华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份质押的公告 公司持股5%以上股东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-017 股东名 称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（万 股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否 为补 充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权 人 质押 用途 冯果 否 1,260.88 100% 5% 否 否 2024-01- 09 9999-01- 01 陈家 烨 自身 生产 经营 合计 - 1,260.88 100% 5% - - - - - - 1、股东股份质押基本情况 截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： 股东名 称 持股数量 （万股） 持股 比例 本次质 押前质 本次质押 后质押股 占其所 持股份 占公 司总 已质押股份 情况 未质押股份 情况 | | | | 押股份 | 份数量 | 比例 | 股本 | 已质押 | 占已 | 未质押股 | 占未 | | --- | --- | --- ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程 （2024年1月） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关法律法规成立的股份有限公司。 第三条 公司由昆山华辰重机有限公司整体变更设立。在苏州市行 政 审 批 局 注册登记，取得营业执照 （统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91320583666396160B） 。 第四条 公司于2019年11月8日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次公开发行人民币普通股3,923万股；公司股票于2019年12月4日在 深圳证券交易所创业板上市。 2022 年 6 月，公司向股权激励对象归属第二类限制性股票 69 万股，于 2022 年 6 月 17 日在深圳证券交易所上市。 2022年7月5日，公司实施权益分派，以资本公积金向所有股东每10股转增6股。 | 第一章 | ...

董事会提名 - 公司董事会提名葛霞青为第三届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][22][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关不良情形[27][28][30][31][32][33] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量及任期合规[35][36][37] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并愿担责[37] - 提名人授权报送声明内容并承担相应责任[37]

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-006 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 公告 费用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。 上述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具"信会师报字[2019]第 ZA15828 号"《验资报告》。上述募 集资金已经全部存放于募集资金专户管理，公司对募集资金实施专户存储制度， 并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。 二、募集资金投资项目情况 2022 年 4 月 21 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第 九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一 步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公 司盈利水平，公司拟分别调减募投项目"研发中心建设项目"、"智能化磨削设 备生产项目"募集资金 3,000 万元、5,000 万元。本次变更投向的募集资金将用 于新项目"研发中心扩建项目"的建设投 ...

公司章程修订 - 2024年1月5日公司审议通过修订《公司章程》及办理工商变更登记议案[1] - 修订后的《公司章程》于当日在巨潮资讯网披露[8] 股东大会召集 - 监事会或股东自行召集股东大会，召集股东持股比例不得低于10%[2] 独立董事规定 - 董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少一名会计专业人士[3][4] - 独立董事任期、任职限制及解除职务等有相关规定[3][4][6] 董事会委员会 - 董事会设4个专门委员会，3个委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人[7]

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-005 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"或"华辰装备"）第二 届监事会任期已届满，公司根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定进行监 事会换届选举。公司于 2024 年 1 月 5 日召开第二届监事会第十六次会议，审议 通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议 案》，经公司监事会进行资格审查，同意提名王明霞女士、黄慧女士为第三届监 事会非职工代表监事候选人，上述议案尚须提交公司 2024 年第一次临时股东大 会审议，现将相关事项公告如下： 一、第三届监事会情况 公司第三届监事会将由 3 名监事组成，公司股东大会采用累积投票制选举产 生 2 名非职工代表监事后，与另外 1 名由公司职工代表大会选举产生 ...

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[3] - 需具有独立法人资格等多项资格[3] - 聘用期一年，期满可续聘且无需重新招标[8] 评价与监督 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] 更换与违规处理 - 更换应在选聘结束一月内向证券监管机构报送说明[12] - 违规造成严重后果报告董事会处理[15] 制度实施 - 本制度经股东大会审议通过后实施，修改亦同[19]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长、副董事长各1名[6] - 董事任期3年可连选连任，独立董事连任不超6年[7] 董事会会议 - 每届首次会议在选举或改选后3日内召开[7] - 每年至少开两次定期会议，提前10日书面通知[15] - 单独或合并持股10%以上股东可提议开临时会议[15] - 临时会议通知提前3天送达，紧急情况全体董事同意可缩短[15] - 定期会议变更通知在原定日前3日发出，不足需顺延或获全体董事书面认可[16] - 会议需二分之一以上董事出席，决议全体董事过半数通过[19] 董事会审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需审议[10] - 交易标的营收占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需审议[10] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超1000万元需审议[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超100万元需审议[10] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需审议[10] - 与关联自然人交易超30万元需审议[12] - 与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需审议[12] 董事管理 - 董事连续两次未出席且不委托他人出席，董事会可建议撤换[18] 董事会下设机构 - 下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，可按需调整[26] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并任召集人，审计召集人为会计专业人士[26] 董事会秘书 - 设董事会秘书一名，对董事会负责[29] - 职责包括信息披露、投资者关系管理等[29] - 由公司董事、总经理、副总经理或财务总监兼任[30] - 会计师、律师不得兼任[30] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[31] 其他 - 建立健全董事会规章制度，保证规范运行[33] - 制定文件管理有关制度，文件和议案按规定归档保存[33] - 规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[35] - 规则自股东大会审议通过生效实施，由董事会负责解释[35]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名专业会计人士[4] 审计委员会会议 - 定期会议每年至少4次，每季度至少1次[14] - 须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半数通过[14] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知，紧急事项不限[14] 审计部工作 - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来[8] 报告相关 - 董事会或审计委员会根据内审报告出内控自评报告[12] 审计机构与审核 - 聘请或更换外审机构需经审计委员会审议提建议[13] - 审计委员会审核财务信息及披露，部分提交董事会[9] 职责关系 - 指导监督审计部，审计部向其报告[7] - 对董事会负责，提案提交审议，配合监事会[10]

董事会提名 - 公司董事会提名彭连超为第三届董事会独立董事候选人[2] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][23] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无违规情形[27][31][33] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[36] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[37] 声明责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[37] - 提名人授权报送声明内容，承担相应法律责任[37]