公司业务定位 - 公司是专注于大宗商品市场数据监测、交易价格评估及行业数据分析的专业服务提供商 [1] - 公司核心业务是信息服务 [1] - 公司通过互联网技术提供资讯、数智等服务 [1]

公司治理 - 公司于2025年10月14日召开第三届第十八次董事会会议，审议了关于修订董事会审计委员会工作细则的议案 [1] 财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入几乎全部来源于软件和信息技术服务业，占比达99.97% [1] - 截至新闻发稿，公司市值为33亿元 [1] 行业动态 - 新闻提及中国固态电池技术取得重大突破，由中科院博导带队 [1]

董事会秘书设置与聘任 - 公司董事会设1名董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘[6] - 董事会秘书不能任职情形包括近36个月内受中国证监会行政处罚等[4] - 特定情形下公司应1个月内解聘董事会秘书[6] - 原任离职后3个月内聘任新董事会秘书[8] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[8] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系、股份管理事务[10][12][13] - 协助董事会加强公司治理机制建设[11] - 股东会召开前通知股东并公告[13] - 协助制定资本市场战略，筹划或实施再融资或并购重组事务[15] - 负责公司规范运作培训事务[15] - 提示董事、高管履职，违规警示并报告交易所[15] - 履行《公司法》等要求的其他职责[16] 董事会秘书权益 - 有权了解公司财务和经营情况，公司应提供便利[16] - 公司重要会议应告知列席并提供资料[16] - 履职受阻可与董事会、股东会沟通，上市后可直接报告交易所[16] 董事会秘书培训 - 候选人可参加交易所认可的资格培训[18] - 上市后原则上每两年至少参加一次后续培训[18] 工作细则 - 工作细则自董事会批准后生效，由董事会负责解释和修订[18]

关联交易决策 - 董事会审议关联交易时关联董事回避，过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[9] - 股东会审议关联交易时关联股东回避表决且不得代理其他股东行使表决权[10] 交易金额决策标准 - 与关联自然人交易30万元以下、关联法人300万元以下或占净资产绝对值0.5%以下由董事长决定，董事长为关联董事则提交董事会[10] - 与关联自然人交易超30万元、关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上经独立董事同意后提交董事会[11] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上提交股东会[11] 担保决策 - 为关联人提供担保不论数额大小，董事会审议后提交股东会[11] - 为持股5%以下股东提供担保参照关联人担保规定，有关股东股东会回避表决[11] - 为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[14] 日常关联交易 - 已审议日常关联交易协议执行中主要条款未变，定期报告披露履行情况[14] - 主要条款变化或期满续签依金额提交董事会或股东会审议[14] - 众多日常关联交易可预计当年总金额并审议披露，超预计重新提交[15] - 协议期限超三年每三年重新履行审议及披露义务[17] 豁免与免责 - 公开招标、获赠现金等交易豁免提交股东会审议[15] - 现金认购等交易免予按关联交易履行义务[16] - 控股股东等不得利用关联关系损害公司利益，否则担责[17] 制度相关 - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过生效[19] - 制度货币单位为人民币元[19]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司营业主要资产变动超30%属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 档案报备 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 披露重大事项后变化或前交易异常需报备知情人档案[11] - 内幕信息依法披露后五个交易日报送重大事项进程备忘录[12] 保存期限 - 知情人档案和进程备忘录保存至少十年[12] 信息登记 - 知情人获悉信息五个工作日内填登记表并交董事会备案[15] 交易自查 - 年报、半年报和重大事项公告后五个交易日自查买卖证券情况[15][21] 违规处理 - 发现内幕交易核实追责，二日内报深交所并披露[15][21] 报送承诺 - 报送知情人档案时董事长及董秘签字书面承诺[16] 机构协助 - 保荐人等协助核实报送知情人档案等[16] 保密规定 - 知情人遵守法规制度，披露前不得泄露利用信息[18][19] - 公司与知情人签保密协议明确权责[19] 制度执行 - 制度与法规冲突按法规执行[23] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[22][23]

控股股东定义 - 持股占公司股本总额超50%或持股比例未超50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 控股股东责任 - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不得开展同业竞争[4] - 不得影响公司财务独立和占用公司资金[5] - 不得利用控制地位谋取公司商业机会，影响公司业务独立[6] - 对公司违法行为负责时，主动依法赔偿中小投资者[9] 股份交易规定 - 买卖公司股份应遵守法律法规和交易所规定[9] - 转让公司控制权时保证交易公允、公平、合理、可行，防止公司动荡[9] - 转让控制权前解决未清偿债务、未履行承诺等问题[10] - 声明事项变化在五个交易日内向深交所和公司董事会提交最新资料[13] - 新控股股东完成变更一个月内完成声明及承诺书签署和备案[13] - 所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险需关注[15] - 提供实际控制人及其一致行动人基本情况[16] - 如实填报并及时更新关联人信息[16] - 遵守股份转让法律规定和承诺[18] - 买卖股份遵守公平信息披露原则[19] - 买卖股份按规定履行审批和信息披露义务[19] - 计划减持股份提前十五个交易日报告并披露[19] - 每次披露减持时间区间不超三个月[19] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日报告并披露完成公告[19] 规范生效与解释 - 本规范自公司股东会审议通过生效，由董事会负责解释与修改[21]

山东卓创资讯股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据证券监督管理部门的相关要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会同意后， 提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所， 具有良好的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执 ...

山东卓创资讯股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件和《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 董事会日常事务由董事会秘书负责处理，董事会秘书可指定证券事务部有关 工作人员协助其处理有关董事会日常事务。 第三条 公司董事会由 6 至 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比 例不得低于 1/3。公司董事会设董事长 1 人。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 第二条 公司依法设立董事会，对股东会负责。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； ...

山东卓创资讯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度， 加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法 规和《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二章 内部审计机构和职权 1 第二条 本制度所指内部审计，是指公司审计部和人员对公司及控股子公司 （下简称公司及子公司）内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完 整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任评价、合同复查等开展的监督、评 价活动。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益的目的。 第四条 审计委员会指导和监督审计部的工作，应当履行以下主要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等； （ ...

山东卓创资讯股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东卓创资讯股份有限公司（以下称"公司"）信息披露 工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等法律、法规以及《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完 整、及时地披露信息，保证没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司同时 向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票 上市规则》以及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）发布的办法和通知等相 关规定，履行信息披露义务。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、 ...