中汽研汽车试验场股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 第一条 为保证中汽研汽车试验场股份有限公司（以下简称"中汽股份"或 "公司"）2023年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"本 激励计划"）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效 激励约束机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，保障公司业 绩稳定提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定并结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 考核目的 制定本办法是为了量化公司股权激励计划设定的业绩考核目标，客观、公正 评价员工的绩效和贡献，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化。 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，坚持公司考核目标与考核对象工作业绩、工作能力和工作态度结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 第四条 考核范围 本办法的考核范围为激励计划确定的激励对象，包括：公司（含控股子公司） 内部董事、高级管理人员和其他核心技术、业务骨干。 第五条 考核机构及执行机构 （一）薪酬与考核委员会负责本次股权 ...

证券代码：301215 证券简称：中汽股份 公告编号：2024-051 中汽研汽车试验场股份有限公司 关于公司部分董事辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，张乃文先生辞去董事职务，未导 致公司董事会成员人数低于法定人数，辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 张乃文先生的辞职不会影响公司正常的生产经营，公司将按照法定程序尽快完成 新任董事的补选工作。 张乃文先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽职，为促进公司规范运作和 健康发展发挥了积极作用，公司对其任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 中汽研汽车试验场股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到董事张乃文 先生的辞任报告。 张乃文先生因工作调整，申请辞去公司董事、副董事长、战略委员会委员职 务，辞任后将不再担任公司任何职务。张乃文先生原定任期至公司第二届董事会 届满之日（即 2026 年 6 月 14 日）。截至本公告披露日，张乃文先生及其直系亲 属未持有公司股份，也不存在应当履行而未履行的承诺事项。 中汽研汽车试验场股份有限公司 董事会 2 ...

证券代码：301215 证券简称：中汽股份 公告编号：2024-050 中汽研汽车试验场股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股权解除质押与再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中汽研汽车试验场股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到持股 5% 以上股东江苏悦达集团有限公司（以下简称"悦达集团"）的通知，获悉悦达集 团将持有本公司的部分股份办理了解除质押与再质押业务，具体事项如下： | 一、股东股份解除质押基本情况 | | --- | | 股 | 是否为控股 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | 股东或第一 | 本次解除 | 占其所持 | 占公司总 | 质押起始日 | 解除日期 | 质权人 | | 名 | 大股东及其 | 质押数量 | 股份比例 | 股本比例 | | | | | 称 | 一致行动人 | | | | | | | | 悦 | | | | | | | 渤海国际 | | 达 | 否 | 4,550 | 11.76% | 3. ...

证券代码：301215 证券简称：中汽股份 公告编号：2024-049 中汽研汽车试验场股份有限公司 2024 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中汽研汽车试验场股份有限公司（以下简称"公司"或"中汽股份"），2024 年前三季度利润分配方案已获 2024 年 10 月 31 日召开的 2024 年第二次临时股东 大会审议通过。现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案的情况 1、公司于 2024 年 10 月 31 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日在巨潮资讯网上披露的《2024 年第二次临时股东大会决议公告》。 公司 2024 年前三季度利润分配预案如下：以公司 2024 年 9 月末总股本 1,322,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.25 元人民币（含 税），合计派发现金红利人民币 3,306 万元（含税），不送红股，不以公积金转 增股本。剩 ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于中汽研汽车试验场股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：中汽研汽车试验场股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受中汽研汽车试验场股 份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规、规章及《中汽研汽车试验场股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，就贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章程》 的规定以及表决结果是 ...

中汽研汽车试验场股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）2024 年 10 月 31 日（星期四）15:00 证券代码：301215 证券简称：中汽股份 公告编号：2024-048 （2）网络投票时间：2024 年 10 月 31 日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 10 月 31 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 10 月 31 日（星期四）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：江苏省盐城市大丰区大丰港经济区中汽研汽车试验场股份有 限公司（以下简称"公司"）会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会在原有现场会 ...

领导任期 - 领导人员任期原则上3年为一个任期[11] - 同一岗位连任原则上不超过3届[12] - 任期内调整职务一般不得超一次[14] - 任职2年以上算一个任期，不足2年只算年限[17] 业绩考核 - 经营业绩责任目标定量占比不少于60%[25] - 年度考核年末或次年年初进行，任期考核结合届满当年年度考核[26] - 任期超两年，一、二、三年考核得分权重30%、30%、40%[28] - 新提拔任期超一年不满两年，二、三年考核得分权重50%、50%[28] 薪酬体系 - 领导人员年度目标薪酬基本年薪占30%，绩效年薪占70%[29] - 班子其他成员年度目标薪酬为总经理的0.75 - 0.9倍[30] 考核权重 - 总经理岗位行业、业绩、个人考核权重30%、50%、20%[32] - 其他领导人员岗位行业、业绩、个人考核权重20%、50%、30%[32] - 子公司总经理岗位公司、子公司业绩、个人考核权重30%、50%、20%[32] 考核结果处理 - 年度考核未达80分或指标完成率低于80%，扣全部绩效年薪[32] - 任期考核未达80分或任一指标完成率低于80%，扣全部任期激励收入[34] - 年度考核低于70分或指标完成率低于70%，中止任期、免去现职[35] - 任期内出现重大失误，追回相应绩效年薪、任期激励部分或全部[41] 办法相关 - 办法未尽事宜按中国法律及《公司章程》执行[43] - 办法与规定矛盾时以规定为准[43] - 办法由董事会负责解释及修订[44] - 办法经董事会审议通过后生效及修改[45]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于10月31日15:00召开[1] - 股权登记日为2024年10月24日[3] - 审议事项含补选董监事、2024年前三季度利润分配预案[4] 投票信息 - 网络投票代码351215，简称为中汽投票[13] - 交易系统投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[14] - 互联网投票系统投票时间9:15至15:00[15] 登记信息 - 登记方式有现场、信函或传真，时间为10月25日9:00 - 16:00[6] - 需在10月25日16:00前送达参会股东登记表[19] - 个人和法人股东登记需附相关证件复印件[19]

子公司定义 - 全资子公司指公司直接或间接合计持股比例为100%[2] - 控股子公司指公司直接或间接持股比例达50%以上，或未达50%但能决定董事会半数以上成员组成等[2] - 参股子公司指公司持股比例不超50%（含50%）且无控制性影响[3] 会议管理 - 子公司召开重大会议，通知和议题须在会议召开3日前报公司证券事务代表[12] - 子公司股东会、董事会等会议资料完成后1个工作日内报备公司董事会办公室[13] - 子公司总经理办公会议决议纪要完成后1个工作日内报备公司董事会办公室[14] 人员管理 - 公司按出资比例或协议约定向子公司委派或推荐人员[16] - 公司派出人员候选人员由总经理在党总支委员会研讨后委派[17] - 分公司经营管理层等关键岗位人员由公司直接聘任和解聘[19] - 公司派出人员接受公司人力资源部门的年度考核并提交书面述职报告[21] 财务报告 - 子公司需在会计年度结束之日起20日内向公司报送年度财务会计报告[26] - 子公司需在会计年度前6个月结束之日起15日内向公司报送半年度财务会计报告[26] - 子公司需在会计年度前3个月和前9个月结束之日起10日内向公司报送季度财务会计报告[26] - 子公司需在每月结束之日起8日内向公司报送财务会计报告[26] 经营汇报 - 分公司、子公司总经理每季度向公司总经理办公会议进行一次全面详实的经营情况报告[22] - 分公司、子公司总经理每年向公司董事会进行一次述职报告[22] 投资计划 - 分公司、子公司在每个季度结束前15日内向公司投资部及公司董事会办公室报批下一季度的投资计划[31] 预算与战略 - 子公司预算全部纳入公司预算管理范畴[25] - 子公司的发展战略纳入公司统一管理[30] 定期汇报 - 子公司定期汇报在每季度结束后15日内[36] 重大事项标准 - 重大事项标准为金额超过1000万元或超过分公司、子公司最近一期经审计净资产10%[38] 信息披露 - 公司董事会办公室是信息披露事务管理日常工作部门[36] - 董事长是公司信息披露第一责任人[36] - 董事会秘书是信息披露与投资者关系管理指定联络人[36] - 子公司董事长或执行董事为信息管理第一责任人[36] - 子公司经理层为信息管理直接责任人[36] 审计与保密 - 公司设立审计部门对董事会及审计委员会负责[42] - 分公司、子公司负责人应督促执行信息披露制度[40] - 内幕知情人员对未公开信息负有保密责任[40] 文本保管 - 子公司重要文本保管期限为永久[14]

考核周期 - 年度综合考核评价周期为每年1月1日至12月31日[7] - 任期综合考核评价周期为3年[7] 考核权重 - 领导人员综合考核评价权重为业绩评价占70%、行为评价占30%[12] - 不同职务领导人员业绩评价中经营业绩与党建工作权重不同[13] 考核结果等级 - 领导人员综合考核评价结果分为"A（优秀）""B（良好）""C（合格）""D（不合格）"4个等级[13] 职工代表比例 - 职工代表总人数一般不低于参加测评总人数的15%[15] 任期行为评价得分计算 - 任期内3次测评得分，依次按30%、30%、40%的权重计算任期行为评价得分；只进行2次测评的，前后得分分别占40%、60%的权重[17] 考核结果判定 - 年度经营业绩/岗位目标考核百分制低于70分或完成率低于70%，个人年度综合考核评价结果为D；任期经营业绩/岗位目标考核不合格或未达底线，个人任期综合考核评价结果为D[22] - 个人行为评价为50分以下，个人综合考核评价结果不高于C[22] 薪酬管理 - 派遣参加3个月及以上非学历带职脱产培训学习的领导人员，基本薪酬正常支付，按培训考核结果计算绩效薪酬，有协议按协议执行[30] - 综合管理部负责领导人员薪酬具体发放并建立《领导人员薪酬管理手册》动态管理薪酬支付信息[33] - 领导人员取得薪酬后不得在各股东方及下属单位另取其他工资性收入，兼职董事、监事不得在兼职企业取工资性收入[35] - 《领导人员薪酬管理手册》等薪酬相关原始纸质资料至少保存5年[35] - 公司审计与合规管理部负责审计、督察领导人员薪酬管理制度执行情况[35] 管理办法相关 - 本办法未尽事宜参照《中央企业领导班子和领导人员综合考核评价办法》执行[39] - 本管理办法由综合管理部制订，报董事会审议通过，由董事会负责解释[39] - 本管理办法自董事会审议通过之日起施行[40] 行为评价指标权重 - 领导人员行为评价指标体系中政治能力权重为50%[45] - 领导人员行为评价指标体系中对党忠诚权重为20%[45] - 领导人员行为评价指标体系中勇于创新权重为15%[45] 综合测评指标权重 - 兴企有为指标占领导人员综合测评指标权重的35%，其中担当作为占30%，履职绩效占70%[49] - 清正廉洁指标占领导人员综合测评指标权重的15%，其中“一岗双责”占50%，廉洁从业占50%[49] - 对党忠诚指标占领导人员综合测评指标权重的20%，其中政治能力、政治表现各占本指标的50%[49] - 勇于创新指标占领导人员综合测评指标权重的15%，其中创新精神占40%，创新成果占60%[49] - 治企有方指标占领导人员综合测评指标权重的15%，其中专业素养、领导能力各占本指标的50%[49] 评价权重 - 班子正职评价董事长权重为20%，评价班子成员权重为20%，评价外部董事权重为5%，评价退休原领导班子成员等权重为45%，评价职工代表权重为10%[52] - 其他领导人员评价董事长权重为15%，评价班子成员权重为25%，评价外部董事权重为5%，评价退休原领导班子成员等权重为45%，评价职工代表权重为10%[52] 班子考核结果占比 - 不同班子人数对应不同A、B、C、D类考核结果占比限制[56][58][59]