激励计划考核目标 - 2024 - 2026年首次授予目标值25%、55%、93%，触发值20%、40%、60%[9] - 预留部分不同授予时间对应不同考核年度及目标[10] 激励对象考核 - 个人考核分四级，对应不同行权/归属比例系数[12] 考核规则 - 未达业绩目标对应股票不得行权/归属[11] - 当期不能行权/归属部分不可递延[13] 考核流程 - 每年考核一次，结果5个工作日内通知[14][16] - 有异议10个工作日内复核确定结果[16] 其他 - 考核结果保密，计划结束3年后销毁[18] - 办法经股东大会通过并生效后实施[21]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币14,669.20万元[6] - 2024年3月26日获广州市市场监督管理局核发统一社会信用代码为91440101560210161K的《营业执照》[6] - 经核准于深交所创业板挂牌上市，股票简称为“华立科技”，代码为“301011”[7] 激励计划概况 - 2024年8月26日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《广州华立科技股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[11] - 激励计划包括股票期权激励计划与第二类限制性股票激励计划两部分[11] - 激励计划首次授予激励对象总人数65人，含1名外籍员工[15] 股票期权激励计划 - 拟向激励对象授予股票期权450.00万份，对应标的股票450.00万股，约占草案公告时公司股本总额14,669.20万股的3.07%[19] - 首次授予361.00万股，约占草案公告时公司股本总额的2.46%，约占拟授出股票期权总数的80.22%[19] - 预留89.00万股，约占草案公告时公司股本总额的0.61%，约占拟授出股票期权总数的19.78%[19] - 董事、高管AOSHIMA、华舜阳、冯正春各获授10.00万股，占激励计划授予权益总数的1.83%，占公告日公司股本总额的0.07%[20] - 中层管理人员、核心技术（业务）骨干等37人共获授331.00万股，占激励计划授予权益总数的60.64%，占公告日公司股本总额的2.26%[20] - 股票期权激励计划有效期最长不超过60个月[23] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内首次授予权益，预留部分在12个月内授出[24] - 首次授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月，预留部分授予时间不同等待期有差异[25] - 股票期权自首次授权之日起满12个月后可行权，有行权限制期间[27] - 首次授予的股票期权行权比例分别为40%、40%、20%，预留部分授予时间不同行权比例有差异[28][29] - 激励计划授予股票期权的行权价格为每份15.11元[33] - 股票期权首次授予考核年度为2024 - 2026年，2024年目标值25%、触发值20%；2025年目标值55%、触发值40%；2026年目标值93%、触发值60%[43][44] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授第二类限制性股票95.80万股，占股本总额0.65%，首次授予80.80万股占0.55%、84.34%，预留15.00万股占0.10%、15.66%[52] - 董事、高管AOSHIMA获授9.00万股，占权益总数1.65%、股本总额0.06%[53] - 高管华舜阳获授2.00万股，占权益总数0.37%、股本总额0.01%[53] - 其他激励对象（49人）获授69.80万股，占权益总数12.79%、股本总额0.48%[53] - 第二类限制性股票激励计划有效期最长不超60个月[57] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[58] - 首次授予的第二类限制性股票三个归属期归属比例分别为40%、40%、20%[61] - 第二类限制性股票授予价格为每股9.07元[65] - 首次授予的第二类限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标值25%、触发值20%；2025年目标值55%、触发值40%；2026年目标值93%、触发值60%[76] 激励计划流程与规定 - 2024年8月16日，公司董事会薪酬与考核委员会拟订和审议激励计划相关议案[84] - 2024年8月26日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过激励计划相关议案[85] - 2024年8月26日，公司第三届监事会第九次会议审议通过激励计划相关议案[86] - 激励对象公示期不少于10天[87] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[87] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[87] - 激励对象参与计划资金来源为合法自筹资金[91]

业务额度调整 - 外汇衍生品业务规模由不超1亿增至不超2.5亿，增幅150%[2][6][8][18] - 交易保证金和权利金上限由不超1000万增至不超2500万，增幅150%[2][6][8][18] 业务相关会议 - 2024年4月24日审议通过开展业务，额度不超1亿[3][5] - 2024年8月26日审议通过增加额度至不超2.5亿[4][6][18] 业务其他信息 - 授权期限12个月可滚动使用，超期顺延[2][6][8][18][19] - 交易品种含远期结售汇等[2][9] - 交易对方为无关联金融机构[2][10][11] - 资金来源为自有资金和银行授信，不涉募集资金[12] 风险与措施 - 业务存在汇率波动等风险[13] - 公司制定制度采取风控措施[14][16] 审批情况 - 监事会同意增加业务额度[20] - 保荐机构对增加额度无异议[21]

激励计划规模 - 拟授予股票权益合计545.80万股，占公司股本总额14,669.20万股的3.72%[8] - 拟授予股票期权450.00万份，占公司股本总额的3.07%[8] - 拟授予第二类限制性股票95.80万股，占公司股本总额的0.65%[9] 激励对象 - 拟授予激励对象预计不超过98人，首次授予65人[10] - 激励对象不包括特定人员[32] 价格与期限 - 股票期权行权价格为15.11元/份，第二类限制性股票授予价格为9.07元/股[10] - 股票期权和第二类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[13] 授予安排 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[15] - 授予日须为交易日，非交易日顺延[15] 行权与归属 - 首次授予股票期权等待期分别为12、24、36个月[46] - 首次授予股票期权行权比例分阶段为40%、40%、20%[49] - 首次授予的第二类限制性股票分三批归属，比例为40%、40%、20%[90] 业绩考核 - 首次授予股票期权和第二类限制性股票考核年度为2024 - 2026年，各年有目标值和触发值[63][105] - 激励对象个人考核分四个等级，对应不同行权/归属比例系数[66][109] 费用摊销 - 股票期权首次授予预计摊销总费用513.68万元，2024 - 2027年分别摊销[127] - 第二类限制性股票首次授予预计摊销总费用466.00万元，2024 - 2027年分别摊销[127] - 两者合计首次授予预计摊销总费用979.68万元，2024 - 2027年分别摊销[127] 调整与终止 - 特定情况对股票期权和第二类限制性股票数量及价格进行调整[70][112] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止或激励对象失去资格[130][134]

人员变动 - 内审部负责人杜燕珊因个人原因辞职，继续担任公司其他职务[2] - 公司聘任周子楚为内审部负责人，任期至第三届董事会届满[2] 持股情况 - 杜燕珊间接持有公司股份70,000股，间接持股比例为0.05%[2] - 截至公告披露日，周子楚未持有公司股份[5] 人员信息 - 周子楚1993年出生，本科学历，有相关工作经历[5] - 周子楚与公司特定人员无关联关系，符合任职资格[5]

资金占用情况 - 2024年上半年无关联方非经营性资金占用情况[3] 关联资金往来 - 2024年初其他关联资金往来合计余额26703.13万元，6月30日余额26031.08万元[5] - 广州科韵科技投资有限公司6月30日往来资金余额2019.60万元[4] - 广州华立科技发展有限公司6月30日往来资金余额22244.80万元[4] - 广东傲翔游艺有限公司6月30日往来资金余额17.25万元[4] - 东莞市腾翔游艺有限公司6月30日往来资金余额8.70万元[5] - 广州曜翔游艺有限公司6月30日往来资金余额306.84万元[5] - 广州华翔游艺有限公司6月30日往来资金余额142.57万元[5] - 江门市亿翔游乐园有限公司6月30日往来资金余额6.67万元[5]

征集信息 - 独立董事王立新无偿征集2024年第二次临时股东大会相关议案表决权[4] - 征集涉及提案1.00 - 3.00，与2024年激励计划相关[7] - 征集对象为2024年9月12日收市后登记在册股东[10] - 征集期限为2024年9月13日9:30 - 12:00、14:00 - 17:00[12] 授权委托 - 委托表决权股东备妥文件在征集期内送达指定地址[15] - 授权委托书需明确投票指示，三选一[19] - 授权委托书有效期限自签署日起至本次股东大会结束[25]

会议信息 - 公司第三届监事会第九次会议8月16日发通知，8月26日召开[2] - 会议应参与表决监事3人，实际参与3人[2] 报告审议 - 《2024年半年度报告》及其摘要编制符合规定，3票同意[3][4] - 2024年半年度关联资金往来情况汇总表编制审核程序合规，3票同意[6][7] 激励计划 - 《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关内容符合规定，尚需股东大会审议[8][9][10][11][12][14] - 首次授予激励对象名单公示期不少于10日，监事会会前5日披露审核意见[13] 业务决策 - 增加外汇衍生品套期保值业务额度可提高应对风险能力，具备可行性，3票同意[16][17][18][19]

股份转让 - 阳优管理拟转让股份数量调为7,334,600股（占总股本5.00%）[4][7][9] - 股份转让价格调为10.84元/股，转让价款调为79,507,064.00元[4][7][10] 权益变动 - 变动前阳优管理持股8,551,400股（占5.83%），后持股1,216,800股（占0.83%）[7] - 变动后苏永益持股7,334,600股（占5.00%），双方合计持股不变[7][8] 其他情况 - 本次为一致行动人内部转让，不涉及减持，不影响控制权[4][12] - 变动需经深交所审核，能否完成不确定[4][13]

股份转让 - 宿迁阳优拟向苏永益协议转让华立科技7,334,600股，占总股本5.00%[8] - 转让价格由11.23元/股调整为10.84元/股，价款调为79,507,064.00元[21][35] - 本次权益变动后，宿迁阳优持股1,216,800股，占0.83%，苏永益持股7,334,600股，占5.00%[22] 公司情况 - 宿迁阳优注册资本1,000万元，苏永益持股90.00%，苏漫丽持股10.00%[11][13] 未来展望 - 截至报告签署日，宿迁阳优不排除未来12个月减持股份[18] - 宿迁阳优未来12个月内不继续增持[66] 其他 - 本次权益变动尚需深交所合规性审核，完成存在不确定性[39] - 双方于2024年8月14日签署《股份转让协议之补充协议》[33]