评级信息 - 蒙泰转债2024年6月19日主体和债项等级均为A+，评级展望稳定[1] - 中证鹏元维持公司主体信用等级为A+，评级展望稳定，“蒙泰高新”信用等级为A+[4] 违规情况 - 广东证监局检查发现公司募集资金存在问题[1] - 公司董事长等四人对违规行为负主要责任，被出具警示函[2] 股份转让 - 2024年12月17日，郭鸿江拟转让960.04万股公司股份[3] - 转让后郭清海及其一致行动人持股5620.76万股，占比58.97%，控制权未变[3] 状况评估 - 业务状况评估结果4/7，财务状况评估结果6/9[6] - 个体信用状况为a+，主体信用等级为A+[6]

股份转让信息 - 2024年12月17日郭鸿江拟转让4800200股无限售流通股给浙江汇蔚[9][21] - 转让后浙江汇蔚持股4800200股，占比5.04%[22] - 标的股份转让价格为20.09元/股，价款总额96436018元[27] 支付安排 - 股份转让价款分三次支付[28] 违约条款 - 受让方逾期付款需付利息，超三十日转让方可选择处理方式并收500万违约金[31] - 转让方导致无法过户需支付500万违约金[31] 资金来源与状态 - 权益变动资金来源于基金产品募集资金[35] - 拟转让股份部分质押，过户前解除[37] 未来展望 - 不排除未来12个月增减上市公司股份[18][54] 其他 - 本次权益变动不导致公司控制权变更[39] - 需取得深交所合规确认并办理过户登记[40]

股份转让 - 郭鸿江拟转让4800200股给前海融启，占比5.04%[9] - 转让价格20.09元/股，价款总额96436018元[28] - 分阶段支付转让价款[29] 权益变动 - 转让前无持股，转让后持股480.02万股，占比5.04%[23][54] - 变动方式为协议转让，不影响控制权[38][39] 其他 - 转让股份部分质押，过户前解除[37] - 需取得深交所确认并办理过户[40][55] - 不排除未来12个月增减持股可能[54]

权益变动 - 郭鸿江拟转让9,600,400股无限售流通股，占剔除回购专用证券账户股份后总股本比例10.07%[10] - 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人及上市公司控制权发生变更[25] - 2024年12月17日郭鸿江通过协议转让方式分别向浙江汇蔚、前海融启转让9,600,400股蒙泰高新股份[29] 持股情况 - 本次权益变动前郭鸿江合计持股17,280,000股，占比18.13%；变动后持股7,679,600股，占比8.06%[30] - 本次权益变动前总计持股65,808,000股，占比69.04%；变动后持股56,207,600股，占比58.97%[34] 转让协议 - 郭鸿江与浙江汇蔚签署协议，转让5%非限售流通股即4,800,200股，转让价格20.09元/股，转让价款总额96,436,018元[35][36] - 郭鸿江与前海融启签署协议，转让5%非限售流通股即4,800,200股[44] - 标的股份转让单价为20.09元/股，转让价款总额为9643.6018万元[46] 未来展望 - 截至报告书签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人及其一致行动人未来12个月内不排除增减上市公司股份可能[26] - 信息披露义务人不排除未来12个月内增加或继续减少上市公司股份的可能[72]

股份转让情况 - 郭鸿江拟转让9600400股公司无限售流通股，占剔除回购专用证券账户股份后总股本的10.07%[2][6] - 转让后郭鸿江持股从17280000股降至7679600股，占比从18.13%降至8.06%[3] - 受让方浙江汇蔚和前海融启分别受让4800200股，各占比5.04%[3][4] 转让价格与价款 - 股份转让价格为20.09元/股，是协议签署日前一个交易日收盘价格的80.07%[6] - 转让价款共计192872036元[6] - 浙江汇蔚和前海融启转让价款各为96436018元[18][28] 支付方式与违约条款 - 浙江汇蔚分三期支付，金额为3000万元、4000万元、26436018元[19] - 前海融启分三期支付，金额为500万元、3000万元、剩余转让价款[29] - 浙江汇蔚逾期支付按日万分之五付利息，超三十日转让方有权终止协议获500万元违约金[22] - 转让方导致无法过户，受让方有权终止协议，转让方支付500万元违约金[22] 其他要点 - 本次协议转让不触及要约收购，不构成关联交易，不影响公司生产经营和治理[5][36] - 郭鸿江承诺锁定期满后两年内减持，价格不低于发行价[37] - 本次股份协议转让需深交所合规审查和过户登记，存在不确定性[42]

违规事项 - 2023年3月至2024年8月置换7063.65万元未及时审议披露[3] - 研发中心募投项目资金使用差异超30%未披露原因及计划[3] - 7000万元定期存单超规定期限[4] - 2024年4至6月用募集资金列支工资111.28万元[4] 整改要求 - 30日内向广东证监局报送整改及问责报告[5] 救济途径 - 60日内向证监会申请复议或6个月内向法院诉讼[5]

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开 第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟 使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于后续实施员工持股计 划或股权激励，本次拟用于回购的资金总额不低于人民币1,200万元（含）且不 超过人民币2,400万元（含），回购价格不超过人民币21.00元/股（含），以拟回 购价格上限和回购金额区间测算，回购股份数量不低于571,428股（占公司总股 本的0.60%），不高于1,142,856股（占公司总股本的1.19%）。本次回购股份的实 施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司分 别于2024年2月7日、2024年2月21日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》《回购 报告书》。 公司2023年年度权益分派已实施完毕，根据《回购报告书》的相关规定，公 司本次回购股份价格由不超过人民币21.00元/股（含）调整至不超过人民币20.80 ...

募资情况 - 首次公开发行股票2400万股，发行价20.09元/股，募资总额4.8216亿元，净额4.3175737809亿元[2] - 向不特定对象发行可转换公司债券300万张，每张面值100元，募资总额3亿元，净额2.954390273亿元[4] 项目投资 - 首次公开发行股票募资投资项目总投资额3.887306亿元，投资额3.887306亿元[5] - 向不特定对象发行可转换债券募资投资项目总投资额3.081201亿元，投资额3亿元[6] 项目结余 - 首次公开发行股票募资投资项目结项，预留2826.08万元，节余326.31万元补充流动资金[7] - 向不特定对象发行可转换公司债券募资投资项目结项，预留1840.55万元，节余6375.12万元补充流动资金[7] 现金管理 - 公司拟用不超1.5亿元闲置资金现金管理，首发不超2000万元，可转债不超1000万元，自有资金不超1.2亿元[9][14][15] - 有效期12个月，可循环滚动使用，授权经营管理层决策，财务中心实施[9] - 2024年11月6日董事会、监事会审议通过，监事会认为不损害利益，保荐机构无异议[14][15][17] - 投资保本型理财产品、结构性存款等低风险产品[15]

会议信息 - 第三届董事会第十六次会议2024年10月18日召开，决议召开股东大会并于10月19日公告《通知》[10] - 现场会议2024年11月6日14:45召开，网络投票同日进行[11] 参会情况 - 出席现场会议6人，代表54,100,200股，占比56.7586%[15] - 网络投票78人，代表678,200股，占比0.7115%[15] - 公司股份总数95,316,240股[15] 议案表决 - 《关于董事会提议向下修正"蒙泰转债"转股价格的议案》获通过，同意股数54,569,700股，占比99.6194%[18] - 《关于拟变更会计师事务所的议案》获通过，同意股数54,744,400股，占比99.9379%[19]

融资情况 - 2022年11月2日发行300万张可转换公司债券，募资3亿元[3] 转股信息 - “蒙泰转债”转股期2023年5月8日至2028年11月1日，初始26.15元/股，当期25.75元/股[5] - 转股价格向下修正条件为连续30个交易日至少15日收盘价低于当期85%[6] 价格修正 - 2024年8 - 9月股票触发修正条件，11月6日相关会议通过修正议案[7][8][9] - 修正后转股价格23.47元/股，较前下降约8.85%，11月7日生效[3][10]