股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行，临时股东会不定期召开，规定情形下公司应在两个月内召开[4] - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[10] 提案与通知 - 董事会、审计委员会及单独/合计持1%以上股份股东有权提提案[12] - 单独/合计持1%以上股份股东可在股东会召开10前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[13] 其他规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[15] - 股东会延期或取消，召集人提前2日公告并说明原因[15] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[18] - 30%及以上股份股东所在公司选举董事用累积投票制[24] - 关联事项普通决议和特别决议通过条件不同[26] - 违规超比例买入股份36个月内无表决权且不计入总数[26] - 董事会等可公开征集股东投票权[27] - 股东可亲自或委托代理人出席，委托需授权书，签署授权书需公证[19][20] - 每次股东会股东只能委托一人，不得重复委托[20] - 股东会由董事长主持，不能履职时由董事推举主持[21] - 年度股东会董事会作工作报告，独立董事作述职报告[22] - 普通决议和特别决议通过条件不同[29] - 一年内重大资产交易或担保超30%需特别决议通过[32] - 股东对决议有异议可要求点票[32] - 股东会决议及时公告，列明相关信息，未计入表决票披露原因[33] - 提案未通过或变更前次决议需特别提示[34] - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[35] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施[38] - 股东会决议由董事会组织、经理层实施[38] - 本规则经股东会审议通过生效和修改[42]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人属关联人[4][6] 交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价，无则按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[11] 审议披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易应提交董事会审议并披露[14] - 与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易应提交董事会审议并披露[15] - 与关联人交易超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上交易，应聘请中介机构评估或审计并提交股东会审议[15] 特殊规定 - 日常经营相关关联交易等情形可免于审计或评估[16] - 不属于董事会或股东会批准范围的关联交易由董事长批准[17] - 连续12个月内与关联人相关交易按累计计算适用审议规定[16] - 关联交易因累计达披露标准可仅披露本次并说明前期情况[17] - 因合并报表范围变更新增关联人，此前已签协议正在履行的交易可免审议程序，此后新增交易按规定执行[17] 财务资助与担保 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事2/3以上通过并提交股东会审议[18] - 公司为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[20] 交易计算标准 - 公司与关联人共同投资等以发生额为计算标准适用相关规定[19] 日常关联交易 - 公司按类别预计日常关联交易年度金额，超预计金额需重新履行程序[20] - 公司与关联人签订超三年日常关联交易协议，每三年重新履行程序[20] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[24] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[25] 提醒义务 - 股东会审议关联交易，董事会及见证律师投票前提醒关联股东回避[28] - 董事会审议关联交易，会议召集人表决前提醒关联董事回避[29] 制度生效与修改 - 本制度经公司股东会审议通过生效实施，修改亦同[34]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，两名独立董事[4] - 任期与同届董事会董事相同，届满可连选连任[4] 会议规则 - 会议召开三日前发通知，全体委员同意可免除[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过有效[16] - 委员每次只能委托一名其他委员代为表决[16] - 连续两次不出席会议，董事会可解除委员职务[17] - 会议记录保存期公司存续期间不少于十年[17] 职责与方案实施 - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并考核[7] - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[10] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准实施[10] 工作组设置 - 下设工作组，组长由董事会秘书担任，配一至二名工作人员[5] 其他规定 - 会议通过议案及表决结果书面记录，参会委员签字报董事会[18] - 委员与议题有利害关系应回避表决[18] - 回避后出席人数不足，全体委员就程序性问题决议，董事会审议议案[18] - 会议记录及决议写明未计入法定人数和未参加表决原因[18] - 出席人员对会议事项负有保密义务[18] - “以上”含本数，“过”“少于”“不足”不含本数[20] - 未尽事宜依国家法规、深交所文件及公司章程规定执行[20] - 制度由董事会负责修订和解释，审议通过生效[20]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等属内幕信息知情人[7] 重大事件界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券价格[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[8] 管理责任 - 董事会登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 董事会办公室负责日常管理，董秘组织实施[3] 档案报备 - 8类内幕信息公开披露后向深交所报备知情人档案[11][12] - 披露重大事项前股票异常波动报备知情人档案[13] - 重大事项制作进程备忘录并签名确认[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[14] - 报送档案出具书面承诺，董事长及董秘签字确认[14] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存十年[15] 保密与追责 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得擅自泄露[17] - 股东等擅自披露信息致损失，公司保留追责权利[18] - 知情人违规受处罚，公司报送结果并公告[18] 制度说明 - 制度中“以上”等含本数，“超过”不含本数[21] - 制度由董事会修订和解释，审议通过生效[21]

会计师事务所选聘流程 - 需经审计委员会审核、董事会审议、股东会决定[2] - 审计委员会等可提聘请议案[7] - 选聘方式有竞争性谈判等[7] - 续聘同一审计机构可不再公开选聘[14] 选聘评分标准与费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%[10] - 审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[11] 人员与期限规定 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[11] - 首次公开发行股票后连续执行审计期限不超2年[11] 资料保存与更换情况 - 选聘等文件资料保存至少10年[14] - 年报审计特定情形可更换，应在四季度结束前完成选聘[16][17] 审计委员会职责 - 负责选聘工作并监督审计开展[19] - 制定选聘政策等[19] - 提议启动选聘，审议文件等[20] - 提出拟选聘及费用建议[20] - 监督评估审计工作，提交履职报告[20] 信息披露要求 - 年度报告披露事务所等服务年限、审计费用等信息[20] - 每年披露履职评估和监督职责情况报告[20] 制度相关 - 审计委员会对特定情形保持谨慎[21] - 制度由董事会修订解释，审议通过生效[25]

公司基本信息 - 公司于2021年11月26日在深交所创业板上市，首次发行普通股26,530,000股[6] - 公司注册资本为106,623,504元[9] - 公司设立时发行股份总数75,000,000股，面额股每股1元[22] 股东信息 - 广州思呈睿持股72.7328%，辛洪萍持股12.7282%等[22] - 公司合计持本公司股份不超已发行股份总数10%[28] 股份转让限制 - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[32] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类股份25%[32] 股东权利与责任 - 连续180日以上单独或合计持公司3%以上股份股东可查会计账簿[37] - 股东滥用权利造成损失应担责，滥用法人人格逃避债务担连带责任[43] 关联交易与重大事项审议 - 与关联人超三千万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易需股东会审议[51] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项需股东会审议[51] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[56] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时，公司需两个月内召开临时股东会[56] 董事会相关 - 公司董事会由7名董事组成，其中3名独立董事，1名职工代表董事，设董事长1人[105] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事[111] 专门委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[128] - 提名委员会、薪酬与考核委员会成员中应有过半数独立董事，并由独立董事担任召集人[130] 利润分配相关 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[144] - 每年现金分配利润不少于当年度可分配利润的10%[150] 信息披露与审计相关 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后两个月内披露中报[143] - 公司聘用符合规定的会计师事务所，聘期一年可续聘，聘用、解聘由股东会决定[163][164] 公司合并分立等相关 - 公司合并支付价款不超过净资产百分之十，可不经股东会决议，需董事会决议[173][174] - 公司分立前债务由分立后公司承担连带责任，另有约定除外[175] 其他 - 企业集团名为广州市金钟汽车零件集团，母公司为广州市金钟汽车零件股份有限公司[194]

广州市金钟汽车零件股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州市金钟汽车零件股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，提升内部审 计工作质量，根据《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州市金钟汽车零件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定 本制度。 第七条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第八条 内部审计部门必须是专职审计人员，应当具备审计岗位所必备的会 计、审计等专业知识和业务能力。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动 ...

广州市金钟汽车零件股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 公司董事会应当确保募集资金专项存储及使用管理制度的有效实施。募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户 不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额 超过计划募集资金金额部分（以下简称"超募资金"）也应存放于募集资金专户 管理。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券期货相关 1 业务资格的会计师事务所审验并出具验资报告，并在募集资金到位后一个月内与 保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协 议（以下简称"协议"）。协议签订后，公司可以使用募集资金。协议应当包括 以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户； 第一条 为了规范广州市金钟 ...

广州市金钟汽车零件股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为进一步明确广州市金钟汽车零件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律法规、业务规则以及《广州市金钟汽车零件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人，依据有关法律法规及《公司章程》履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书或者培训证明。 （四） 最近三十六个月受到深交所公开谴责或者三次以上通 ...

广州市金钟汽车零件股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月） 第一条 为健全广州市金钟汽车零件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业 务规则及《广州市金钟汽车零件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《广州市金钟汽车零件股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本工作制度。 第七条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行；每一名独立 董事有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体独立董事过半数通过。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议。因故不能亲自出席会议的，独立 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 1 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出 席。 第三条 独立 ...