证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-112 国能日新科技股份有限公司 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深 圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发 行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发 行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人 雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本 次发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分 布不具备上市条件。 一、关联交易概述 2023 年 10 月 12 日，国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会 ...

| 担保方 | 被担保方 | 担保方持 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占公 | 是否关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股比例 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 司最近一期净 | 担保 | | | | | 负债率 | （万元） | （万元） | 资产比例 | | | | 日新鸿景智慧能 源（盐城）有限 | 100% | （2023 年 8 月新设公 | 0 | 300 | 0.30% | | | | 公司 | | 司，暂无财 | | | | 否 | | | | | 务数据） | | | | | 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-117 国能日新科技股份有限公司 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"国能日新"）于 2023 年 10 月 12 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议， 分别审议通 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-116 国能日新科技股份有限公司 关于提请股东大会审议同意认购对象 免于发出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于提请股东大会同意认购对象免于发出要约的议案》，公司独立董事已对该议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见，此议案尚需股东大会审议，具体内容如 下： 公司本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制 人雍正先生。为便于控制权相对集中，稳定经营管理，公司控股股东及实际控制 人雍正先生和公司董事、持股 5%以上股东丁江伟先生于 2017 年 8 月 11 日签署 《一致行动协议》，确认两人的一致行动关系，并对一致行动事项、一致行动实 现方式、一致行动关系的有效期、争议解决措施及违约责任作出约定。根据《上 市公司收购管理办法》的有关规定，雍正先生与丁江伟先生构成一致行动关系。 本次发行前，雍正先 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-114 国能日新科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议并通过 了关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的相关议案。根据相关 要求，现就本次向特定对象发行 A 股股票中公司不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 1、公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿、承 诺收益或其他协议安排的情形； 2、公司不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 13 日 补偿事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-107 国能日新科技股份有限公司 关于披露 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 《国能日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修 订稿） 》 及 相 关 文 件 已 于 2023 年 10 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。 公司本次向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）等相关文件的披露事项 不代表审批机关对于公司本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案修 订稿所述本次向特定对象发行 A 股股票 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-113 4、若中国证监会及/或深圳证券交易所对上述锁定期安排有不同意见，本人 届时将按照中国证监会及/或深圳证券交易所的意见对上述锁定期安排进行修订 并予执行； 5、本人所认购的上市公司本次发行的股票在上述锁定期限届满后减持股份 时，应当遵守中国证监会、深圳证券交易所相关法规的规定。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议并通过 了关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的相关议案。公司控股 股东及实际控制人雍正先生（以下简称"本人"）作为公司本次发行的认购对象， 郑重作出承诺如下： 1、本人认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，法 律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定； 2、本人将根据相关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定， 按照上 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-106 国能日新科技股份有限公司 关于调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 25 日召 开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，于 2023 年 8 月 10 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司 2023 年度向特定对 象发行 A 股股票的相关议案。 2023 年 10 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可 行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2023 年向特定对象发行 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-102 国能日新科技股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次 会议于 2023 年 10 月 12 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长雍正先生召 集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》 公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案（以下简称"本次 发行方案"）已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议 及 2023 年第一次临时股东大会审议通过。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发 ...

二、关联人基本情况 截至本核查意见出具之日，雍正先生直接持有公司 26,631,087 股股票，占 公司总股本的 26.83%。 长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对国能日新本次向特定对象发行 A 股股票涉及 关联交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 2023 年 10 月 12 日，国能日新召开第二届董事会第二十三次会议、第二届 监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订 稿）的议案》《关于公司与 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-103 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十一次 会议通知于 2023 年 10 月 12 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。 调整前： "本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象不超过 35 名（含），为符合中 国证监会规定条件的特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理 公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者， 以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券 投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资 者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作 ...