公司概况 - 公司由南京科思工贸有限公司于2016年6月22日整体变更形成[6] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日为2024年12月31日[1] - 基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[3] - 基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100%[10] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额的100%[10] 未来展望 - 公司未来总体战略是做强做大核心业务[13] 制度建设 - 公司制定完善了一系列治理制度体系[11] - 公司制定了多项人力资源管理制度[14] - 公司制定《筹资管理制度》等规范筹资、投资和运营资金管理[25] - 公司制订《银行账户管理制度》等规范运营资金管理[27] - 公司制定《可持续采购管理体系手册》等采购管理制度[28] - 公司制定《营销中心管理办法》，涵盖销售多方面内容[31] - 公司制定多项研发制度强化全过程管理，项目结题后按情况决定是否试产[33] - 公司制定《对外担保决策制度》，董事会授权外的担保事项须经股东大会审议通过[38] - 公司制定《全面预算管理制度》，明确各责任单位职责权限，规范预算流程[40] - 公司制定《合同管理制度》及《印章管理制度》，实行合同全过程管理[42] - 公司下属生产工厂制定完备生产管理规程，涵盖生产多方面并有效执行[44] - 公司制定《财务报告管理制度》，明确财务报告业务管理流程[45] - 公司建立多项制度规范信息化建设与运营维护，明确系统权限申请流程[47] 业务流程 - 公司财务中心根据经营战略等提出筹资方案并按流程审批实施[26] - 公司股东大会等在权限内对对外投资与资产处置作决策[26] - 公司采购部根据子公司生产计划和库存统一组织原材料采购[28] - 公司原材料采购流程分供应商选择评价、采购、检验入库三阶段[28] - 营销中心每周核对财务中心统计的应收账款统计表，逾期超30天未收回款项由业务员提解决方案报总监审批[32] - 各子公司申报年度工程项目投资计划与概算，经总裁办公会审议通过后开展前期考查论证[36] - 公司各单位根据年度预算编制月度、季度预算，分解指标到岗位，执行中分析上报差异并审批调整[41] - 财务中心按规定编制会计报表，做到内容完整、数字真实、计算准确[46] 其他事项 - 公司对2024年全集团碳排放数据进行全面盘查与核查[16] - 公司独立董事认真审议2023年限制性股票激励计划预留授予及首期归属等议案[23] - 公司关联交易遵循公平等原则，按市场价格定价，履行授权批准程序[48] - 公司定期识别内外部风险因素，编制风险清单和控制矩阵以控制风险[49] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：错报金额＞资产总额的1.0%或＞利润总额的2.0%[50] - 财务报告内部控制重要缺陷：资产总额的0.5%＜错报金额≤资产总额的1.0%，利润总额的1.0%＜错报金额≤利润总额的2.0%[50] - 财务报告内部控制一般缺陷：错报金额≤资产总额的0.5%且≤利润总额的1.0%[50] - 非财务报告内部控制重大缺陷：缺陷导致的直接经济损失＞1000万元[51] - 非财务报告内部控制重要缺陷：500万元＜缺陷导致的直接经济损失≤1000万元[51] - 非财务报告内部控制一般缺陷：缺陷导致的直接经济损失≤500万元[51]

人员提名 - 宋兵被提名为科思股份第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[5][6] - 近三十六个月未受相关谴责或多次通报批评[9] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[11] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[11] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[11] - 任职遵守规定，确保精力履职，不受利害影响[11] - 不符任职资格及时报告并辞职[11] - 辞职致比例不符或缺会计人士持续履职[13]

南京科思化学股份有限公司 联系方式 电话：025-66987788 邮箱：cosmos@cosmoschem.com 地址：南京市江宁经济技术开发区苏源大道 19 号九龙湖国际企业总部园 C1 幢 10 楼 SUSTAINABILITY REPORT 2024 科思股份 2024 年度可持续发展报告 目录 CONTENT 前言 | 总裁致辞 | 1 | | --- | --- | | 关于本报告 | 3 | | 关于科思股份 | 5 | 02 治理·筑牢企业根基 | 治理架构 | 25 | | --- | --- | | 商业道德 | 26 | | 合规与风险管理 | 29 | | 信息安全 | 34 | 04 环境·引领绿色未来 | 环境管理 | 57 | | --- | --- | | 应对气候变化 | 60 | | 能源管理 | 65 | | 水资源管理 | 68 | | 排放与废弃物管理 | 70 | | 生态保护 | 74 | 01 可持续发展管理 | 可持续发展方针 | 15 | | --- | --- | | 可持续发展管治架构 | 16 | | ESG 实质性议题 | 19 | 03 产品·赋 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天衡为2025年度审计机构，待2024年度股东大会审议[2] - 2025年4月22日董事会全票通过续聘议案，提请授权协商费用[8] - 审计委员会核查后同意续聘天衡为2025年度审计机构[9] 审计机构情况 - 上年度末天衡合伙人85人，注会386人，签过报告227人[3] - 2024年天衡业务收入52937.55万元，审计46009.42万元[3] - 2023年天衡上市公司审计客户95家，收费9271.16万元[3] - 截至2024年末天衡提取风险基金2445.10万元，保险限额1亿[3] - 天衡近三年受行政处罚3次、监管措施6次、自律措施5次[4] 项目人员情况 - 项目合伙人顾晓蓉等近三年签核上市公司数量[5] - 2022年11月顾晓蓉在项目执业中被采取监管措施[7]

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2025-020 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 公司于 2025 年 4 月 22 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通 过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选 人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董 事候选人的议案》。公司第四届董事会由 9 名董事组成，其中独立董 事 3 名。公司董事会提名周旭明先生、杨军先生、于鲁登先生、陶龙 明先生、曹晓如先生、何驰先生为第四届董事会非独立董事候选人（简 历见附件），提名宋兵先生、聂长海先生和俞健先生为第四届董事会 独立董事候选人（简历见附件），任期自股东大会审议 ...

独立董事提名 - 俞健被提名为科思股份第四届董事会独立董事候选人[1] - 俞健需符合相关法规对独立董事任职资格及独立性要求[1] 任职条件 - 以会计专业人士被提名，需具备注册会计师资格等条件[5] - 俞健及直系亲属持股、任职等符合规定[5][6] - 俞健近十二个月及三十六个月无特定情形[7][9] 其他要求 - 俞健担任独立董事的境内上市公司不超三家[11] - 俞健在科思股份连续任职未超六年[11] - 俞健签署声明时间为2025年4月22日[14]

关于开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的可行性分析报告 南京科思化学股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的远期结售汇业务 （三）交易方式 1、交易品种：公司开展的远期结售汇业务，是由银行为公司提供的，在交 易日约定交易日后的未来某个时间，银行与公司按约定的币种、金额、汇率进行 人民币与外汇资金交割的一项业务，系经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。 2、交易场所：经监管机构批准、具有金融衍生品交易业务经营资质的境内 金融机构，与公司不存在关联关系。 （四）交易期限 的可行性分析报告 一、业务概述 （一）目的 由于公司国际业务的外汇收付金额较大，为减少外汇汇率波动带来的风险， 公司拟开展远期结售汇业务。本次开展远期结售汇业务，将遵循稳健原则，不进 行以投机和盈利为目的的外汇交易，上述业务均以正常生产经营为基础，与公司 日常经营需求紧密相关，交易的资金使用安排具备合理性，以规避和防范汇率风 险为目的，不影响公司主营业务的发展。公司开展远期结售汇业务能有效地降低 汇率波动对公司经营的影响，具有必要性和可行性。 （二）交易金额 根据公司实际经营需要，拟向银行申请办理总金额不超过 4 亿元人民币（或 等值外币）的远 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2025-014 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 2024 年度外汇衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等有关规定的要求，南京科思化学股份有限公 司（以下简称"公司"或"科思股份"）董事会对公司 2024 年度外汇 衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 五、备查文件 一、外汇衍生品投资审议批准情况 三、内控制度执行情况 公司制定了《远期外汇交易业务暂行办法》，对远期结汇业务的 操作原则、审批权限、内部操作流程等作出明确规定，有效规范远期 结售汇业务行为。2024 年度，公司未发生远期结售汇交易，未出现违 反相关规定的情形。 四、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：2024 年度，科思股份外汇衍生品投资事项 已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司2024 年 ...

2024 年度监事会工作报告 南京科思化学股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规 范性文件，以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，从切实维护公司和股 东利益出发，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作。公司 全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人 员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益。现将 公司监事会 2024 年度工作情况和 2025 年工作重点报告如下： 一、2024 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，历次会议的召集、召开和表决程 序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，所 有会议决议都合法有效。具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | | | 1、《2023 年度监事会工作报告》； | | | | | | ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2025-018 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类:购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动 性好、短期（不超过 12 个月）的理财投资产品进行现金管理。 2、投资金额:不超过 10,000 万元人民币的闲置募集资金和不超 过 60,000 万元人民币的闲置自有资金。 3、特别风险提示:公司及子公司拟用闲置募集资金和自有资金购 买的投资理财品种安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金 融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影 响。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"科思股份"） 于 2025 年 4 月 22 日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有 资金进行现金管理的议案》， ...