江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指上市公司及其控股子公司 有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）上市公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公 司； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助。 公司为持股比例不超过 50%的控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的， 该控股子公司、参股公司的其他股东原 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告； 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公 告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项 公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 4、法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 各部门、下属子公司主要负责人负责信息的收集、整理和传递，及时通报董 事会秘书进行公告。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所的指定联 络人，负责协调和组织公司的信息披露事项 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大 化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）公平性原则。公平、平等对待所有投资者； （二）权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益； （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。 1 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 （三）高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降 低沟通成本； （四）合规性原则。严格遵守国家法律法规及深圳证券交易所的规定； （五）互动沟 ...

第一章 总 则 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 内幕信息管理制度 第一条 为进一步完善江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情 权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》《创业板股票上市规 则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，负责及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要 责任人。董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工作以 及内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司审计委员会负责对内幕信息知情 人登记管理制度实施情况进行监督。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称公司）的证 券投资和衍生品交易及相关信息披露工作，保障公司资金安全，有效控制风险， 提高投资收益，维护公司及全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及《江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公司） 的证券投资、期货和衍生品交易。公司下属公司拟进行证券投资或期货和衍 生品交易的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进 行证券投资或期货和衍生品交易。 第三条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证 券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率和收益最大化为原则，在境内外 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称"报 告义务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、公 司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员。 第二章 重大信息的范围 （四）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行 ...

委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 委托理财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和 公司的合法权益，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 及《公司章程》等法律法规和相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照 本制度的相关规定进行审批，未经审批公司控股子公司不得进行任何委托理财活 动。 第二章 委托理财操作规则 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合 同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司委托理财是以提高资金使用效率、 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，促进公司加强经营管理，完善内部控制，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署 关于内部审计工作的规定》、《企业内部控制基本规范》、《中国内部审计准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《江苏聚杰微纤科技 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律法规和本 制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第四条 内部审计机构依照国家法律法规及公司制度规定的职权和程序，对 本公司和控股子公司的经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规和规范性文件，以及《江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会全体成员过半数审议 同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五 ...

第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所网络投票 系统行使表决权。深圳证券交易所网络投票系统包括下列投票平台： 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东会网络投票实施细则》 等法律法规及规范性文件，特制定本制度。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东提供网 络投票方式，履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织 和准备工作。 （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照深圳证券交易所相关临时公 告格式指引的要求披露。 第五条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以 按照本制度规定通过网络投票系统行使表决权。 第六条 公司可以委托证券交易所指定的信息网络有限公司（以下简称"信息公 司"）提供股东会网络投票相关服务，并与信息公司签订协 ...