山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》的要求， 本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责，切实履行监事会职责，认真履行 法律法规所赋予的各项职权和义务，行使监察督促职能，积极有效地开展工作。 监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，对公司 2023 年度的经营管理、财务状况、内部控制情况以及董事、高级管理人员履行职责等 方面实施了有效监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益，促进了公司 规范运作与健康发展。现将 2023 年度公司监事会主要工作汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共组织召开了 10 次会议，会议的召集、召开、出席 会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》《监事会议事规则》等有关规 定要求。监事会召开情况如下： | 序号 | | | 时间 ...

会议召开情况 - 2023年董事会会议召开9次，独立董事应出席9次，亲自出席9次[4] - 2023年股东大会召开2次，独立董事列席2次[4] - 2023年度薪酬与考核委员会召开1次会议[7] - 2023年度审计委员会召开5次会议[7] - 2023年度提名委员会召开1次会议[8] - 报告期独立董事专门会议召开1次[9] 决策事项 - 2023年4月21日独立董事对续聘会计师事务所发表事前认可意见并同意[5] - 2023年8月14日独立董事对购买电站资产组暨关联交易议案发表事前认可意见并同意[5] - 独立董事专门会议审议通过《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》[9] - 第三届董事会审计委员会第十次会议等审议通过续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[16] 人事变动 - 2023年10月17日聘任张其林为总经理[17] - 2023年10月17日提名张其林为第三届董事会非独立董事候选人[17] 激励计划 - 2023年3月14日为2022年限制性股票激励计划预留授予日[19] - 2023年作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票[21] 其他 - 2023年度编制并披露《2022年年度报告》等四份报告[15] - 2023年度日常关联交易符合业务发展需要，定价公允[14] - 2023年度董事和高级管理人员薪酬方案符合公司制度[18] - 2023年度未发现内部控制设计和执行方面存在重大缺陷[15]

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于作 废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现 将有关事项说明如下： 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 一、本次激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 1、2022 年 3 月 23 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会 第六次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》等议案，公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见。 1、根据公司《2022 年限制性股票激励 ...

公司基本信息 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司股票代码为301188[8] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为947,367,565.13元，同比增长15.25%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为65,917,716.81元，同比下降43.49%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为61,390,824.54元，同比增长32.35%[10] - 公司2023年基本每股收益为0.28元，同比下降44.00%[10] - 公司2023年资产总额为2,150,922,078.33元，同比增长31.15%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为1,560,264,320.49元，同比增长9.01%[10] - 公司2023年非经常性损益项目合计金额为12,688,131.28元[14] 公司业务发展 - 公司销售额达到4725.4亿元，预计2030年将达到6157.5亿元，2023-2030年复合增长率（CAGR）为3.85%[17] - 公司主要产品包括中硼硅药用玻璃系列和高硼硅耐热玻璃系列，主要应用于医药包装和日用消费[21] - 公司快速扩充中硼硅药用玻璃产能，全年药用玻璃业务实现收入4.06亿元，同比增长15.27%[22] 公司经营模式 - 公司主要采取直销方式对药用玻璃客户开展业务，与客户签订合同并明确产品数量、价格、质量标准等[23] - 公司采取以OEM为主的经营模式对日用玻璃客户，根据客户需求确定生产方案并形成销售订单[24] 公司战略规划 - 公司将继续以药用玻璃为发展重点，加快产品布局和产能提升，抢占市场机遇[79] - 公司要加强市场营销，提升各产品市占率，探索新型营销模式[80] - 公司要实施创新驱动战略，持续提升研发创新能力，开发高附加值产品[80] 公司治理与内控 - 公司严格按照公司法和相关法律法规要求，建立健全内部管理和控制制度，保证财务报告真实准确[23] - 公司要持续完善治理制度体系，提高治理效能，规范运作[81] - 公司要通过内部管理提升和技术工艺改进降低成本，加强市场营销，增加产品销量[82] 公司人才管理 - 公司要加强人才引进和培养工作，员工人数增加至1250人，优化薪酬结构并实施股权激励[22] - 公司将加强人才保护，注重人才引进和培养，建立更具竞争力的激励机制和管理办法，以保障技术人才流失风险[83] 公司股权激励 - 公司2022年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，授予214名激励对象684万股第二类限制性股票，授予价格为10.76元/股[147] - 公司确定限制性股票预留授予日为2023年3月14日，授予预留部分限制性股票12万股，预留授予价格为9.51元/股[148] 公司高级管理人员变动 - 公司于2023年10月17日任命张其林为总经理[101] - 公司于2023年11月2日选举张其林为非独立董事[102] - 公司于2023年10月17日选举杨中辰为董事长[103] - 公司于2024年4月15日选举李雷、宋来、王全军为第四届董事会董事，潘广成、杨公随、刘媛为第四届董事会独立董事[104] - 公司于2024年4月15日选举谢吉胜为第四届监事会职工代表监事，孙鹏飞为总经理，宋来、李雷、曹中永为副总经理，谢岩为副总经理、董事会秘书，李国为财务总监[105]

山东力诺特种玻璃股份有限公司 二、关于公司《2023 年度内部控制评价报告》的审核意见 经核查，我们认为：公司 2023 年度内部控制评价报告全面、客观、真实地 反映了公司 2023 年度内部控制体系建设和运作的实际情况，公司已按照《公司 法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和证券监管部门的要 求，建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到有效执行，在生产经营、财 务管理、业务活动等各个环节起到了良好的控制和风险防范作用。因此，我们一 致同意公司 2023 年度内部控制评价报告。 三、关于公司 2023 年度利润分配预案的审核意见 经核查，我们认为：本次利润分配方案充分考虑了广大投资者的合理投资回 报，与公司的实际情况以及发展战略相匹配，有利于全体股东共享公司发展的经 营成果，且不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。上述方案符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其中小股东利益的 情形。一致审议通过该利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 四、关于公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的审核意见 第四届董事会独立董事 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司董事会 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，山东力诺特种玻 璃股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司第三届董事会独立董事蒋灵、 李奇凤、邢乐成，以及第四届董事会独立董事潘广成、杨公随、刘媛的独立性情 况，进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查，以及董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独 立董事签署的相关自查文件，董事会认为，上述独立董事及其配偶、父母、子女、 主要社会关系未在公司或公司附属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司及其附属企业担任任何职务，未与公司存在重大的持股关系， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011012241 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-87 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1 ...

资产与负债 - 2023年末交易性金融资产达453,153,786.59元，较2022年增285.89%[2][3] - 2023年末应收款项融资为9,769,673.08元，较2022年降77.28%[2][3] - 2023年末其他应收款达14,993,868.01元，较2022年增515.30%[3][4] - 2023年末负债为590,657,757.84元，较2022年增182.95%[5] 经营业绩 - 2023年度营业收入达947,367,565.13元，较2022年增15.25%[9] - 2023年度销售费用为39,490,660.61元，较2022年增54.84%[9][11] - 2023年度财务费用为4,801,315.08元，较2022年增157.39%[9][12] - 2023年度信用减值损失为 -2,863,706.39元，较2022年降1845.78%[9][12] 现金流量 - 2023年度经营活动现金流量净额为61,390,824.54元，较2022年增32.35%[13] - 2023年度筹资活动现金流量净额为441,845,413.06元，较2022年增682.66%[13] - 投资活动现金流量净额较上年同期减少56.55%[15]

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 关于公司部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金及募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金及募集资金专户销户的议案》。同意将公司募集资金投资项目之"轻量化高硼 硅玻璃器具生产项目"和超募资金投资项目之"轻量薄壁高档药用玻璃瓶项目"、 "全电智能药用玻璃生产线项目"结项，并将节余募集资金3,693.46万元（包括 尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理所产生的收益，实际金额以资金 转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文 件的要求，对力诺特玻 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，具体情况 如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则来确定纳入评价范围的业务以及高风险领域。内部控 制评价的范围涵盖了公司各职能部门。纳入评价范围的业务和事项，包括公司内 部控制手册中涉及公司层面控制的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、 企业文化，业务层面控制中涉及资金活动、采购活动、资产管理、销售业务、研 究与开发、工程项目、担保业务、对外投资、财务报告、全面预算、合同管理、 关联交易等各类内控流程。 纳入评价范围的业务和事项包括: 1、组织架构 股东大会是公司的最高权力机构。按照《公司章程》规定，股东按其所持股 ...