安徽华业香料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011010562 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安徽华业香料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 安徽华业香料股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-7 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011010562 号 安徽华业香料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安徽华业香料股份有限公司（以下简称华业香 料公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简 称"募集资金专 ...

安徽华业香料股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）、《安 徽华业香料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 东大会应当在 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会定于2024年5月15日召开[1] - 现场会议时间为5月15日下午14:30，网络投票9:15 - 15:00[1] - 会议股权登记日为2024年5月9日[3] 议案相关 - 议案7.00 - 11.00属特别决议议案，需2/3以上表决权通过[5] - 股东大会需表决16项议案[18][20] 登记安排 - 登记时间为2024年5月13日9:00 - 11:30、14:30 - 17:00[7] - 异地股东5月13日17:00前送达《股东参会登记表》[7] 投票信息 - 普通股投票代码为"350886"，简称为"华业投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为5月15日多时段[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为5月15日9:15 - 15:00[14] 其他 - 会议会期半天，股东费用自理[9] - 会议联系电话0556 - 8927299，传真0556 - 8968996[9] - 可授权委托代表参加股东大会[17] - 股东参会登记表5月13日17:00前送达并电话确认[23]

业绩数据 - 2023年初未分配利润为2.0229954267亿元[8] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为 - 394.583945万元[8] - 提取法定盈余公积46.251868万元[8] - 2023年实际派发的现金分红372.775万元[8] - 截至2023年末累计可供股东分配的利润为1.9416343454亿元[8] 股权相关 - 作废部分已授予尚未归属的2023年第二类限制性股票45.6万股[20] - 董事会同意提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[21] 会议与议案 - 第五届董事会第二次会议于2024年4月22日召开，通知于4月12日发出[2] - 多项议案表决多为同意9票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][13][14][15][16][17][18] - 确认非独立董事人员薪酬表决同意4票，回避5票[10] - 确认独立董事人员薪酬表决同意8票，回避1票[11] - 确认未兼任董事的高级管理人员薪酬表决同意8票，回避1票[12] - 《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的议案》表决同意7票，关联董事2人回避[20] - 《关于修订<公司章程>的议案》表决同意9票，尚需2023年年度股东大会出席股东有效表决权三分之二以上通过[22] - 《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》下多项子议案表决同意9票，部分尚需2023年年度股东大会审议[24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35] - 《关于公司<2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告>的议案》表决同意9票[36] - 《关于<董事会关于独立董事独立性情况的专项意见>的议案》表决同意6票，回避3票[38] - 《关于2023年年审会计师事务所履职情况评估报告的议案》表决同意9票[39] - 《关于公司董事会审计委员会对2023年年审会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》表决同意9票[40] - 董事会提议于2024年5月15日下午14：30在安徽省潜山市舒州大道42号会议室召开2023年年度股东大会，相关议案表决同意9票[41]

业绩总结 - 2023年度公司确认的营业收入为26,941.84万元[7] - 2023年度营业总收入为269,418,412.06元，上期为254,836,775.96元[20] - 2023年度营业成本为223,535,084.30元，上期为197,627,665.56元[20] - 2023年度营业利润为 - 4,728,609.70元，上期为22,249,655.16元[20] - 2023年度净利润为 - 3,945,795.73元，上期为20,783,483.85元[20] - 2023年度基本每股收益为 - 0.0529，上期为0.2788[20] - 2023年度稀释每股收益为 - 0.0529，上期为0.2788[20] - 2023年度公司营业收入为261,516,893.81元，较上期268,788,911.33元有所下降[21] - 2023年度公司营业利润为4,124,708.33元，较上期22,906,457.42元大幅减少[21] - 2023年度公司净利润为4,625,186.76元，较上期20,507,509.73元明显降低[21] 财务状况 - 2023年12月31日公司合并资产总计602,320,218.77元，较上期期末616,169,061.01元下降2.25%[16] - 合并流动资产合计293,373,254.39元，较上期期末318,989,959.18元下降8.03%[16] - 合并非流动资产合计308,946,964.38元，较上期期末297,179,101.83元增长3.96%[16] - 合并负债合计63,765,496.17元，较上期期末76,095,738.27元下降16.20%[17] - 合并股东权益合计538,554,722.60元，较上期期末540,073,322.74元下降0.28%[17] - 母公司资产总计585,017,440.98元，较上期期末585,366,320.35元下降0.06%[18] - 母公司流动资产合计285,268,088.66元，较上期期末255,644,597.24元增长11.59%[18] - 母公司非流动资产合计299,749,352.32元，较上期期末329,721,723.11元下降9.09%[18] - 合并货币资金期末余额59,553,889.73元，较上期期末117,242,080.08元下降49.20%[16] - 合并固定资产期末余额253,028,056.51元，较上期期末139,841,622.33元增长81.09%[16] - 2023年末应付账款为8,482,723.23元，上期期末为12,997,307.87元[19] - 2023年末合同负债为1,286,118.25元，上期期末为528,921.37元[19] - 2023年末流动负债合计16,540,281.80元，上期期末为22,165,022.03元[19] - 2023年末非流动负债合计9,955,547.92元，上期期末为11,224,137.78元[19] 现金流量 - 2023年度经营活动现金流入小计为295,165,425.06元，较上期300,936,636.81元略有减少[22] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为39,419,395.19元，较上期21,470,305.04元有所增加[22] - 2023年度投资活动现金流入小计为90,912,539.52元，较上期215,126,347.39元大幅减少[22] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额为 - 86,534,712.10元，上期为27,656,790.47元[22] - 2023年度筹资活动现金流入小计为10,000,000.00元，较上期9,930,000.00元略有增加[22] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 10,896,764.95元，上期为6,015,305.00元[22] - 2023年度现金及现金等价物净增加额为 - 57,688,190.35元，上期为57,335,798.92元[22] 其他 - 截止2023年12月31日，公司累计发行股本总数7455.50万股，注册资本为7455.50万元[31] - 公司属香料香精制造行业，主要产品为丙位内酯系列和丁位内酯系列合成香料[32] - 公司本期纳入合并范围的子公司共2户，较上期增加1户，减少1户[33] - 公司财务报表于2024年4月22日经董事会批准报出[34] - 公司会计年度自公历1月1日至12月31日止[40] - 公司采用人民币为记账本位币，境外子公司编制报表时折算为人民币[41]

安徽华业香料股份有限公司独立董事 2023年度述职报告（徐国盛） 各位股东及代表： 大家好！ 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年1月5日召开的2021年第一次 临时股东大会选举产生了公司第四届董事会，本人当选为公司第四届董事会独立董事。 部环境及行业市场变化，关注公司舆情；不定期通过邮件、电话等途径向公司董秘等相关 人员了解公司运营情况，及时了解公司生产经营及重大事项进展并提出专业建议意见。 公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需 的工作条件，积极配合独立董事履行职责，未有任何干预独立董事行使职权的情形。 在2023年度担任独立董事期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》和《独立董事制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，独立公正地履行独立 董事义务，勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人2023年度的工作情况报告如下： 一、2023年度出席董事会及股东大会情况 2023年度公司共召开了8次董事会会议、1次股 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范经营风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《安徽华业香料股份有限公司章 程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对 外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超 过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人的情况除外。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 其控股子公司等关联人提供财务资助。 第五条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为 ...

业绩总结 - 2023年度归属股东净利润亏损260 - 520万元，上年盈利2078.35万元[5] - 2023年度扣非净利润亏损550 - 850万元，上年盈利1412.79万元[5] - 产品销量和收入增长，但毛利率降低，净利润同比下降[5] 资金管理 - 2023年12月审议通过部分募投项目结项，3203.82万元节余资金补流[4] 合规整改 - 2023年12月安徽证监局责令整改，已完成并完善制度[5] 利润影响因素 - 财务费用因汇率波动增加，汇兑收益减少[5] - 计提存货跌价准备和确认股份支付费用致净利润减少[5]

内部审计制度 - 内部审计制度应经董事会审议通过[2] 审计部门管理 - 审计部隶属于董事会审计委员会领导，独立于各职能部门[3] - 内部审计人员对商业秘密负有保密义务，工作资料保存超10年[4][9] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作[7] - 内部审计部门每年向审计委员会提交内部审计报告[7] 审计委员会职责 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[7] - 根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具评估意见并报董事会[8] 审计范围与方式 - 公司各部门、全资子公司及相关人员接受审计监督[11] - 公司内部审计包括内控、离任、重大合同、专项审计[14] - 内部审计方式有报送审计和就地审计[14] 审计报告与重点 - 内部审计至少每年提交一次内部控制评价报告[16] - 内部审计将对外投资等内控作为检查评估重点[17] - 检查重要对外投资关注审批程序等内容[17] - 检查重要购买和出售资产关注审批程序等内容[18] - 内部审计至少每季度审计募集资金存放与使用情况[18] 责任与奖惩 - 审计人员违反审计标准承担审计责任[21] - 被审单位违反管理制度承担管理责任[22] - 审计人员有突出表现提请董事会奖励[24] - 审计人员有不当行为提请董事会处罚[24] - 被审单位或个人审计中有不当行为审计部可提请董事会处罚[24]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超4亿元综合授信，公司为子公司提供不超2亿担保额度[2] - 担保方式为连带责任保证，申请期限至2024年度股东大会召开[4] - 本次担保额度占2023年末净资产比例37.14%[7] 子公司情况 - 公司持有合肥华业100%股权，其注册资本1亿元[5] - 2023年末合肥华业资产34004.36万元，负债11927.15万元，净资产22077.20万元[6] - 2023年度合肥华业营收9965.02万元，利润总额 -816.95万元，净利润 -798.18万元[8] 其他 - 截至公告日，公司对外担保余额300万元，占2023年净资产0.56%[11] - 2024年4月22日相关授信及担保议案通过审议[10] - 公司及控股子公司无逾期对外担保等情况[11]