公司正常运营、资金安全和确保流动性的前提下，使用总额度不超过 人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，上述额度由公司及合并报表范围内 各级子公司共同滚动使用。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 章程》等相关规定，此事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。 现将相关内容公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，结合公司实际经营情 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关 于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并净利 润 128,780,872.64 元，母公司实现净利润为 39,374,837.26 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 908,591,427.05 元，母公司累计未 分配的利润为 301,031,269.53 元。 根据《 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 一、董事会会议召开情况 1、安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式 召开。 3、公司应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，以通讯表决方式出 席会议 4 人。董事郭晓丹、何业军、王义华、邱添明以通讯表决的方式参加本次 会议。 4、本次会议由公司董事长周洪亮先生主持，公司监事、高级管理人员列席 了会议。 5、本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《安福县 海能实业股份有限公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 安福县海能实业股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下 ...

1 / 4 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案 ...