中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对鼎泰高科使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的：为提高自有资金使用效率，在不影响公司正常经营发展资金 需求的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公 司及股东获取更多的回报。 2、投资金额及期限：拟使用额度不超过人民币 1 亿元（含本数）的闲置自 有资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起 12 个月内均可使用，在 上述额度及其有效期范围内，资金可循环滚动使用。 3、投资品种：使用闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司、基金管 理公 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的 工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《广 东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（下称"本规则"）。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条公司董事会由7名董事组成，设董事长1名。其中三名为独立董事。 第四条董事由股东大会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。董 事长由公司全体董事的过半数选举产生和罢免。董事长任期3年，可连选连任。独立 董事连续任职不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生 之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任 职的独立董事，其任职时间连续计算。 第五条董事会对股东大会负责，行使下列职权： 1 （一） 召集股东大会，并向股东大 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 作为广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的 原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席会议 ，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。 现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人辛国胜，1952年出生，中国国籍，无境外永久居留权，维多利亚大学工 商管理专业博士学位，高级经济师，高级策划师。1987年1月至1988年8月，任蛇 口双龙笔业有限公司副总经理；1988年8月至2011年8月，历任永捷电子（深圳） 有限公司副厂长、厂长、副总经理及总经理；2011年8月至2016年8月，任永捷电 子（始兴）有限公司总经理；2000年5月至今，任东莞市胜达敷铜板有限公司（ 已吊销）董事长；2000年6月至今，任深圳雄欣盛电子有限公司（已吊销）董 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要 求，对公司2023年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容真实、准 确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司内 ...

中信证券股份有限公司 （一）日常关联交易概述 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据业务发展的需要， 与广东燊罗科技有限公司（以下简称"燊罗科技"）合资设立广东燊罗泰和精密 制造有限公司（以下简称"燊罗泰和"），公司持有燊罗泰和 3%的股份，燊罗泰 和于 2024 年 3 月完成工商登记手续。根据双方签订的《股东协议》约定，公司 对燊罗泰和经营及财务等方面具有重大影响，基于审慎原则，公司将燊罗泰和认 定为关联方。预计 2024 年度公司及子公司将与关联方燊罗泰和发生日常关联交 易金额不超过人民币 5,000 万元。 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东 鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对鼎泰高科 2024 年度日常关联交 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 扣除前述募集资金投资项目需求后，公司超募资金为人民币 14,972.04 万元。 三、超募资金使用情况 2022 年 11 月 30 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会 第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用 4,200 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的 28.05%。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 4,200 万元永久补充流动资金。 截至本公告披露日，本公司除使用部分暂时闲置超募资金 10,000.00 万元购买银 行理财产品之外，其余超募资金均存放在公司募集资金专户中。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 ...

广 东 鼎 泰高 科 技术 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]6822 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 7 2023 年度财务报表附注 19 审计报告 天职业字[2024]6822 号 广东鼎泰高科技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鼎 泰高科 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1 审计报告（续） 天职业字[2024]6822 号 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | - ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及配套指引等规范性文件的要求，结合广东 鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在公 司董事会及其下设审计委员会的领导下，由公司审计部牵头，组织有关部门和人 员，从内部环境、风险评估及管理、控制活动、信息安全、内部监督五个方面， 对公司截至2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容真实、准 确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 鼎泰高科 2023 年度内部控制评价报告 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 ...

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获 取不正当利益。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守相关法律、法规及其他规 范性文件的规定。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。 第一条 为了规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 作为广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的 原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席会议 ，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。 现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人宋海海，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学会计硕 士学位，国际注册会计师。1998年6月至1999年10月，任广东生益科技股份有限 公司信息技术支持助理工程师；1999年11月至2017年3月，历任芬欧汇川（中国） 有限公司SAP团队主管及SAP项目经理、全球财务支持专家、亚太区内控经理、 常熟工厂财务控制经理、二期项目控制与行政总监、亚太区财务服务总监；2017 年4月至2023年6月，任芬欧汇川（中国）有限公司董事、芬欧汇川集团特种纸事 ...