关于深圳秋田微电子股份有限公司 国信证券股份有限公司 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：秋田微 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：付爱春 | 联系电话：0755-82130833 | | 保荐代表人姓名：朱锦峰 | 联系电话：0755-82130833 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1） ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—84 | 页 | | 四、附件……………………………… ...

国信证券股份有限公司 关于深圳秋田微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 持续督导保荐工作总结报告书 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 秋田微电子股份有限公司（以下简称"秋田微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规 定，对秋田微首次公开发行股票并在创业板上市进行持续督导，持续督导期限自 2021 年 1 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已满，本保荐机 构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的规定对秋田微出具保荐 总结报告书，具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 （三）保荐机构及保荐代表人自愿 ...

财务审计 - 审计深圳秋田微电子股份有限公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] - 审计报告日期为2025年4月25日[8] 责任说明 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 风险提示 - 内部控制存在固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有一定风险[6]

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]10 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.18 元，募集资金总额为人民币 743,600,000.00 元，扣除发行费用人民币（不含税）49,768,867.92 元，实际募集资金净额为人民 币 693,831,132.08 元，其中超募资金人民币 19,683.73 万元。募集资金已于 2021 年 01 月 22 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 01 月 25 日出具"天健验[2021]3-2 号"《验 资报告》，确认募集资金到账。 公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分 别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存 放和使用进行专户管理。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结存情况如下： 单位：人民币元 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （杨轶彬） 本人作为深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治 理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规章制度的要求，认真履行了独立董事的职责。在2024年的工作中，本人 定期了解检查公司经营情况，独立客观、勤勉尽责、恪尽职守，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用， 切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨轶彬，出生于1970年07月，中国国籍，毕业于北京大学，工商管理硕 士，中国注册会计师、税务师、高级会计师，无境外永久居留权。1991年07月至 1993年12月，任深圳市石化塑料有限公司经理；1994年03月至2006年09月，任深 圳市法威会计师事务所副所长、首席合伙人；2006年10月至2007年10月，任深圳 市天元会计师事务所有限公司总经理 ...

会议情况 - 2024年召开7次董事会会议，独立董事均出席并同意[5] - 2024年召开3次股东大会，独立董事出席3次[6] - 2024年召开审计等委员会会议，独立董事均出席并同意[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，均投同意票[7] 公司决策 - 2024年3月18日完成董事会换届并聘任高管[11] - 2024年3 - 4月董事会审议通过多项议案[10][11] 利润分配 - 2023年度以118,574,018股为基数，每10股派4元[12] - 2023年度派发现金股利47,429,607.20元[13] - 2023年度派现占净利润38.78%[13] 股本情况 - 公司总股本为120,000,000股，回购账户有1,425,982股[12]

深圳秋田微电子股份有限公司 本人作为深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治 理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规章制度的要求，认真履行了独立董事的职责。在2024年的工作中，本人 定期了解检查公司经营情况，独立客观、勤勉尽责、恪尽职守，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用， 切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就2024年度本人任职期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 2024年度独立董事述职报告 （柴广跃） （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人柴广跃，出生于1959年05月，中国国籍，毕业于清华大学电子工程系， 本科学历，教授级高级工程师，曾获国家发明奖和科技进步奖，无境外永久居留 权。2005年03月至2017年04月就职于深圳大学，任教授；2017年04月至2023年06 月就职于深圳技术大学，任教授。20 ...

一、主要会计数据和财务指标 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 深圳市汉志投资有限公司 | 5410.80 | 45.09 | 不变 | | ZHANG HUI | 404.10 | 3.37 | 不变 | | JL Grand Palace Technology Co., LLC | 369.00 | 3.08 | 不变 | | 深圳市金信联合投资有限公司 | 280.31 | 2.34 | 不变 | | 北海诚誉投资有限公司 | 209.67 | 1.75 | 不变 | | 赣州新业成投资有限公司 | 182.84 | 1.52 | 不变 | | 赣州春华赋投资合伙企业(有限合伙) | 109.09 | 0.91 | -50.02 | | 赣州秋实赋投资合伙企业(有限合伙) | 108.03 | 0.90 | -50.95 | | 赣州谷雨赋投资合伙企业(有限合伙) | 78.72 | 0.66 | -35.69 | | 周光华 | 70.82 | 0.59 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 ...

薪酬情况 - 2024、2025年度公司独立董事津贴均为每年10万元（税前）[2][5] - 2024年度董事长黄志毅税前报酬总额为0万元[3] - 2024年度董事、总经理陈稳见税前报酬总额为127.95万元[3] - 2024年度公司董监高税前薪酬合计996.60万元[4] - 2025年董监高薪酬按制度发放，效益奖金依业绩定[5][6] 换届选举 - 2024年3月18日公司完成董监高换届选举[4]