保荐人情况 - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 保荐人发表专项意见次数为5次[4] 合规情况 - 公司在信息披露、内部制度等方面无问题[5][6] - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7] 其他情况 - 报告期内无保荐代表人变更情形[8] - 无监管措施及其他重大事项[8]

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-041 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于为下属子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司 提供担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担 保金额超过公司最近一期经审计净资产 50%，前述担保均为对公司合并报表范围内 子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，提请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 根据公司经营发展需要，公司于 2023 年第四次临时股东大会审议通过《关于 对外担保额度预计的议案》，同意公司向合并报表范围内子公司提供担保额度总额 为 25.00 亿元，其中，为资产负债率 70%以上的合并报表范围内子公司提供担保的 额度为 22.50 亿元；为资产负债率低于 70%的合并报表范围内子公司提供担保的额 度为 2.50 亿元。 上述额度按实际生效的最高额进行总额控制，在担保总额度范围内，公司子公 司内部可进行担保额度调剂，但 ...

综上，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在对公司构成重大不利影响的同业竞争。在公 司上市审核期间，东方科仪控股、国科控股出具了相关避免同业竞争的承诺，并持续履行。 长城证券股份有限公司 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国科恒泰 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张涛 | 联系电话：0755-83516222 | | | | 保荐代表人姓名：李宛真 | 联系电话：0755-83516222 | | | | 现场检查人员姓名：张涛、李宛真、常晋意 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 7 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | 年 月 年 月 日 现场检查时间：2024 4 24 日-2024 4 28 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和公司治理相关制度，并访谈董 ...

培训基本信息 - 长城证券为国科恒泰2023年度持续督导培训[1] - 2024年4月25日在国科恒泰会议室举行[3] - 采用现场+线上结合方式[4] 培训相关人员 - 培训对象为国科恒泰董监等人员[1] - 培训人员为长城证券李宛真和常晋意[2] 培训内容 - 讲解创业板募资管理等专题[4] - 分享2023及24年1 - 3月处罚案例[4] - 介绍财务核算关注要点[5] 培训效果 - 培训人员与对象交流解答问题[5] - 培训达预期目标效果良好[6]

财报披露 - 公司于2024年4月25日披露2023年年报、摘要及2024年一季报[1] 业绩说明会 - 2024年5月16日15:00 - 17:00举办，现场及网络结合[1] - 现场地点为中国证券报中证网路演中心[1] - 网络登录中国证券报•中证网参与[1] 参会安排 - 现场参会2024年5月15日12:00前发文件至邮箱[3] - 线上参会会议当天登录网站参与[3] 问题征集 - 2024年5月15日15:00前访问网站或扫码提问[5]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于5月6日14:30举行，4月16日发布通知[7] - 网络投票深交所交易系统时间为5月6日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网系统为9:15至15:00[7] 股权相关 - 截至2024年4月25日股权登记日，总股本470,600,000股，有表决权股份466,964,140股[10] 参会情况 - 出席股东大会股东及授权代理人7名，持表决权股份124,377,404股，占26.6353%[10] 议案表决 - 《关于购买董监高责任险的议案》全票通过，中小股东也全票同意[13]

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-033 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国科恒泰（北京）医疗科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕997 号），本公司获准向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,060.00 万股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行价格为人民币 13.39 元，募集资金总额为人民币 94,533.40 万元，扣除发行 费用人民币 10,212.49万元（不含增值税）后，实际募集资金净额共计人民币 84,320.91 万元。 前述募集资金已由保荐人（主承销商）长城证券股份有限公司于 2023 年 7 月 5 日分别汇入本公司在交通银行股份有限公司北京自贸试验区支行开立的募集资金专 用账户（账号为 110060777013005220588）、华夏银行股份有限公司北京长安支行 开立的募集资金专用账户（账号为 10253000001112793）、北京银行股份有限公司 阜裕支行开立的募集资金专用账户（账号为 20000024371300120182624）以及兴业 银行股份有限公司北 ...

内部控制情况 - 致同会计师事务所认为公司于2023年12月31日在重大方面有效保持与财务报表相关的内部控制[5] - 公司在2023年度完成《内控体系手册》修订工作[9] - 内部控制评价报告基准日，公司不存在财务、非财务报告内部控制重大缺陷[11] 评价范围与治理结构 - 纳入评价范围的主要单位包括本公司及子公司[13] - 纳入评价范围的主要业务和事项涵盖组织架构等15个方面[14] - 公司建立以股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构[15] 制度建设 - 公司建立并实施科学的人事管理制度[17] - 公司制订和完善《资金集中管理办法》等资金管理制度[19] - 公司制定完善采购、资产、销售等多方面内控制度[20][22][23] 缺陷标准 - 财务、非财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷错报≥税前利润的10%等[33][36] - 财务报告内部控制缺陷定性标准：董事等舞弊等情况认定为重大缺陷[33] - 非财务报告内部控制缺陷定性标准：违反法规等影响重大认定为重大缺陷[37] 其他 - 公司采用上下结合等程序编制年度全面预算[28] - 公司依据企业内部控制规范体系开展内部控制评价工作[32] - 公司董事会确定适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准并与以前年度保持一致[33]

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2024-031 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 监事会第十三次会议已于 2024 年 4 月 14 日通过电子邮件方式通知了全体监事。 2、本次会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开。 3、本次会议由监事会主席何志光先生召集并主持，会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 5 名。与会监事以记名投票表决方式对会议审议议案进行了表决。 4、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有 效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及其摘要的编制和审核 程序符合法律 ...

长城证券股份有限公司 关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为国科 恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"国科恒泰"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对《国科恒泰（北 京）医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《2023 年度内部控制评价报告》"）进行核查，并发表如下核查意见： 一、国科恒泰内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1．纳入评价范围的主要单位包括： 公司、公司之子公司。 2．纳入评价范围的主要业务和事项： 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企 业文化与社会责任、资金活动、采购业务、资产管理 ...