北京华如科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事最多在3家境内上市公司（含本公司）担任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，出席董事会会 议，了解公司的生产经营和运作情况。 第六条 公司独立董事人数至少为二名，且独立董事人数的比例应不得低于 公司董事会董事总数的三分之一，其中独立董事中至少包括一名会计专业人士 （会计专业人士应符合本制度第十四条规定的条件）。 公司董事会下 ...

北京华如科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年六月 1 第一章 总 则 第一条 为加强北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健 康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司 直接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公 司直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥 有表决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或 其他安排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司主要通过向子公司委派董事、监事（如有）、高级管理人员 和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服 ...

重大投资管理制度 二〇二五年六月 1 北京华如科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范北京华如科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京华如 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 监会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： 第三章 重大投资的组织管理机构 第六条 机构组成： （一）公司股东会、董事会等为公司投资决策机构，负责对投资计划进行审 议、对提交的议案进行批准、表决。董事会可在其决策权限内授权董事长或总经 理行使重大投资事项审批权限。 2 ...

北京华如科技股份有限公司 章程 二〇二五年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董 事 会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 独立董事 28 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的 ...

北京华如科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与绩效考核 管理制度 第二条 本制度适用对象为：公司董事和高级管理人员（高级管理人员的范围 以《公司章程》规定为准）。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营规模和绩效为基础，根据 公司经营计划和分管工作的职责、目标，进行综合考核确定。 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员薪酬管理，建立公司完善的激励和约束机制，树立个人薪酬与公司业绩挂 钩的价值导向，提升公司经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文 件及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际，制定本管理制度。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬及绩效考核原则： （一） 坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二） 绩效优先，体现于公司收益分享、风险共担的价值理念； （三） 总体薪酬水平兼顾内外部公平，并与公司规模相适应。 第二章 薪酬的构成及确定 第五条 公司董事、高级管理人员的薪酬按以下标准确定： （ ...

北京华如科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京华如科技股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》 《信息披露管理制度》等规定制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司内幕信息知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组 织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息知情人登记备案工作的日常工作 部门 ...

二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京华如科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事由股东会选举产 生和更换。董事不必是公司股东或其代表，凡符合法定条件的自然人经股东会选 举均可担任董事。公司应在股东会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东 在投票时对候选人有足够的了解。 第四条 董事任期三年，任期届满，可连选连任。但因董事会换届任期未满 三年的或因其他原因辞职、离职或免职的除外。董事任期从股东会决议通过之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。 北京华如科技股份有限公司 董事会议事规则 第五条 董事会设董事长一名，由全体董事选举产生或者罢免。 第六条 ...

北京华如科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 二〇二五年六月 1 第一条 为进一步规范和完善北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的运作，充分发挥董事会秘书的作用，提高董事会的工作效率，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公 司规范运作》"）及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会设董事会秘书，对董事会负责。 第三条 董事会秘书由董事长提名。董事会秘书离职无人接替或因故不能履 行职责时，由总经理暂代董事会秘书职责。 第四条 董事会秘书应当具有必备的行业及专业知识并具有相关的工作经 验，熟悉公司内部的经营情况。 公司拟聘任的董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该 人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。 第六条 董事会秘书具有下列情形之一的， ...

证券代码：301302 证券简称：华如科技 公告编号：2025-033 北京华如科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 | 第二十二条 公司根据经营和发展的需要 | 第二十三条 公司根据经营和发展的需要 | | --- | --- | | ，依照法律、法规的规定，经股东会分别作出 | ，依照法律、法规的规定，经股东会作出决议 | | 决议，可以采用下列方式增加资本： | ，可以采用下列方式增加资本： | | （一）公开发行股份； | （一）向不特定对象发行股份； | | （二）非公开发行股份； | （二）向特定对象发行股份； | | （三）向现有股东派送红股； | （三）向现有股东派送红股； | | （四）以公积金转增股本； | （四）以公积金转增股本； | | （五）法律、行政法规规定以及中国证券 | （五）法律、行政法规规定以及中国证券 | | 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） | 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） | | 批准的其他方式。 | 规定的其他方式。 | | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依 | | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定 | 第二十五条 公司不 ...

证券代码：301302 证券简称：华如科技 公告编号：2025-032 上述制度中，序号1、2、8、9的修订尚须提交股东会审议通过后方可生效， 除此之外，其余制度自董事会审议通过之日起生效。 特此公告。 北京华如科技股份有限公司 北京华如科技股份有限公司 关于修订及制定相关公司制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月24日召开第 五届董事会第十次会议，分别审议通过了《关于修订及制定相关公司制度的议案 》。公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，为规范公司运作，进一步提升公司治理水平，公司结合实际情况，对相关 制度进行修订及制定，具体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | ...