金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律法规、规范性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规 定的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司 各机构、分公司、控股子公司、公司有重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照法律、法规、部门规章以及深圳证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关规则以及《公司 章程》《独立董事工作制度》的规定，我们作为金三江（肇庆）硅材料股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就第二届董事会第八次会议相关事项 发表如下独立意见： 一、关于聘任公司副总经理兼财务负责人的独立意见 经审核，我们认为：董事会提名程序符合相关法律、法规及《公司章程》的 有关规定，核查吴建栋先生的个人履历、教育背景、工作经历等情况，认为其具 备担任公司副总经理兼财务负责人的资质和能力，未发现有《公司法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情形。我 们同意对吴建栋先生的提名。 独立董事：相建强、饶品贵 2023 年 1 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 进一步完善金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和 投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、相关上市规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与所上市的证券交易所（以下简称交易所）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被交易所公开认 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2023-045 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年 11 月 29 日 附件： 吴建栋先生简历 吴建栋先生，1980 年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。 2008年4月至2016年6月任金蝶软件集团有限公司集团财务总经理/审计总监； 2016 年 6 月至 2017 年 11 月任深圳市麦达数字股份有限公司副总裁/CFO；2017 年 12 月至 2023 年 10 月任有米科技股份有限公司合伙人/副总经理/事业部总经 理/CFO/董秘等； 截止被公告披露日，吴建栋先生未持有公司股份，与其他持股 5%以上的股 东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。吴建栋先生不存在收 到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明 确结论的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平 台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强对金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规和《金三江（肇庆）硅 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告和年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行证券刊登的招股说明书、配股说明书、股票上市公告书、募 集说明书、收购报告书和发行可转债公告书等； （四）公司向中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及其派 出机构、深圳证券交易所 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入64,828,427.55元，同比减少7.38%；年初至报告期末营业收入195,401,647.35元，同比增加0.65%[5] - 2023年前三季度，公司营业总收入195,401,647.35元，较上期194,135,575.07元增长约0.65%[25] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4,700,697.71元，同比减少68.76%；年初至报告期末为22,198,258.77元，同比减少50.81%[5] - 净利润为22198258.77元，上年同期为45131277.92元[26] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额64,304,916.95元，同比减少6.92%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为64304916.95元，上年同期为69086266.78元[28] 应收账款变化情况 - 应收账款从2022年12月31日的77,135,015.96元降至2023年9月30日的46,545,431.92元，下降39.66%[9] 固定资产变化情况 - 固定资产从2022年12月31日的267,933,357.67元增至2023年9月30日的418,127,617.85元，增长56.06%[9] 在建工程变化情况 - 在建工程从2022年12月31日的170,667,410.34元降至2023年9月30日的4,121,972.14元，下降97.58%[9] 税金及附加情况 - 2023年1 - 9月税金及附加1,952,202.95元，较2022年1 - 9月的547,175.82元增长256.78%[12] - 2023年前三季度，公司税金及附加1,952,202.95元，较上期547,175.82元增长约256.78%[25] 销售费用情况 - 2023年1 - 9月销售费用4,672,223.51元，较2022年1 - 9月的1,962,728.15元增长138.05%[12] - 2023年前三季度，公司销售费用4,672,223.51元，较上期1,962,728.15元增长约138.04%[25] 投资活动现金流量净额情况 - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额 - 45,032,238.25元，较2022年1 - 9月的 - 135,991,662.79元减少66.89%[13] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 45032238.25元，上年同期为 - 135991662.79元[28] 筹资活动现金流量净额情况 - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额 - 27,841,330.93元，较2022年1 - 9月的 - 15,737,594.91元增长76.91%[13] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 27841330.93元，上年同期为 - 15737594.91元[29] 股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数为10,694 [15] 股东持股情况 - 广州飞雪集团有限公司持股比例43.67%，持股数量100,934,135股，质押9,500,000股 [15] - 广州赛纳股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例12.68%，持股数量29,311,287股 [15] - 赵国法和任振雪持股比例均为7.04%，持股数量均为16,276,344股 [15] - 广东粤科格金先进制造投资合伙企业（有限合伙）持股比例3.57%，持股数量8,250,841股 [16] 限售股份情况 - 限售股份期初总数87,116,277股，本期解除限售431,490股，本期增加限售78,404,650股，期末总数165,089,437股 [19] - 广州飞雪集团有限公司期初限售股数53,123,229股，本期增加47,810,906股，期末100,934,135股，拟2024年9月13日解除限售 [19] - 广州赛纳股权投资合伙企业（有限合伙）期初限售股数15,426,993股，本期增加13,884,294股，期末29,311,287股，拟2024年9月13日解除限售 [19] - 任振雪和赵国法期初限售股数均为8,566,497股，本期均增加7,709,847股，期末均为16,276,344股，拟2024年9月13日解除限售 [19] - 许俊华期初限售股数227,100股，本期解除限售431,490股，本期增加204,390股，期末为0股，已于2023年5月9日解除限售 [19] 资产总计情况 - 截至2023年9月30日，公司资产总计671,073,869.29元，较年初691,822,063.45元下降约2.99%[22] 流动资产情况 - 截至2023年9月30日，公司流动资产合计211,521,561.22元，较年初213,402,591.18元下降约0.88%[22] 非流动资产情况 - 截至2023年9月30日，公司非流动资产合计459,552,308.07元，较年初478,419,472.27元下降约3.94%[22] 负债合计情况 - 截至2023年9月30日，公司负债合计112,698,392.77元，较年初120,523,603.16元下降约6.49%[23] 所有者权益合计情况 - 截至2023年9月30日，公司所有者权益合计558,375,476.52元，较年初571,298,460.29元下降约2.26%[23] 营业总成本情况 - 2023年前三季度，公司营业总成本172,946,328.55元，较上期147,280,274.34元增长约17.42%[25] 营业利润情况 - 2023年前三季度，公司营业利润25,296,203.20元，较上期47,520,673.23元下降约46.77%[25] 利润总额情况 - 利润总额为25147412.67元，上年同期为51840702.29元[26] 其他综合收益的税后净额情况 - 其他综合收益的税后净额为7303.91元，上年同期为17186.09元[26] 综合收益总额情况 - 综合收益总额为22205562.68元，上年同期为45148464.01元[26] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.10元，上年同期为0.20元；稀释每股收益为0.10元，上年同期为0.20元[26] 现金及现金等价物净增加额情况 - 现金及现金等价物净增加额为 - 8260853.03元，上年同期为 - 79977160.48元[29] 期末现金及现金等价物余额情况 - 期末现金及现金等价物余额为73006285.02元，上年同期为90005855.80元[29]

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 0 次（募集资金专户已于 2022 年销户） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 次 0 | 1 | （3）列席公司监事会次数 | 次 0 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 0 次，拟下半年开展现场检查 ...

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[5] 财务数据关键指标变化 - 营业收入为130,573,219.80元，较上年同期增长5.18%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为17,497,561.06元，较上年同期减少41.84%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为57,691,389.88元，较上年同期增长27.86%[10] - 基本每股收益为0.08元/股，较上年同期减少38.46%[10] - 加权平均净资产收益率为3.11%，较上年同期减少2.41%[10] - 总资产为667,332,849.96元，较上年度末减少3.54%[10] - 归属于上市公司股东的净资产为553,471,633.56元，较上年度末减少3.12%[10] - 本报告期营业收入为130,573,219.80元，上年同期为124,138,263.34元，同比增长5.18%[21] - 本报告期营业成本为84,471,416.01元，上年同期为81,372,587.55元，同比增长3.81%[21] - 本报告期销售费用为2,884,368.47元，上年同期为889,439.66元，同比增长224.29%，主要系营销人员增加，导致薪酬支出增加所致[21] - 管理费用为17,499,515.76元，同比增长74.57%，主要因管理人员和折旧增加[22] - 财务费用为 -622,817.40元，同比减少74.32%，主要因利息收入及汇兑收益减少[23] - 所得税费用为2,089,476.66元，同比减少55.71%，主要因利润总额减少[24] - 研发投入为8,315,131.75元，同比增长87.76%，主要因研发投入增加[25] - 经营活动产生的现金流量净额为57,691,389.88元，同比增长27.86%，主要因销售回款增加[26] - 货币资金本报告期末金额为92,486,623.52元，占总资产比例13.86%，较上年末比重增加1.54%[30] - 应收账款本报告期末金额为39,381,470.68元，占总资产比例5.90%，较上年末比重减少5.25%，主要因回款增加[30] - 固定资产本报告期末金额为427,007,433.33元，占总资产比例63.99%，较上年末比重增加25.26%，主要因新厂项目转固[33] - 2023年6月30日货币资金为92,486,623.52元，较2023年1月1日的85,262,419.11元有所增加[100] - 2023年6月30日应收账款为39,381,470.68元，较2023年1月1日的77,135,015.96元减少[100] - 2023年6月30日应收款项融资为8,344,447.14元，较2023年1月1日的3,244,978.40元增加[100] - 2023年6月30日存货为49,996,129.65元，较2023年1月1日的40,864,231.68元增加[100] - 2023年6月30日固定资产为427,007,433.33元，较2023年1月1日的267,933,357.67元增加[101] - 2023年6月30日在建工程为3,541,162.98元，较2023年1月1日的170,667,410.34元减少[101] - 2023年6月30日应付票据为33,120,821.60元，较2023年1月1日的10,132,202.65元增加[101] - 2023年6月30日应付账款为35,263,345.59元，较2023年1月1日的65,054,500.60元减少[101] - 2023年6月30日合同负债为2,340,345.01元，较2023年1月1日的10,547,002.27元减少[101] - 2023年上半年营业总收入1.305732198亿元，较2022年上半年的1.2413826334亿元增长约5.17%[104] - 2023年上半年营业总成本1.1377024551亿元，较2022年上半年的0.9464983059亿元增长约20.20%[104] - 2023年上半年营业利润0.1959450406亿元，较2022年上半年的0.3047457272亿元下降约35.69%[105] - 2023年上半年净利润0.1749756106亿元，较2022年上半年的0.300847781亿元下降约41.84%[105] - 2023年6月30日负债合计1.138612164亿元，较2023年1月1日的1.2052360316亿元下降约5.52%[102] - 2023年6月30日所有者权益合计5.5347163356亿元，较2023年1月1日的5.7129846029亿元下降约3.12%[102] - 2023年6月30日资产总计6.601291465亿元，较2023年1月1日的6.846731125亿元下降约3.58%[103] - 2023年6月30日应收账款0.3938147068亿元，较2023年1月1日的0.7713501596亿元下降约48.94%[102] - 2023年6月30日固定资产4.2678876585亿元，较2023年1月1日的2.6771297845亿元增长约59.41%[103] - 2023年6月30日在建工程0.0354116298亿元，较2023年1月1日的1.7066741034亿元下降约97.93%[103] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为17,497,561.06元，2022年同期为30,084,778.10元[106] - 2023年上半年基本每股收益为0.08元，2022年同期为0.13元；稀释每股收益2023年上半年为0.08元，2022年同期为0.13元[106] - 2023年上半年母公司营业收入为130,579,118.92元，2022年同期为124,146,412.90元[107] - 2023年上半年营业利润为19,333,734.33元，2022年同期为29,849,933.98元[108] - 2023年上半年利润总额为19,326,267.99元，2022年同期为34,178,301.05元[108] - 2023年上半年净利润为17,236,915.73元，2022年同期为29,459,487.15元[108] - 2023年上半年经营活动现金流入小计为167,855,645.91元，2022年同期为141,683,903.48元[109] - 2023年上半年经营活动现金流出小计为110,164,256.03元，2022年同期为96,562,561.17元[109] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为57,691,389.88元，2022年同期为45,121,342.31元[109] - 2023年上半年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金38,106,842.82元，2022年同期为100,008,662.50元[109] - 2023年上半年经营活动现金流入小计167,291,318.85元，2022年同期为141,428,988.74元[110] - 2023年上半年经营活动现金流出小计110,584,869.19元，2022年同期为97,295,485.49元[110] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为56,706,449.66元，2022年同期为44,133,503.25元[110] - 2023年上半年投资活动现金流出小计39,463,852.82元，2022年同期为100,630,293.00元[111] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为 -39,463,852.82元，2022年同期为 -100,630,293.00元[111] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计16,970,498.90元，2022年同期为10,000,000.00元[111] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计37,118,520.27元，2022年同期为31,246,664.50元[111] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 -20,148,021.37元，2022年同期为 -21,246,664.50元[111] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 -2,595,592.68元，2022年同期为 -76,749,947.63元[111] - 2023年上半年末归属于母公司所有者权益小计为553,471,633.56元，年初为571,298,460.29元[114] - 2023年上半年公司综合收益总额为30084778.10元[115] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为404400.00元[115] - 2023年上半年利润分配金额为30415000.00元[115] - 2023年半年度末公司股本为121660000.00元，资本公积为282856854.23元，盈余公积为13587106.52元，未分配利润为117286209.55元，所有者权益合计为535388778.30元[116] - 2023年上半年母公司综合收益总额为17236915.73元[117] - 2023年上半年母公司所有者投入和减少资本为1167253.55元[117] - 2023年上半年母公司利润分配金额为36498000.00元[118] - 2023年半年度末母公司股本为231154000.00元，资本公积为175628843.53元，盈余公积为20121627.58元，未分配利润为122295563.91元，所有者权益合计为548064785.02元[118] - 2022年上半年公司综合收益总额为29459487.15元[119] - 2022年上半年公司所有者投入和减少资本为404400.00元[119] 非经常性损益及政府补助 - 计入当期损益的政府补助为745,920.68元，主要系按期分摊的政府补助[13] - 非经常性损益合计为698,382.23元[15] 主营业务及产品信息 - 公司主营业务为沉淀法二氧化硅的研发、生产和销售，产品主要应用于牙膏领域，近几年向高端工业、食品和药品等领域拓展[17] - PE蓄电池隔板用二氧化硅产品在隔板中用量占比60%左右[17] - 硅橡胶用二氧化硅产品在硅橡胶中的用量占比集中在25%-40%之间[17] - 开口剂用二氧化硅产品在母粒中的用量占比集中在5-20%之间，在终端薄膜中占比集中在0.1-0.2%之间[17] 研发情况 - 公司及子公司现有研发及技术人员共53名，占员工总数的比例为20.7%[18] - 报告期内公司及子公司新增授权发明专利11项，截至报告期末，累计获得国家专利133项，其中94项发明专利、国际发明专利1项、38项实用新型专利[19] - 公司有三项二氧化硅产品获得了广东省名优高新技术产品证书[19] 募集资金情况 - 募集资金总额为20,446.95万元，已累计投入募集资金总额为21,570.57万元[37] - 截至2021年9月13日，公司以自筹资金预先投入募投项目15008.65万元，预先支付发行费用346.94万元，共计15355.59万元[41] - 2021年9月，公司首次公开发行股票募集资金净额为20446.95万元，少于拟投入金额47209.72万元[42] - 截至2022年12月31日，公司以自有资金支付发行费用1174.924334万元（扣除置换金额），银行资金利息净额

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保 情况的专项说明及独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》的有关规定和要求，作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着严谨、实事求是、对全体股东负责的态度， 对公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况等相关事 项进行了认真审核和监督，现发表如下专项说明： 一、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说 明及独立意见 相建强 2023 年 8 月 21 日 报告期内，公司没有发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但持 续到本报告期的对外担保事项。公司严格遵守有关法律、法规对对外担保事项的 相关规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情况。 （以下无正文） （此页无正文，为关于《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司独立董事关于 控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见》之签署 页） 独立董事（签字）： 饶品贵 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司 ...