投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[2] 遵循原则 - 遵循合规性、主动性等六项原则[3][4] 工作对象 - 包括投资者、证券分析师等[5][6] 沟通方式 - 包括定期报告、业绩说明会等[7] 沟通要求 - 加强与中小投资者沟通，重大事件受关注及时召开说明会[8] 事务负责人与部门 - 董事会秘书为事务负责人，证券事务部负责相关活动[10] 员工素质要求 - 需具备对公司全面了解等素质[10] 工作职责 - 包括拟定制度、处理投资者诉求等[10][11] 咨询电话设置 - 设立专门投资者咨询电话，专人负责接听[12] 信息披露要求 - 发布应披露重大信息后及时向深交所报告并正式披露[12] 接待推广分工 - 董事会秘书全面负责，证券事务代表协助，证券事务部负责具体工作[16] 调研采访限制 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研、媒体采访等[16] 活动前要求 - 活动前有权要求特定对象事先书面告知调研、采访提纲等资料[18] 信息披露备查登记 - 建立制度并在定期报告中披露情况[19] 沟通前要求 - 与特定对象直接沟通前要求其出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书[19] 活动记录与刊载 - 活动结束后及时编制记录表，次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载[20] 档案保存期限 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[21] 核查回复时间 - 核查特定对象知会的文件需在二个工作日内回复[23] 再融资信息披露 - 实施再融资计划时注意信息披露公平性[24] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前与股东特别是中小股东沟通交流[24] 互动易平台交流 - 通过互动易平台与投资者交流，指定人员处理相关信息[25] 平台信息要求 - 刊载信息不能替代信息披露义务，发布应谨慎客观，不得误导投资者[25] 热点问题答复 - 对涉及市场热点概念问题答复应谨慎，不得影响股价[26] 非正式公告审查 - 对非正式公告信息严格审查，需经审核和审批[26] 媒体信息关注 - 证券事务部关注相关人员媒体信息，防止泄露未公开重大信息[27] 活动与披露关系 - 不得用投资者关系活动交流代替正式信息披露[27] 调研采访参照制度 - 接受调研或采访参照本制度执行[29] 制度解释与生效 - 本制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[29]

ESG管理体系 - 公司ESG管理体系包括董事会、战略与ESG委员会、ESG专项工作小组和董事会秘书办公室[8] - 董事会决定公司ESG战略目标，审议和批准相关制度与报告[8] - 战略与ESG委员会统筹协调ESG内外部工作，研究相关法规与议题[9] - ESG专项工作小组落实ESG工作任务并定期汇报执行情况[9] - 董事会秘书办公室负责ESG报告的信息采集、编制和披露工作[9] ESG职责履行 - 公司应积极履行ESG职责，不定期评估履行情况并自愿披露ESG报告[3][24] - 公司发生重大ESG相关事项应及时履行信息披露义务[24] 公司治理 - 公司应完善治理结构，公平对待股东，保障其合法权益[12] - 公司应制定稳定的利润分配政策，积极回报股东[12] 权益保护 - 公司应依法保护职工合法权益，建立完善人力资源管理制度[15] - 公司应及时办理员工社保，足额缴纳社保费[15] - 公司应保护供应商、客户和合作伙伴权益，不依靠不当方式牟利，不侵犯知识产权[18] - 公司应妥善保管供应商和客户个人信息，不得非法使用或转售[18] 业务规范 - 公司应提高产品质量和服务水平，保证产品或服务符合国家标准或经认证[18] - 公司应敦促客户和供应商遵守道德，拒绝拒不改进者[18] - 公司应监控和防范非法商业贿赂活动[18] 环保与公益 - 公司应遵守环保法规，加强污染治理和资源节约[20] - 污染物排放超标的公司要缴纳超标准排污费并负责治理[20] - 公司应积极参加所在地区社会公益活动[22]

交易原则 - 金融衍生品交易坚持套期保值原则，锁定成本、规避风险[5] - 合约期限不超业务合同，品种、规模与方向与业务背景和资金流匹配[9] 审议规则 - 动用交易保证金等上限满足条件需董事会审议后提交股东会[8] 部门职责 - 财务中心经办，审计部审查监督，证券事务部审查合规并披露信息[10] 披露要求 - 金融衍生品交易损益及亏损达规定应及时披露[13] 资金与账户 - 不得用募集资金投资，按额度控制规模[6] - 以自身或子公司名义设交易账户[6] 核查与止损 - 审计部定期或不定期核查交易情况并汇报[13] - 针对金融衍生品或对手设定止损限额并执行[16] 责任与制度 - 违规造成损失追究相关人员责任[20] - 制度经董事会审议通过生效，董事会负责解释修订[23]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[9] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且绝对金额超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需报告[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人发生交易金额30万元以上的关联交易需及时报告[13] - 公司与关联法人发生交易金额100万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[13] 其他报告标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元的诉讼和仲裁事项需报告[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[16] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上时应及时报告[19] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%需报告[22] - 重大合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产30%以上且金额超过5000万元应及时报告[24] - 已进入运营期阶段的合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入10%以上，且绝对金额在1000万元以上需报告[24] - 已进入运营期阶段的合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的10%以上，且绝对金额超过100万元应报告[24] 信息报告流程 - 董事、高级管理人员买卖公司股票及其衍生品种前至少提前三个交易日书面通知董事会秘书[25] - 信息报告义务人知悉内部重大信息当日口头或电话报告董事长、董事会秘书，同时书面等方式送达相关文件[27] - 重大事件最先触及相关时点当日预报可能发生的重大信息[28] - 重大事项涉及主要标的超过约定交付或过户期限三个月仍未完成，此后每隔三十日报告一次进展[28] - 以书面形式报送重大信息需包含发生原因、协议书等相关材料[30] - 公司实行重大信息实时报告制度，相关人员应向董事长和董事会秘书报告[32] 人员职责 - 董事会秘书和证券事务部负责公司定期报告及季度报告[32] - 内部信息报告义务人应制定报告制度并指定联络人，报证券事务部备案[33] - 总经理及高级管理人员应敦促重大信息收集、整理和报告工作[34] - 董事等人员在信息未公开前应保密，非授权不得对外发布未公开重大信息[35] - 控股股东、实际控制人应知悉报告制度，指定专人负责信息披露[34] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行沟通和培训[37] 责任与制度 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由责任人承担责任[38] - 本制度经董事会决议通过后生效，由董事会负责解释和修订[44] - 关联人范围按深交所认定标准执行，“第一时间”指获知信息当天[40]

财务资助审批 - 对外财务资助需经财务部门审核、董事会审议并披露信息[4] - 董事会审议需三分之二以上董事同意，关联董事回避[5] - 特定情形需董事会审议后提交股东会[5] 资助对象限制 - 不得为规定的关联法人、自然人提供资助[5] - 关联参股公司其他股东同比例资助时公司可参与[6] 资助款项规定 - 逾期未收回不得继续或追加资助[7] - 成本按市场利率确定，不低于实际融资利率[7] - 约定期限届满继续资助需重新报批[7] 信息披露要求 - 披露需提交公告文稿、董事会决议等文件[8] - 出现未及时还款等情形需及时披露[10] 制度相关 - 依国家规定及《公司章程》执行[16] - 与规定不一致以规定为准[16] - 董事会负责修订与解释，审议通过生效[16]

制度修订 - 公司拟修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度[1] - 修订《控股股东、实际控制人行为规范》规范控股股东、实际控制人行为[22] - 《独立董事专门会议工作制度》规定会议资料至少保存十年[49] - 《环境、社会及治理（ESG）管理制度》修订后强调审计委员会听取职工意见并做好职责分工和监督[50] 财务报告与信息披露 - 董事、高管等应确保财务报告真实，不得干扰审计工作[2] - 年报信息披露有重大问题应及时补充更正并追究责任[2] - 更正已公布年度财务报表需聘请符合规定的会计师事务所审计或鉴证[3] - 金融衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润10%且绝对金额超1000万元应及时披露[8] 金融衍生品交易 - 开展金融衍生品交易业务单次或连续十二个月内累计金额达或超公司最近一期经审计净资产10%且绝对金额超1000万元，须经董事会审议，独立董事发表专项意见[6] - 开展金融衍生品交易业务单次或连续十二个月内累计金额达或超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元，需经董事会审议通过、独立董事发表专项意见后提交股东大会审议[6] - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元，须经相关程序审批[6] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，须经相关程序审批[6] 财务资助 - 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人，对外提供财务资助有除外情况[9] - 董事会审议对外提供财务资助，需经出席董事会三分之二以上董事同意决议，关联董事回避表决，表决人数不足三人时直接提交股东大会审议[10][12] - 为最近一期经审计资产负债率超70%的对象提供资助，经董事会审议后需提交股东大会[10][12] - 单次或连续十二个月内累计提供资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%，经董事会审议后需提交股东大会[10][12] 关联交易与资金管理 - 公司与关联方经营性资金往来应按规定决策、实施并披露[17] - 公司及控股子公司不得变相为关联人提供财务资助、违规将资金提供给关联方使用[17] - 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[24][26] - 控股股东等不得通过多种方式侵占公司资金、资产，应维护公司担保独立决策[28] 股东与控制权 - 二分之一以上独立董事、审计委员会、单独或合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东，有权向证券监管部门报备并提请召开临时股东会[19] - 临时股东会审议相关事项时，公司控股股东应回避表决，其持有的表决权股份总数不计入有效表决权股份总数[20] - 控股股东、实际控制人转让控制权前，应解决未清偿债务、未履行承诺等情形[35] - 控股股东、实际控制人买卖公司股份应按规定履行信息披露义务，不得规避[34] 重大事项与风险 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[39] - 除董事长或者总经理外的其他董事、高级管理人员因特定原因无法正常履行职责达或预计达三个月以上属重大风险[40] - 信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点的当日向董事长、董事会秘书预报重大信息[41] 投资者关系管理 - 公司开展投资者关系管理工作应遵守相关规定，不得透露未公开重大信息等[43] - 公司其他职能部门、子公司及员工有义务协助投资者关系管理工作，未经授权培训应避免代表公司发言[44] - 公司举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式，需提前发布公告说明相关信息[45] 子公司管理 - 子公司召开股东会和董事会的会议纪要或记录、会议决议应在会议后十个工作日内交公司备案[53] - 子公司应在月度、季度、半年度、年度结束之日起十个工作日内，向公司提交相关报告和财务报表[53] - 子公司应在半年度、年度结束二十个工作日内提交半年度、年度经营工作总结[54] - 子公司负责人是信息管理第一责任人，相关人员须遵守公司信息披露等制度[54]

财报披露 - 公司《2025年第三季度报告》于2025年10月29日在巨潮资讯网披露[1]

会议相关 - 公司于2025年10月28日召开第三届董事会第八次会议[1] - 公告日期为2025年10月29日[3] 制度修订与废止 - 会议审议通过《关于修订、废止相关制度的议案》[1] - 公司修订10项制度，废止2项制度[1] - 修订后制度全文及对照表见巨潮资讯网[2]

会议相关 - 公司于2025年10月28日召开第三届董事会第八次会议[2] 财报审核 - 《2025年第三季度报告》编制和审核程序合规，表决7同意0反对0弃权0回避[3] 制度修订 - 公司修订部分治理制度，废止《融资决策制度》等两制度[5] - 多项制度修订议案表决均7同意0反对0弃权0回避[5]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳秋田微电子股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：300939 证券简称：秋田微 公告编号：2025-051 深圳秋田微电子股份有限公司 2025 年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度财务会计报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年 同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 营业收入（元） 344,275,370.08 19.34% 974,845,499.15 20.64% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,475,084.12 -33.33% 注 1 63,731,745.10 -12.83% 归属于上市公司 ...