内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 内部控制评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，明确职责权限，形成制衡机制[5] - 公司设立企管部承担内部审计职能，董事会下设审计委员会[6] 公司资质荣誉 - 公司孙公司上海云焱软件科技有限公司获高新技术企业及双软认证[8] - 公司子公司爱必信（上海）生物科技有限公司被评为高新技术企业[8] 内部控制制度 - 公司完善人力资源管理体系，制定一系列规章制度[7] - 公司建立授权管理、不相容职务分离等控制政策和程序[10][11][12] - 公司建立信息与沟通制度，各部门负责不同信息收集与整理[13] - 公司设监事会、企管部和董事会审计委员会进行内部监督[13][14] - 公司货币资金控制遵循不兼容岗位分离原则，按程序执行支付业务[14] - 公司每月进行现金盘点和银行存款核对，确保账实、账账相符[14][15] - 公司明确各种票据和印章的管理职责与程序[15] - 公司制定固定资产、无形资产及存货的资产管理制度[15][16] - 公司采购与付款循环在各环节明确权责及制约措施[16] - 公司建立严格的请购审批制度，通过系统管制请购与审批[16] - 公司制定《销售管理办法》《客户信用管理办法》等规范销售与收款业务[19] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易行为[20] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[22] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[22] - 非财务报告内控缺陷与利润报表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[23] - 非财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[24] 评价结果 - 本次内控评价未发现报告期内存在重要缺陷和重大缺陷[24] - 报告期内公司不存在财务报告内控重大或重要缺陷[24] - 报告期内未发现公司非财务报告内控重大或重要缺陷[25]

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-038 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于部分募投项目结项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票部分募集资金投资项 目即"线下营销及服务网络升级项目"（以下简称"募投项目"）已达到预定可使 用状态，公司决定将其予以结项。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册， 并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优宁维"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 159,551.73 万元。 上述募集资金已全部到账，天职国际会计师 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 募投项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，对优宁维募投 项目延期事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实际募集资 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-034 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 项目名称 | 预计项目投资额 | 预计募集资金使用额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 线上营销网络与信息化建设项目 | 8,079.60 | 8,079.60 | | 2 | 线下营销及服务网络升级项目 | 6,828.15 | 6,828.15 | | 3 | 研发中心建设项目 | 8,431.58 | 8,431.58 | | 4 | 补充流动资金项目 | 5,000.00 | 5,000.00 | | | 合计 | 28,339.33 | 28,339.33 | 公司实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元，其中超募资金金额为人民 币 131,212.4 万元。 三、公司超募资金实际使用情况 公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金投资建 设项目及永久补充流动资金的议案》，同意 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-030 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《创业板上市公司业务办理指南第 2 号—定期报告披露相 关事宜》以及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了真实准确的反映 公司的资产和财务状况，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类应收 款项、固定资产等进行了全面清查。对各项资产减值的可能性进行了充分的评估 和分析，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提的减值准备，具体情况如 下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 公司及并表范围内的子孙公司对截止 2023 年 12 月 31 日存在可能发生减值 迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，计提 2023 年 1-12 月资产减值准 ...

法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 上海市锦天城律师事务所 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票作废事项的 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海优宁维生物科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海优宁维生物科技股 份有限公司（下称"优宁维"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）以及《上 海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，本所现就优宁维 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本 ...

独立董事2023年度述职报告 本人（蔡鸿亮）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切 实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务。积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，参与公司经营发展的讨论。对公司相关事项发表了公正、客观的独 立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东 的整体利益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 （一）出席董事会会议的情况 2023年，公司共召开4次董事会。作为独立董事，本人严格按照《公司章程》 及《董事会议事规则》的规定和要求，以现场出席或通讯表决方式出席董事会 会议，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。在召开董事会前， 本着严谨负责的态度，本人仔细研究会议材料，主动了解审议事项的相关情况， 对关联交易等需要独立董事事前 ...

募集资金情况 - 2021年12月17日公司公开发行21,666,668股，发行价86.06元/股，募集资金总额1,864,633,448.08元，实际募集资金净额1,595,517,283.61元[1] - 2021年12月23日公司开设账户收到募集资金1,616,974,313.43元，存入多家银行[2][3][4] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额15.9551728361亿元，超募资金13.1212398361亿元[20] 资金使用情况 - 截止2023年12月31日，公司累计使用募集资金投入募投项目940,120,108.30元，本年度使用465,621,052.11元[5] - 2022年公司使用2.804852亿元超募资金投资建设项目，使用3.9363亿元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.99% [21] - 2023年公司再次使用3.9363亿元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.99% [21] - 截至2023年12月31日，超募资金用于投资建设项目6708.371444万元，用于永久补充流动资金7.0918244393亿元，用于现金管理余额4亿元[23] 资金管理情况 - 截止2023年12月31日，利用募集资金进行现金管理尚未到期金额681,223,625.51元[5] - 2023年公司可使用不超12亿元闲置募集资金及不超10亿元自有资金进行现金管理，期限12个月[18] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品未到期金额6.805亿元[18] 项目投资进度 - 线上营销网络与信息化建设项目截至期末投资进度19.67% [31] - 线下营销及服务网络升级项目截至期末投资进度99.46% [31] - 研发中心建设项目截至期末投资进度35.64% [31] - 蛋白及抗体试剂研发技改项目截至期末投资进度36.69%[32] - 爱必信（上海）生物科技有限公司实验室建设项目截至期末投资进度56.43%[32] - 上海乐备实生物技术有限公司实验室调整项目截至期末投资进度9.43%[32] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100%[32] - 自主品牌产品生产基地项目截至期末投资进度23.92%[32] - 永久补充流动资金项目截至期末投资进度92.50%[32] 其他情况 - 2022年1月25日和6月13日，公司及保荐机构与多家银行签订《募集资金三方监管协议》[10] - 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、主体和方式的情况[14] - 2022年6月17日公司同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金3,642.52万元[15] - 2023 - 2024年公司多次审议通过募投项目延期议案，部分项目达到预定可使用状态日期延长[33]

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了上市公司规范运作、信息 披露、股东及董监高股份减持、募集 | | | 资金使用规范等相关内容，并结合相 | | | 关上市公司违规案例进行讲解学习 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | | 公司第三届董事会第十九 次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同 | 保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-027 公司 2023 年度利润分配方案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，现将有关事项公告如下： 一、2023 年度利润分配方案情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母公司实现净利 润为 44,275,848.79 元，合并报表净利润为 40,318,832.10 元；截止 2023 年 12 月 31 日，母公司可分配利润为 175,367,024.28 元；合并报表可分配利润为 275,723, 893.77 元。根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配 利润 ...