独立董事任职资格 - 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6][7] - 候选人最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董事[4] - 最近36个月内有违法违规记录不得任职[8] - 过往任职有出席会议问题不得被提名[13] 独立董事选举流程 - 董事会或特定股东可提出候选人[11] - 深交所5个交易日未提异议可选举[16] 独立董事任期限制 - 连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名[16] 独立董事履职要求 - 在特定委员会中占二分之一以上比例并担任召集人[4] - 每年对独立性自查，董事会每年评估并与年报同时披露[8] - 行使部分职权需全体过半数同意[20] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[22] - 每年现场工作时间不少于15日[24] - 连续两次未出席董事会，董事会30日内提议解除职务[17] - 履职不符合条件，公司60日内完成补选[16] 独立董事工作规范 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] - 年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[28] - 公司提供会议资料保存至少十年[30] - 专门会议原则上提前5日发通知[34] - 专门会议全体过半数出席方可举行[35] - 专门会议记录等保存十年[36] 独立董事报告义务 - 发现特定情形向深交所报告，必要时聘请中介机构专项调查[25] - 出现特定情形向深交所和公司所在地证监会派出机构报告[27] 公司支持义务 - 为独立董事提供必要条件，包括知情权、工作条件等[28] - 定期或不定期召开专门会议[34]

董事会秘书设置 - 公司董事会设一名董事会秘书，为高级管理人员[4] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] 任职与解聘 - 近三十六个月受处罚等人士不得担任[5] - 出现不得担任情形等公司应一月内解聘[6] 聘任与离职 - 原任离职三月内聘任新秘书[8] - 辞职报告送达等生效[8] 职责 - 负责信息披露、会议筹备等职责[10] - 公司信息披露指派其与深交所联系[12] - 重大决定前征询其信息披露意见[14] 细则 - 细则经董事会审议通过后生效[17]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 自行召集规定 - 审计委员会或股东自行召集股东会，通知内容提案不得增新内容，会议地点为公司住所或章程规定地点，召集股东持股比例不得低于10%[9] 提案相关 - 公司董事会、审计委员会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[12] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[12] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[13] 董事提名 - 股东提名董事应向召集人提交书面提案，披露候选人详细资料[11] - 董事候选人由董事会、单独或合并持股1%以上的股东提名推荐[31] 其他规定 - 公司召开股东会应聘请律师对会议情况出具法律意见书[4] - 股权登记日与现场会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[14] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[14] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] - 会议记录保存期限不少于10年[25] 决议通过条件 - 股东会作出普通决议，需出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[28] - 股东会作出特别决议，需出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[28] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[28] 表决权限制 - 股东买入超规定比例的有表决权股份，36个月内不得行使表决权且不计入表决总数[29] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持股1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权，禁止有偿征集[30] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[35] 决议撤销与公告 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序、方式或内容违规的股东会决议[36] - 董事会秘书在股东会结束当日向深交所申请办理决议公告事宜[38] - 股东会决议应公告出席股东及代理人人数、持股总数及占比等信息[38] 未通过与未实施处理 - 未通过重大事项议案，公司应以临时报告披露原因及安排[40] - 变更前次股东会决议，应在公告中特别提示并索引前次决议信息[40] - 未实施提案，公司应及时披露原因、后续安排及审议程序[40]

战略委员会组成 - 由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会任命[4] - 设主任委员一名，由董事会任命[4] 职权与会议规则 - 人数未达规定三分之二暂停职权[5] - 会议提前五天通知，紧急可口头[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议需全体委员过半数通过[12] - 委员连续两次不出席可撤销职务[12] - 会议以现场召开为原则[13] 档案与细则 - 会议记录、决议保管十年[23] - 工作细则修订及解释权归董事会[17]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 委员由董事长等提名[4] 任期与职权 - 任期与董事会一致，人数不足三分之二暂停职权[5] 事项审议 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会[7] 会议规定 - 定期会议每季度至少开一次[12] - 会议提前五天通知，紧急可口头[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体过半数通过[12] 其他 - 委员连续两次不出席，董事会可撤职务[13] - 会议记录、决议保管十年[14]

董事会构成 - 董事会设4个专门委员会，可按需设其他委员会[2] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[3] 会议召开 - 董事会会议每年至少召开2次，上下半年各1次[6] - 特定情形下董事会应10日内召开临时会议[6] - 定期和临时会议分别提前10日和5日发通知，紧急可口头[6] - 变更定期会议事项需提前3日发书面通知[7] - 提议临时会议提前3日通知，董事长10日内召集[7][8] 会议举行 - 会议需过半数成员出席方可举行[10] - 董事委托他人出席需提前一日送达委托书[11] 决议形成 - 审议通过提案须超全体董事半数投赞成票，担保需出席三分之二以上同意[17] - 无关联董事出席过半数可举行，决议须无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[18] 其他规定 - 两名以上独立董事认为资料不充分可联名提出延期，董事会应采纳[10] - 二分之一以上与会董事或两名独立董事认为提案有问题可要求暂缓表决[20] - 会议档案保存期限为十年[26] - 提案未通过且条件未重大变化，一个月内不应再审议[29] - 决议涉及股东会表决或重大信息应及时披露公告并保密[28] - 会议可全程录音、录像[24] - 董事会秘书负责安排记录会议[24] - 决议由审计委员会监督执行，授权事项分别由董事长和全体董事监督[29]

担保原则与对象 - 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利原则，统一管理[4] - 可为符合条件、偿债能力强的单位担保，风险小经同意也可担保[5] 担保审议 - 董事会审议前充分调查被担保方，必要时聘外部机构评估风险[7] - 特定情形或资料不充分不得担保[8] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[10] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后任何担保须股东会审议[10] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审议[10] - 连续十二个月担保超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审议[10] - 连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30%须股东会审议且三分之二以上通过[10][11] - 可预计未来十二个月对控股子公司担保额度，提交股东会审议披露[12] 担保合同 - 董事长或授权人员按决议签署，不得越权[15] - 合同需符合法律，除银行格式合同外法务审查[15] - 合同明确至少七项条款[17] 追偿与披露 - 被担保人到期十五个工作日未还款启动反担保追偿[18] - 董事会秘书负责担保信息披露[21] - 董事会或股东会批准担保及被担保人未还款等情形及时披露[22] 责任处理 - 董事会视损失等处分责任人[25] - 违规签订合同追究责任[25] 子公司规定 - 子公司对外担保比照本制度执行[28]

关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人是关联方[4][5] 关联方管理 - 公司建立关联方报备和名单管理机制，相关人员需及时报备信息[6] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[8] 关联交易定价 - 关联交易定价遵循政府定价、指导价或参考市场价格等原则[9][10] 关联交易审议 - 成交金额（除担保外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，需董事会审议后提交股东会[13] - 公司为关联方提供担保，不论数额大小，需董事会审议后提交股东会[13] - 与关联自然人成交金额在30万元以上的关联交易，需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[14] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产0.5%以上且超300万元的交易，需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[14] - 未达标准的关联交易由总经理审批[14] 关联交易计算原则 - 关联交易按连续十二个月累计计算原则履行审议程序[16] 关联交易特殊规定 - 可对年度关联交易总金额合理预计并提交审议[17] - 新增关联方已签协议且履行的交易可免审议程序[17] - 需董事会或股东会批准的关联交易原则上应事前批准[20] - 关联董事不得就关联议案行使表决权[21] - 关联股东表决关联交易时应回避[22] - 总经理为关联人员的关联交易提交董事会审议[19] - 部分关联交易可免于审议和披露[21] 违规责任 - 违反制度的人员须承担赔偿责任[23]

专利管理 - 研发中心为专利管理主管部门，负责制定战略等事务[5][6] - 专利资产评估委托有资格机构，立项前需检索分析[7][8] - 发明创造申请专利需经检索审查，报副总审批[8] - 专利申请分三级，按不同方式办理[9][10] 合作与引进 - 合作研发合同明确专利归属，未约定由承担者持有[10][11] - 引进技术等需报研发中心检索，涉第三方专利要有担保[11] 专利实施与保护 - 实施自有专利需签合同并登记[13] - 发现侵权报研发中心调查取证[13][16] 商标管理 - 研发中心负责商标管理，闲置商标三年公告一次[17] - 商标查询两日内进行，三日内反馈结果[17] - 五个工作日内提出商标注册申请[17] 商标使用与受让 - 企业使用注册商标需提交申请及资料[19] - 受让他人商标需论证确认无纠纷质押[20] 细则生效 - 细则经董事会审议通过生效，修改亦同[23] - 2025年5月由东南电子董事会发布[24]

募集资金专户管理 - 存在2次以上融资应分别设专户，使用完或转出节余资金应及时注销并公告[6] - 应在募集资金到位后1个月内签三方监管协议，2个交易日内公告内容[6] - 1次或12个月内累计支取超5000万元或净额20%，及时通知保荐或财务顾问[7] - 商业银行3次未及时出具对账单等，可终止协议注销专户[7] 募投项目管理 - 搁置超1年或超计划期限且投入未达50%，应对项目重新论证[13] 资金使用规定 - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[13] - 闲置资金现金管理投资产品期限不超12个月[11] - 应符合国家产业政策，原则用于主营业务[10] - 按招股书用途使用，不得擅自改变[10] - 补充流动资金需董事会审议，2个交易日内披露，到期归还后2个交易日公告[14][15] - 超募资金用于在建及新项目等，至迟在同一批次募投项目整体结项时明确计划[15] - 自筹资金预先投入募投项目，6个月内用募集资金置换[16] - 节余资金按金额不同需不同审议程序[16] - 改变用途需经董事会、股东会审议，保荐发表意见[19] - 变更募投项目，董事会审议后2个交易日公告[30] 监督检查 - 会计设台账，内审至少半年检查一次[25] - 董事会半年核查进展，编制报告披露[25] - 保荐至少半年现场核查，年度出具报告[26] - 会计师年度审计出具鉴证报告[26] 违规处理 - 未按规定使用情形包括未履行程序变更、挪用等[29] - 责任追究方式有责令改正、通报批评等[29] - 责任追究可单独或合并使用，适用员工问责规定[30] - 公开谴责等情形从重处理，阻止纠正等从轻处理[31] - 处理前听取责任人意见[31] 制度说明 - 术语含义与《公司章程》相同[33] - 未尽事宜按规定执行，抵触以有效规定为准[33] - 董事会负责解释、修订，修订经股东会审议生效[33] - 制度由东南电子董事会于2025年5月发布[34]