资金募集 - 发行300万张可转换公司债券，募集3亿元，净额2.954390273亿元[2] 项目投资 - 技术改造项目总投资2.181201亿元，募资2.1亿元[4] - 补充流动资金等募资9000万元[4] - 可转债募投项目总投资3.081201亿元，募资3亿元[4] 资金置换 - 2023.3 - 2024.8先行支付7063.65万元，后等额置换[5] - 2024.12.25董事会、监事会审议通过置换议案[7][8] 相关意见 - 独立董事同意置换议案并提交董事会[8] - 保荐机构认为置换无不利影响[9] - 国金证券对相关议案无异议[10] 整改措施 - 公司内部培训学习制度并整改[10] - 保荐机构督促资金存放使用及程序履行[10]

资金募集 - 公司发行300万张可转换公司债券，募资3亿元，净额2.954390273亿元[3] - 可转债募投项目含技术改造和补充流动资金等，总投资3.081201亿元[5] 资金使用 - 2023年3月至2024年8月，用银行承兑汇票支付募投资金7063.65万元后置换[3][8][11][12] 事项审议 - 2024年12月25日会议通过补充确认支付并置换议案[3][11] - 独立董事、监事会、保荐机构、国金证券均有相关意见[11][12][13] 整改措施 - 公司通过内部培训学习制度整改，保荐机构督促合规使用[13]

会议情况 - 公司第三届董事会第十八次会议于2024年12月25日召开[3] - 会议应参加董事5名，实际出席5名[3] 资金使用 - 2023年3月至2024年8月，公司使用票据及信用证支付可转债募投项目资金后以募集资金等额置换7063.65万元[4] 议案表决 - 《关于补充确认使用银行承兑汇票等支付可转债募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》表决5票同意[6] - 《关于修订<财务管理制度>的议案》表决5票同意[8] 制度修订 - 董事会同意修订《财务管理制度》[7]

会议情况 - 公司第三届监事会第十二次会议于2024年12月25日召开，3名监事实到[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5] 资金事项 - 公司使用7063.65万元支付可转债募投项目资金未经适当决策程序[4] - 董事会补充确认并履行审议程序，监事会认可处理措施[4]

人员设置与任免 - 公司设财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘[9] - 财务中心设财务经理一名，由财务总监提名，总经理聘任或解聘[9] - 控股子公司财务部设经理1名，接受公司财务部业务指导、监督和管理[10] - 财务总监由董事会决定任免，董事长签发通知；财务经理由总经理决定任免；一般会计员、出纳员由财务总监决定任免[10] 人员交接 - 财务人员工作调动或离职，需办清交接手续，移交清单一式四份[13][14] - 一般会计人员交接由本部门财务负责人监交，财务负责人交接由上一级财务部门监交[14] - 接交人员应继续使用移交的会计账簿，不得另立新账[15] - 移交人员对所移交资料的合法性、真实性承担法律责任[18] 预算管理 - 公司和子公司费用预算及子公司经营预算应在每年12月20日前完成并上报[21] - 项目预算应在项目启动通知书下达后的60日内完成并上报[21] - 其他期的分期预算应在项目当期启动后60日内向公司财务部报送备案[21] 资金审批与管理 - 支出金额占最近一期经审计的净资产10%以下或绝对金额在1000万元以下的资金支出有审批流程[22] - 支出金额占最近一期经审计的净资产10%以上或绝对金额在1000万元以上的资金支出有审批流程[23] - 一人借用备用金金额在50000元以内的，由总经理批准[24] - 现金每月盘点时间为每月最后一个工作日下班之前[26] 票据管理 - 公司优先收取三个月以内（含三个月）银行承兑汇票，收取三个月以上的需收贴息[31] - 公司不予接收商业承兑汇票[31] - 公司优先收取国有及股份制银行承兑汇票，谨慎收取城市及农村商业银行承兑汇票[31] 坏账计提 - 应收款项账龄1年以内（含1年），应收账款和其他应收款坏账计提比例均为5%[40] - 应收款项账龄1－2年（含2年），计提比例均为10%[40] - 应收款项账龄2－3年（含3年），计提比例均为30%[40] - 应收款项账龄3－4年(含4年)，计提比例均为50%[40] - 应收款项账龄4－5年（含5年），计提比例均为80%[40] - 应收款项账龄5年以上，计提比例均为100%[40] 投资与筹资 - 长期投资指预计投资回收期在1年以上的投资[43] - 短期投资指能够随时变现且持有时间不准备超过一年的投资[45] - 单笔筹资金额超上一年度经审计合并报表营业收入10%以上的经总经办审批[48] - 单笔筹资金额超上一年度经审计合并报表净资产20%以上且不超50%的经董事会审批[48] 成本与核算 - 成本项目包括直接材料费、直接人工费、制造费用，成本结算每月一次[50] - 会计核算按《会计基础工作规范》等要求进行，保证数据真实准确及时完整[52] - 会计政策和估计变更需经适当审批，按批复执行并传达子公司[52] - 收入确认按《企业会计制度》原则和方法，全部及时纳入账内核算[52] 费用与税务 - 费用报销需控制支出，提供完整真实原始凭证，按规定报销[56] - 财务部按时申报缴纳税金，可进行纳税筹划降低税赋[57] 报告与审计 - 公司、子公司及控股子公司按规定编制财务会计报告[60] - 控股子公司月报及报表次月8日前上报总部[60] - 公司内部审计需各部门配合，审计结果作为考核依据[61] - 公司部分活动事项须经外部审计，实施统一管理监督制度[63]

募集资金 - 公司可转债募集资金扣除费用后投资项目，投资额30000万元[3] - 2023年3月至2024年8月，先行支付募投项目资金7063.65万元后等额置换[6] 审议情况 - 2024年12月25日，董事会、监事会审议通过相关议案[7][9] - 独立董事同意议案并提交董事会，保荐机构认可行为[9][10] 行为说明 - 支付并置换未经适当程序系规则理解不深，不影响募投[7] - 补充审议确认以规范资金使用保障股东利益[7]

评级信息 - 蒙泰转债2024年6月19日主体和债项等级均为A+，评级展望稳定[1] - 中证鹏元维持公司主体信用等级为A+，评级展望稳定，“蒙泰高新”信用等级为A+[4] 违规情况 - 广东证监局检查发现公司募集资金存在问题[1] - 公司董事长等四人对违规行为负主要责任，被出具警示函[2] 股份转让 - 2024年12月17日，郭鸿江拟转让960.04万股公司股份[3] - 转让后郭清海及其一致行动人持股5620.76万股，占比58.97%，控制权未变[3] 状况评估 - 业务状况评估结果4/7，财务状况评估结果6/9[6] - 个体信用状况为a+，主体信用等级为A+[6]

股份转让信息 - 2024年12月17日郭鸿江拟转让4800200股无限售流通股给浙江汇蔚[9][21] - 转让后浙江汇蔚持股4800200股，占比5.04%[22] - 标的股份转让价格为20.09元/股，价款总额96436018元[27] 支付安排 - 股份转让价款分三次支付[28] 违约条款 - 受让方逾期付款需付利息，超三十日转让方可选择处理方式并收500万违约金[31] - 转让方导致无法过户需支付500万违约金[31] 资金来源与状态 - 权益变动资金来源于基金产品募集资金[35] - 拟转让股份部分质押，过户前解除[37] 未来展望 - 不排除未来12个月增减上市公司股份[18][54] 其他 - 本次权益变动不导致公司控制权变更[39] - 需取得深交所合规确认并办理过户登记[40]

股份转让 - 郭鸿江拟转让4800200股给前海融启，占比5.04%[9] - 转让价格20.09元/股，价款总额96436018元[28] - 分阶段支付转让价款[29] 权益变动 - 转让前无持股，转让后持股480.02万股，占比5.04%[23][54] - 变动方式为协议转让，不影响控制权[38][39] 其他 - 转让股份部分质押，过户前解除[37] - 需取得深交所确认并办理过户[40][55] - 不排除未来12个月增减持股可能[54]

权益变动 - 郭鸿江拟转让9,600,400股无限售流通股，占剔除回购专用证券账户股份后总股本比例10.07%[10] - 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人及上市公司控制权发生变更[25] - 2024年12月17日郭鸿江通过协议转让方式分别向浙江汇蔚、前海融启转让9,600,400股蒙泰高新股份[29] 持股情况 - 本次权益变动前郭鸿江合计持股17,280,000股，占比18.13%；变动后持股7,679,600股，占比8.06%[30] - 本次权益变动前总计持股65,808,000股，占比69.04%；变动后持股56,207,600股，占比58.97%[34] 转让协议 - 郭鸿江与浙江汇蔚签署协议，转让5%非限售流通股即4,800,200股，转让价格20.09元/股，转让价款总额96,436,018元[35][36] - 郭鸿江与前海融启签署协议，转让5%非限售流通股即4,800,200股[44] - 标的股份转让单价为20.09元/股，转让价款总额为9643.6018万元[46] 未来展望 - 截至报告书签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人及其一致行动人未来12个月内不排除增减上市公司股份可能[26] - 信息披露义务人不排除未来12个月内增加或继续减少上市公司股份的可能[72]