内部控制鉴证报告 众环专字(2024)0100638 号 武汉回盛生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物公司"）管 理层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。回盛生物公司管理层 的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的 内部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对回盛生物公司截 至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要 的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能性。此外， 由于情况 ...

审 计 报 告 众环审字（2024）0102244 号 武汉回盛生物科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物公司"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 回盛生物公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于回盛生物公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格依照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》 的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，对全体股东负责的精神， 认真履行、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、 重大事项决策、股东大会召开程序及公司董事、高级管理人员履职情况等方面 进行有效监督，促进公司规范运作和健康发展。现将监事会 2023 年度的主要 工作报告如下： 报告期内，公司监事会共召开 5 次全体会议，历次监事会会议的召集及召 开程序、召集人和出席会议人员资格及表决程序均符合有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的规定，会议决议均合法有效。同时，监事会成员列席 了公司董事会及股东大会会议，对董事会所有通讯表决事项知情。监事会会议 具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | 2023.04.10 | 审议通过《关于确认关联交易的议案》 | | 第二次会议 | | | | 第三届监事会 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 经本所律师核查，2024年4月3日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议 通过《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》，决定于2024年4月 19日（星期五）下午14:00召开本次股东大会。 2024年4月4日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向公 司股东发布《武汉回盛生物科技股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大 会的通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决 方式、股权登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的内容 1 国浩律师（深圳）事务所 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网 1 投票系统中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票 表决结果为准。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案1至8、议案10、议案12、议案13涉及关联交 易，关联股东已回避表决；除议案9、议案11外，其他议案为股东大会特别决 议事项，已经出席本次股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权 的2/3以上通过。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日收到控股 股东武汉统盛投资有限公司关于其持有的本公司部分股份办理了解除质押登 记的通知，具体情况如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 质押 | 质押 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量（股） | | | 限售股 | 起始日 | 到期日 | | | | 一致行动人 | | 比例 | 比例 | | | | | | 武汉统盛 | | | | | | | | 中信银行 股份有限 | ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于与特定对象签订附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）相关事宜尚需获得公司股东大会的审议通过、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的审核通过以及中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的同意注册。上述事项的批准、核准能否取得存 在不确定性，敬请投资者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行股票的认购对象为公司实际控制人控制的楚盛（湖 北）投资合伙企业（有限合伙），根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的规定，其认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会 导致公司股权分布不具备上市条件。 一、关联交易概述 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123132 | 债券简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 HVSEN BIOTECHNOLOGY CO.,LTD. （武汉市东西湖区张柏路218号） 2024年度向特定对象发行A股股票预案 二〇二四年四月 1 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案公告内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-033 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情 形。 特此公告。 武汉回盛生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 3 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及《公司章 程》等规定，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业 持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向 ...

关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的 书面审核意见 武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，武汉回盛生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和审核公司 2024 年度向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）的相关文件后，发表书面审核意见如下： 1、根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的相关 规定，我们认为公司符合现行法律、法规和规范性文件规定的上市公司向特定对象发行股 票的条件和资格。 2、公司本次向特定对象发行股票方案符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的相关规定。公司本次发行的方案合理、切实可行，符合公司 发展战略，有利于提升公司竞争力，保障公司的可持续发展，不存在损害公司及公司股东 尤其是中小股东利益的情形。 8、公司实际控制人张卫元、余姣娥控制的楚盛（湖北）投资合伙企业（有限合伙） （以下简 ...