香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因依 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 Shanghai Haohai Biological Technology Co., Ltd.* 上海昊海生物科技股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6826） 海外監管公告 本公告乃由上海昊海生物科技股份有限公司（「本公司」）根據《香港聯合交易所有 限公司證券上市規則》第13.10B條的規定刊發。 茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《上海昊海生物科技股份有限公司 2025年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，僅供參考。 承董事會命 上海昊海生物科技股份有限公司 主席 侯永泰 中國上海，2025年8月22日 於本公告日期，本公司之執行董事為侯永泰博士、吳劍英先生、陳奕奕女士及唐 敏捷先生；本公司之非執行董事為游捷女士、黃明先生及魏長征先生；及本公司 之獨立非執行董事為沈紅波先生、姜志宏先生、蘇治先生及楊玉社先生。 * 僅供識別 证券代码：688366 证券 ...

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行4100万股，每股发行价格20.54元，募集资金总额842,140,000元，扣除发行费用52,138,021.58元后，募集资金净额为790,001,978.42元 [1] - 截至2025年6月30日，募集资金累计使用535,181,303.64元，累计利息收入净额90,606,128.31元，现金管理专户余额75,000,000元，募集资金账户剩余270,426,824.67元 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，并开设专项账户存储募集资金，与保荐机构及银行签订三方及四方监管协议 [1] - 募集资金专户存储于招商银行广州天河支行及重庆银行两江分行，存款类型均为活期，总余额270,426,824.67元 [1] 募集资金实际使用情况 - 公司使用不超过200,000,000元闲置募集资金进行现金管理，投资保本型理财产品、结构性存款等低风险产品 [1] - 截至2025年6月30日，现金管理产品期末余额75,000,000元，具体包括重庆银行结构性存款2024年第540期及2025年第101期 [1] - 公司不存在募投项目先期投入置换、闲置募集资金补充流动资金、超募资金补充流动资金或归还银行贷款等情况 [1][2] 募投项目具体进展 - 化妆品智能制造工厂建设项目承诺投资25,026.35万元，累计投入24,765.27万元，进度98.96%，主体厂房已完成但生产线未建设 [2] - 营销升级及运营总部建设项目承诺投资42,278.12万元，累计投入23,995.75万元，进度56.76% [2] - 数字营运中心建设项目承诺投资8,865万元，累计投入1,926.38万元，进度21.73% [2] - 信息网络平台项目承诺投资2,830.73万元，累计投入2,830.73万元，进度100%，已完成建设 [2] - 总体募集资金投入进度67.74%，累计投入金额53,518.13万元 [2] 募集资金使用调整及结余原因 - 化妆品智能制造工厂建设项目空置厂房暂用于仓储物流及出租，以保障公司及股东利益，避免资源浪费 [1][3] - 募集资金结余原因为各项目仍处于建设期，公司根据市场情况及自身发展规划后续产能及项目建设安排 [3] - 公司无变更募集资金投资项目、对外转让或置换情况，且不存在重大违规使用募集资金的情形 [1][2]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票1,726.23万股，发行价55.15元/股，募集资金总额9.52亿元，扣除发行费用后净额8.61亿元，资金于2022年5月23日全部到位 [1] - 截至2025年6月30日，累计投入募投项目3.95亿元，其中本期投入6,995万元，超募资金永久补充流动资金1.68亿元，回购股份4,736万元，节余资金永久补充流动资金6,232万元 [1] - 募集资金专户应有余额2.19亿元，实际余额2.19亿元，差异2.64万元为未支付的其他发行费用 [1] 募集资金管理情况 - 公司设立多个募集资金专户，与银行及保荐机构签订三方/四方监管协议，协议内容符合上交所规范 [1] - 截至2025年6月30日，募集资金存放于招商银行、杭州银行、浦发银行等8个账户，合计余额2.19亿元，均为活期存款 [2][3] 募集资金使用情况 - 2025年上半年投入募投项目6,995万元，累计投入3.95亿元，主要投向电源管理芯片、电机驱动芯片开发及研发中心建设三大项目 [5] - 电源管理芯片项目累计投入1.28亿元（进度46.44%），电机驱动芯片项目投入1.05亿元（进度67.67%），研发中心项目投入1.62亿元（进度73.29%） [6] - 公司使用4.5亿元超募资金及闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高的存款类产品，截至期末已全部赎回 [3] 募投项目调整情况 - 2025年3月调整募投项目内部投资结构，将电源管理芯片和电机驱动芯片项目达到预定可使用状态日期延期至2027年5月 [5] - 研发中心建设项目因实施成本优化产生节余资金6,232万元，已永久补充流动资金 [6] 其他资金使用 - 公司使用自有资金及银行承兑汇票支付募投项目款项后等额置换募集资金，该操作已通过董事会审议 [4] - 累计使用超募资金1.68亿元永久补充流动资金，4,736万元回购股份 [3][5]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票3,556万股 发行价格46.12元/股 募集资金总额16.40亿元 扣除发行费用后净额15.04亿元 [1] - 截至2025年6月30日 募集资金专户余额1.88亿元 其中使用闲置资金购买理财产品1.25亿元 [1] - 募投项目累计投入6.70亿元 超募资金永久补充流动资金5.54亿元 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定专项管理制度 对募集资金实行专户存储 与保荐机构及银行签订三方监管协议 [1] - 募集资金分存于招商银行 华夏银行 兴业银行等11个专用账户 总余额与账面金额一致 [1] 募集资金使用情况 - 2025年上半年实际使用募集资金2.70亿元 累计使用12.23亿元 占募集资金净额的82.25% [5] - 高端电子专用材料生产项目已投入3.84亿元 进度99.24% 2023年12月达产 实现效益2.90亿元 [5] - 半导体电子封装材料项目调减投资额4,924万元至6,242万元 当前仅投入5万元 进度0.08% [5][6] - 研发中心项目调增投资额3,212万元至1.77亿元 已投入4,000万元 进度22.61% [5][6] 超募资金使用 - 2025年上半年使用超募资金1.48亿元永久补充流动资金 累计使用5.54亿元 [3][5] - 新能源封装材料项目使用超募资金2.45亿元 进度79.74% 预计2027年2月完工 [5] 资金运作管理 - 公司获批使用不超过9亿元闲置募集资金进行现金管理 当前持有1.25亿元结构性存款 [2][3] - 报告期内通过票据支付募投项目4,177万元并完成等额置换 未出现资金违规使用情形 [2][4]

募集资金基本情况 - 公司通过向特定对象发行股票方式募集资金总额为人民币385,356,068.13元，发行价格为16.48元/股，共发行23,998,780股 [1] - 截至2024年末，募集资金专户余额为190,328,551.27元，2025年上半年实际使用募集资金9,537,660.29元，截至2025年6月30日余额为182,230,103.57元（含利息净额） [2] 募集资金存放和管理 - 公司设立专项账户存放募集资金，开户银行包括中国建设银行、中国银行、中信银行等分支机构 [3] - 公司与保荐机构及银行签订三方监管协议，对"智能血糖监测产品产业化建设项目"等实施专项账户管理 [4] 募集资金使用情况 - 2025年上半年投入募集资金953.77万元，累计投入23,025.32万元，占募集资金总额的30.02% [8] - 公司使用不超过1.8亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，2025年上半年累计取得收益141.89万元 [7] 募投项目变更情况 - 原"健康智能手表生产线建设项目"延期至2026年10月31日，因全球公共卫生事件等因素导致进度放缓 [8] - 终止"TWS耳机生产线建设项目"，将剩余5,627.60万元募集资金永久补充流动资金 [9] - 将"智能货架生产线建设项目"变更为"智能血糖监测产品产业化建设项目"，并补充流动资金464.33万元 [10] 资金结余及去向 - 截至2025年6月30日，尚未使用的募集资金余额为1.82亿元，全部存放于专项账户 [7] - 前期募投项目结余资金6.49万元已永久补充流动资金 [10]

募集资金基本情况 - 2023年非公开发行股票募集资金净额为4.24亿元，发行数量4406万股，每股面值1元，承销保荐费用835万元[1] - 2024年以简易程序向特定对象发行股票募集资金净额2.22亿元，发行数量2720万股，发行价8.36元/股，发行费用515万元[2] - 截至2025年6月30日，非公开发行募集资金专户余额199万元，简易程序发行募集资金专户余额83万元[2][3] 募集资金管理情况 - 非公开发行募集资金设立三方监管账户，实施主体安徽晶华、江苏晶华分别设立四方监管账户[3] - 2025年6月保荐机构由光大证券变更为东方证券，重新签署监管协议[4] - 募集资金专户存储于上海农商行、浦发银行等机构，严格执行专户管理制度[5] 募集资金使用情况 非公开发行项目 - OCA光学膜项目累计投入1.36亿元，未达预期效益因产能未完全释放[8][9] - 年产6800万㎡电子材料项目变更为8600万㎡技改项目，变更金额1.71亿元，已完成58%投资[6][9] - 使用8000万元闲置资金临时补充流动资金，已按期归还[5][9] 简易程序发行项目 - 西南生产基地(一期)项目累计投入1.7亿元，投资进度100%[13] - 补充流动资金项目使用5239万元，完成计划投资[13] - 以募集资金置换预先投入的自筹资金1.7亿元[6][13] 募投项目变更情况 - 电子材料项目变更原因系下游新能源电池、OLED市场需求变化，调整后保留83.8%原产能并新增光学材料产线[12] - 变更程序经2024年3月董事会、股东大会审议通过，符合监管要求[12] - 截至2025年6月，变更后项目累计投入1亿元，预计2026年完工[9][12]

募集资金基本情况 - 公司2009年12月首次公开发行A股股票1,680万股，每股发行价39元，募集资金总额65,520万元，扣除发行费用4,321.68万元后净额61,198.32万元，其中超募资金净额39,860.33万元 [1] - 截至2025年6月30日，尚未使用的超募资金和闲置募集资金余额（含利息和理财收益）累计46,899.93万元，其中利息和理财收益21,853.52万元 [2] 募集资金存放和管理 - 公司在平安银行、中国银行等开设募集资金专户，并与银行及保荐人签订三方监管协议，严格管理资金使用 [2] - 部分超募资金用于增资全资子公司广西朗科建设存储科技产业园项目，累计投入20,100万元 [2][3] - 2024-2025年期间公司使用不超过60,000万元闲置募集资金购买低风险理财产品，2025年2月后调整为50,000万元额度 [10][11] 募集资金使用进展 - 承诺投资项目实际投入金额仅占预计总额的21.8%，主要因专利运营项目申请量未达预期、市场环境变化导致部分项目终止 [9][16] - 闪存技术研究平台扩建项目因情报获取渠道变化调整建设内容 [16] - 营销网络扩展项目因市场格局变化终止原建设计划 [16] 资金使用问题及整改 - 2010-2013年期间存在6笔合计221.45万元非募投项目费用误支，均已归还本息至专户 [5][6][7] - 广西朗科2012年73.97万元募集资金利息未存入专户，已于2013年整改 [6] 项目变更及调整 - 2013年调整专利运营项目建设期至2015年12月，后因专利数量不达标终止实施 [9][15] - 2015年转让广西朗科全部股权，收回资金23,100万元 [10] - 截至2025年6月，46,800万元理财产品未到期，其余资金以定存等形式存放专户 [12]

募集资金基本情况 - 2021年向特定对象发行股票募集资金总额为37,180万元，扣除承销保荐费用后净额为36,470.60万元，最终募集资金净额为36,245.84万元 [1] - 2023年向特定对象发行股票募集资金总额为27,670万元，扣除承销费用后净额为27,199.99万元，最终募集资金净额为26,666.71万元 [2] 募集资金使用情况 - 截至2025年6月30日，2021年募集资金累计投入35,163.30万元，主要用于探针台研发及产业化项目和集成电路高端智能制造基地项目 [2] - 2023年募集资金累计投入21,234.47万元，主要用于转塔式分选机开发及产业化项目和支付交易相关费用 [17][22] - 两期募集资金均存在临时补充流动资金情况，2021年募集资金临时补流净额1,285.26万元，2023年募集资金临时补流净额6,461.76万元 [2][5] 募投项目变更情况 - 探针台研发及产业化项目延期至2025年12月31日，主要因CP12-Memory产品技术壁垒高、研发周期长、客户认证要求严格 [9][11] - 调减探针台项目5,000万元募集资金用于集成电路高端智能制造基地项目，主要因CP12-SiC/GaN产品市场竞争激烈且毛利率低 [9][10] - 转塔式分选机项目增加马来西亚子公司EXIS为实施主体，实施地点由杭州变更为四川内江，以利用当地生产基地资源 [12][13] 募投项目进展 - 探针台项目中CP12-SOC/CIS和CP12-Discrete已完成量产，CP12-Memory处于客户端认证阶段 [18] - 转塔式分选机项目已完成48.59%投资进度，计划2026年9月达到可使用状态 [22] - 集成电路高端智能制造基地项目已完成100.04%投资进度，超额投入1.78万元 [17] 资金管理情况 - 公司建立了完善的募集资金管理制度，设立专户存储并与银行、保荐机构签订三方/四方监管协议 [5][7] - 截至2025年6月30日，募集资金专户余额合计88.35万元，其中87.59万元存放于长奕科技专户 [8]

前次募集资金基本情况 - 首次公开发行股票募集资金净额为596,312,839.61元，发行费用52,972,160.39元，资金于2021年8月25日到账 [1] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金净额为265,472,460.69元，资金于2023年6月27日到账 [2] - 截至2025年3月31日，首次公开发行股票募集资金余额为36,811,052.04元，其中协定存款占比100% [2] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金余额为23,908,160.14元，其中协定存款占比100% [2] 募集资金使用和结余情况 - 首次公开发行股票募集资金已投入募投项目置换前160,118,544.89元，置换后169,401,612.76元，偿还银行贷款120,000,000元，补充流动资金124,972,046.07元，累计利息收入14,990,416.15元 [2] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金已投入募投项目置换前42,882,174.99元，置换后205,344,603.35元，累计利息收入6,662,477.79元 [2] 前次募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，实行专户存储，并与保荐机构、银行签订监管协议 [3][4] - 首次公开发行股票募集资金存储于潍坊银行青州金鼎支行两个账户，余额分别为36,765,286.88元和45,765.16元 [5] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金存储于潍坊银行临朐支行，余额23,908,160.14元 [6] 前次募集资金使用情况 - 研发检测中心建设项目实际投入5,432.78万元，差异2,864.71万元，因项目尚在建设中 [6] - 补充流动资金项目实际投入12,497.20万元，差异-318.60万元，因收到银行存款利息 [6] - 年产10万吨高压电缆屏蔽料用纳米碳材料项目尚未支付应付款项 [6] 前次募集资金投资先期投入项目置换情况 - 首次公开发行股票募集资金置换先期自筹资金160,118,544.89元，经董事会审议通过 [6] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金置换先期自筹资金42,882,174.99元，经董事会审议通过 [8] 前次募集资金投资项目实现效益情况 - 10万吨/年高分散二氧化硅及3万吨/年硅酸项目累计实现效益低于承诺，因市场因素导致售价低于预期 [9] - 年产10万吨高压电缆屏蔽料用纳米碳材料项目一期工程累计实现效益3,787.34万元，低于预期因炭黑产品价格低及高压电缆屏蔽料用导电炭黑市场开拓周期长 [10] - 研发检测中心建设项目、补充流动资金项目及偿还银行贷款项目无法单独核算效益 [9] 闲置募集资金及结余情况 - 公司不存在将闲置募集资金用于其他用途的情况 [10] - 首次公开发行股票募集资金未使用金额36,811,052.04元，因研发检测中心建设项目预计2025年6月完工 [11] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金未使用金额23,908,160.14元，因年产10万吨高压电缆屏蔽料用纳米碳材料项目部分款项未支付 [11]

募集资金基本情况 - 公司2021年3月向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为2.85亿元，扣除发行费用520.11万元后实际募集资金净额为2.797989亿元，资金于2021年3月18日全部到位[2] - 募集资金专项账户管理严格，公司与平安银行昆明分行、民生证券签订三方监管协议，未发生违规情况[3] - 截至2025年7月3日，募集资金专户余额为6078.707787万元（含理财收益及利息收入）[4] 募投项目执行情况 - "新建智能化减震及隔震制品装备制造基地项目"已于2023年6月30日完成建设并投入使用，铺底流动资金7670.24万元用于原材料采购[4] - 项目累计投入募集资金2.2485199698亿元，占募集资金净额的80.27%，节余资金6078.707787万元（占比21.73%）[4] - 节余原因包括：严格成本控制、订单策略调整（优先结算条件好的项目）、生产布局优化（集中昆明工厂生产）以及现金管理收益[5] 资金使用计划 - 拟将节余募集资金6078.707787万元永久补充流动资金，用于日常经营及业务发展[1][5] - 该事项需提交股东大会审议（因节余金额超募集资金净额10%且高于1000万元）[2][4] - 资金划转后将注销募集资金专户，后续质保金等尾款由自有资金支付[5][6] 决策程序与影响 - 董事会审计委员会及第四届董事会第二十一次会议已审议通过该议案[6][7] - 保荐机构民生证券出具无异议核查意见，认为程序符合监管要求[7] - 该举措可增强公司流动资金储备，支持研发投入与抗风险能力，未改变募集资金原定用途[6]