国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为青岛冠中生态股份有 限公司（以下简称"冠中生态"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对冠中生态 2024 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕162 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）采用网下向询 价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币 普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每 ...

目 录 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 一、专项说明 二、附表 青岛冠中生态股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核说明 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 本专项说明仅作为贵公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之 用，不得用作任何其他目的。 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR Chin ...

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为青岛冠中生态股份有 限公司（以下简称"冠中生态"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的 规定，就《青岛冠中生态股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简 称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 ...

合规与检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为10次[3] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2024年12月26日[4] 业绩情况 - 2024年公司营业收入同比下降61.46%[5] - 2024年扣非净利润下降352.17%[5] 其他事项 - 控股股东等各类承诺事项均已履行[7] - 2024年9月国金证券因罗普特IPO督导问题被警示[8] - 国金证券已对罗普特IPO督导问题整改并提交报告[9]

国金证券股份有限公司 关于青岛冠中生态股份有限公司 2025年度向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保 的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"本保荐机构"）作为青 岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"、"冠中生态"）首次公开发行股 票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就冠中生态 2025 年度向银行 等金融机构申请综合授信额度并接受关联方担保进行了审慎核查，核查的具体 情况如下： 一、申请综合授信业务概述 为满足公司生产经营资金需要，进一步拓宽公司融资渠道，公司 2025 年 度拟向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 10 亿元。上述综合授 信额度用途包括但不限于流动资金贷款、各类保函、信用证、银行承兑汇票等 银行授信业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。在综 合授信额度内，由公司控股股东冠中投资、实际控制人李春林先生和许剑平 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等要求，青 岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事李旭修先生、吕航先生、吴大刚先生的独立性自查情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事李旭修先生、吕航先生、吴大刚先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，上述独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 青岛冠中生态股份有限公司董事会 青岛冠中生态股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 二〇二五年四月二十九日 ...

会议召开情况 - 报告期内召开股东大会4次、董事会会议9次[4] - 召开提名等委员会会议共8次[6] 授信与担保 - 2024年申请综合授信不超12亿，控股股东等担保[14] 报告披露 - 按时披露多份报告及内控评价报告[15] 人事变动 - 补选张方杰为非独立董事[18] 未来展望 - 2025年独立董事继续尽责提建议[21]

青岛冠中生态股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人（徐金光）作为青岛冠中生态股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在2024年度任职期间严格按照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，及 时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司 2024年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立 董事的独立性和专业性作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度本人履行独立董事职责情 况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，认为本人任职 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的 相关要求，不存在影响独立董事独立性的情况。本 ...

会议召开情况 - 2024年召开股东大会4次、董事会会议9次[4] - 2024年召开提名等各类委员会及专门会议8次[6] 授信与报告披露 - 2024年申请综合授信额度不超12亿元[15] - 2024年按时编制披露多份报告[16] 人事与审计 - 2024年补选张方杰为非独立董事[19] - 2024年续聘中兴华会计师事务所[18] 薪酬方案 - 2024年审议通过董高人员薪酬方案[20] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作16天[10] - 2025年独立董事将继续履职[22]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为22,831,969.21元，同比下降31.87%[5] - 营业总收入为22,831,969.21元，同比下降31.87%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为-3,733,990.62元，同比下降73.63%[5] - 营业利润为-3,482,244.47元，亏损同比扩大15.72%[20] - 净利润为-3,733,990.62元，亏损同比扩大73.64%[20] - 基本每股收益为-0.0267元，同比下降73.38%[21] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为31,128,440.99元，同比下降19.49%[19] - 研发费用为1,969,785.54元，同比下降47.39%[9] - 购买商品、接受劳务支付的现金为26,740,971.32元，同比下降38.88%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-17,080,163.44元，同比改善75.38%[5] - 经营活动现金流入小计为47,885,555.73元，同比增长71.78%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为42,369,429.23元，同比增长55.81%[23] - 经营活动现金流出小计为64,965,719.17元，同比减少33.2%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为-17,080,163.44元，同比改善75.4%[24] - 投资活动现金流入小计为228,881,019.01元，同比增长62.1%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为25,161,024.06元，同比扭亏为盈[24] - 筹资活动现金流出小计为15,178,837.49元，同比减少72.7%[24] - 现金及现金等价物净增加额为-7,097,976.87元，同比改善94.4%[24] - 期末现金及现金等价物余额为157,298,330.06元，同比减少34.8%[24] 资产和负债 - 总资产为1,587,950,453.37元，较上年度末下降2.25%[5] - 货币资金期末余额为171,542,927.78元，较期初增长2.02%[15] - 交易性金融资产期末余额为187,515,802.17元，较期初下降17.7%[15] - 应收账款期末余额为467,610,595.41元，较期初下降3.18%[15] - 应收票据为7,828,000.00元，同比增长71.21%[9] - 在建工程期末余额为80,829,490.46元，较期初增长25.56%[16] - 流动资产合计期末余额为1,326,386,435.62元，较期初下降3.66%[16] - 短期借款期末余额为0元，较期初减少15,002,541.67元[16] - 非流动负债合计为381,499,159.09元，较上期增加0.88%[17] - 应付债券为379,502,009.31元，占非流动负债的99.48%[17] - 合同负债为420,653.20元，同比下降81.39%[9] 其他收益和投资 - 其他收益为394,986.37元，同比大幅增长847.72%[9] - 投资活动产生的现金流量净额为25,161,024.06元，同比增长1,554.05%[9] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为9,679[12] - 控股股东青岛冠中投资集团有限公司持股29.79%，持股数量41,715,150股[12] - 实际控制人李春林、许剑平夫妇合计持有公司44.24%股份[12] 业务动态 - 公司承接吉尔吉斯斯坦比什凯克市苗木采购项目，合同金额约133万元[13] 其他 - 公司第一季度报告未经审计[25]