资金往来制度 - 制度适用于公司与控股股东及关联方资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[2] 占用限制与责任 - 公司与关联方经营性往来不得占用资金[3] - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[6] 审查与处理 - 财务定期上报资金往来审查情况[7] - 董事会至少每半年度核查非经营性资金占用[7] - 违规占用应制定清欠方案并公告[8] - 被占用资金原则上以现金清偿[8] - 董事等协助侵占公司资产将受处分[11]

财务负责人设置 - 公司设财务负责人一人，由总经理提名，董事会聘任或解聘[3] - 财务负责人每届任期三年，连聘可连任[3] 聘任解聘流程 - 聘任或解聘需经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议[4] 职责权限 - 审核重要财务报表和报告，与公司负责人共担真实性责任[5] - 参与审定财务制度，监督子公司财务运作和资金收支[5] - 参与重大财务决策，拟定预、决算等方案[5] - 对重大经营计划执行情况进行财务监督[5] - 对财务报告编制等财务事项负直接责任[6] 薪酬与细则 - 薪酬由董事会讨论决定[9] - 细则经董事会批准生效，由董事会制定、解释、修改[11]

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 半年度报告需在上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告需在第3、9个月结束后的1个月内披露[8] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告披露时间[8] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等六种情形之一，应在会计年度结束之日起1个月内预告[12] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需预告[12] - 利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后的营业收入低于1亿元需预告[12] 其他披露要求 - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻致股价异常波动，应及时以业绩快报披露财务数据[12] - 发生重大事件投资者未知时公司应立即披露[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] - 涉及购买等事项合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元应披露[18] - 涉及销售等事项合同金额占最近一期经审计主营业务收入50%以上且超1亿元应披露[18] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上应披露[20] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元应披露[20] 股东会审议 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上应提交股东会审议[21] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元应提交股东会审议[21] 重大风险 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属于重大风险[22] 股东会相关 - 股东会因故延期或取消，需在原定召开日的2个工作日之前发布通知说明原因，延期的要公布延期后日期[23] 信息报送 - 公司证券部向持股5%以上的股东发送定期报告信息披露标准[30] - 各子公司、公司各部门、控股股东和持股5%以上的股东需按要求向证券法务部报送定期报告相关资料[30] 信息披露职责 - 财务部负责提交定期报告所需财务报告等信息[31] - 证券部负责收集信息、汇总编制定期报告初稿和编制临时报告[31][32] - 董事会秘书评估审核材料后，证券部编制信息披露文件初稿交相关方审定[33] - 临时报告以董事会名义发布需提交董事长审核确认[33] - 子公司重大经营事项公告需经子公司相关负责人签字确认后，提交公司董事长审核批准[33] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长为第一责任人[37] - 公司董秘负责未公开重大信息对外公布，其他董高非书面授权不得发布[39] - 审计委员会负责监督信息披露事务管理制度[38] 违规处理 - 信息披露违规责任人将受批评、警告直至解除职务处分，可要求赔偿[39] - 出现信息披露违规，董事会应检查制度并采取更正措施[39] 制度相关 - 管理制度未尽事宜依相关规则和法规执行[41] - 管理制度自董事会审议通过之日起生效实施[42]

提名委员会组成 - 委员由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员在独立董事中选举并报董事会批准[5] 任期与会议 - 任期与董事会相同，届满可连选连任[5] - 每年至少开一次定期会议，可提议临时会议[11] - 会议须三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[11] 职责与细则 - 负责拟定董事、高管人选及标准程序[2][7] - 会议记录等资料保存至少十年[12] - 细则由董事会制订，通过生效，修改亦同[14]

审计制度与职责 - 审计委员会制定年报工作制度完善公司治理机制[2] - 审计委员会在年报审计中履行监督评估等职责[4] 审计流程安排 - 更换会计师事务所应在第四季度结束前完成选聘[6] - 审计委员会协商确定年报审计时间[4] 审计沟通与督促 - 审计前与注册会计师沟通工作安排[5] - 审计期间沟通初审意见并审阅报表[5] - 督促事务所按时提交审计报告[5] 报告审议与披露 - 财务报告经审计委员会同意后提交董事会[5] - 披露年报时同时披露内控评价和审计报告[7]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在2个月内召开[2] 召开请求与反馈 - 单独或合计持10%以上股份股东请求召开，以书面要求日算持股比例[4] - 独立董事、审计委员会、10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意5日内发通知[6][8] - 连续90日以上持10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会、1%以上股份股东有权提案[11] - 3%以上股份股东可在股东会10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[11] - 股东提临时提案需提供1%以上股份证明文件[11] 通知与时间规定 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知[15] - 股东会网络投票时间有规定[21] - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消，需提前2日公告原因[16] 主持规定 - 董事长、审计委员会主席不能履职，分别由半数以上董事、审计委员推举主持[24] - 现场过半数有表决权股东同意可推举主持人[24] 其他规定 - 股东会会议记录保存不少于十年[26] - 股东一股一表决权，公司持本公司股份无表决权[22] - 董事会年度股东会报告工作，独立董事述职[25] - 普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上[29] - 重大资产交易或担保超30%、分拆子公司上市等有特别通过要求[29][31] - 1%以上表决权股份主体可征集投票权[32] - 派现、送股等提案通过，公司2个月内实施[37] - 公司回购普通股决议需2/3以上表决权通过[37] - 控股股东不得限制中小投资者投票权和损害权益[38] - 决议违法，股东60日内可请求撤销[38] - 争议及时起诉，判决前执行决议，判决后公司披露信息[38] - 规则“以上”含本数，“过”不含本数[41] - 规则由董事会拟订、解释和修订，经审议批准生效[41] - 公司为浙江天振科技股份有限公司，时间为2025年8月[42]

薪酬制度适用人员 - 适用于公司章程规定的董事及高管人员[2] 薪酬方案审议 - 董事薪酬方案经董事会审议后提交股东会批准[4] - 高管薪酬方案经董事会审议批准后实施[5] 薪酬构成与发放 - 独立董事领津贴，非独立董事按规定领薪，高管薪酬含基本年薪等[7] - 内部董事、高管按岗位发薪，独立董事津贴按月发[9] 薪酬相关规定 - 公司代扣代缴个人所得税[9] - 离任按实际任期算薪，违规离职不发绩效奖金[9] 制度制定与生效 - 制度由董事会制定修订，股东会审议通过后生效[11]

内幕交易防范考核组织 - 公司成立以董事长为组长的领导小组[4] 考核评价对象 - 包括公司董高人员、可获取内幕信息人员及其亲属等[7] 考核方式 - 及时考核与年终考核相结合[7] 考核项分值及规则 - 学习与培训考核项10分，未出席培训酌情扣分[8] - 禁止直线交易等三项考核项分别为10、30、20分，违规直接不及格[8][9] 考核结果及处理 - 分合格、基本合格、不合格三个等级[10] - 基本合格自查报告，不合格视情况处罚，连续两年不合格责令辞职或免职[10] - 内幕交易收益由公司收回[12]

制度内容 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 明确责任人、差错范围及处理情形[4][5][6] 问责流程 - 以监管函为依据3个工作日启动程序[8] - 审计委员会7个工作日完成资料收集分析[8] - 责任人3个工作日提申诉材料[8] 后续处理 - 审计委员会审批督促并报监管机构备案[8] - 违规可采取责令改正等问责措施[8] - 制度自董事会审议通过生效[10]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 流程要求 - 内幕信息依法披露前填写《内幕信息知情人登记表》[9] - 涉及重大事项制作进程备忘录并在披露后5个交易日报送深交所[11] - 内幕信息流转需原持有方负责人批准并在证券部备案[13] - 对外提供内幕信息须经分管副总和董事会秘书批准并备案[13] - 提供未公开信息前需董事会秘书备案[16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规应核实追责并2个工作日报送结果[11] - 发现内幕交易等情况2个工作日报送结果[18] 其他要求 - 加强内幕信息管理，控制知情人范围[7] - 与知情人签订保密协议告知义务[15] - 控股股东及实控人讨论重大事项控制知情范围[16] - 档案及备忘录至少保存十年[12] - 披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[12] - 定期自查知情人买卖情况[18] - 制度自董事会批准之日起执行[21]