审计部门设置 - 公司内部审计机构为审计部，在审计委员会指导下独立开展工作，对审计委员会负责[3][4] - 审计部设负责人一名，根据业务规模配备若干审计人员[4] 审计委员会职责 - 审计委员会指导和监督审计部工作，需审阅年度内部审计工作计划、督促计划实施等[6][7] 审计部工作内容 - 对公司内部控制制度、会计资料等进行审计，健全审计监察体系等[8] - 以业务环节为基础开展审计工作，对相关内部控制进行评价[10] 审计部工作时间要求 - 每个会计年度结束前一个月提交次年度计划，结束后三个月提交年度报告[9] - 至少每季度向审计委员会报告一次，至少每年提交一次内部审计和内部控制评价报告[9] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计检查，至少每半年对部分事项检查监督[9] 审计部权限 - 有权要求相关单位报送资料，检查被审计单位财产等[11][12] 审计对象 - 包括公司下属子公司、职能部门及相关责任人员等[13] 审计流程 - 审计进场前三天向被审计单位发出《审计通知书》，专案项目除外[18][19] - 被审计单位自接到《审计发现汇总表》之日起五个工作日内回复意见[20] - 被审计单位就审计报告初稿应于三个工作日内回复意见，否则视同无异议[21] - 被审计单位对审计处理决定如有异议，可于收到审计报告之日起三个工作日内向董事长提出书面申诉[21] - 董事长接到申诉十五日内根据权限做出处理或提请董事会审议[22] 审计档案管理 - 审计部应在审计报告结论或决定后三个月内建立审计档案[25] - 审计档案定期保管期限分为20年、10年[25] 奖惩建议 - 对有突出贡献的内部审计人员和有功人员，审计部可向董事长、总经理提出奖励建议[27][28] - 对违规的部门和个人，审计部根据情节轻重向董事会提出行政处分、追究经济责任建议[28]

关联交易决策制度 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《广 东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的控股子公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 上市公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所 ...

舆情制度 - 公司制定舆情应对制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] 组织架构 - 舆情工作组由董事长任组长，董秘任副组长[3] - 证券部统筹采集舆情信息上报董秘[4] 处理规则 - 一般舆情由组长等灵活处置，重大舆情由工作组决策控制范围[6] - 制度经董事会审议通过后生效[11]

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了加强广东鼎泰高科技术股份有限公司（下称"公司"）董事、高 级管理人员的考核，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治 理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员薪酬政策、薪酬方案和薪酬考核工作。 第三条 本细则所称薪酬指公司向公司董事、高级管理人员以货币形式发放 的酬金，包括年薪、奖金、津贴及其他福利待遇。 第四条 适用本细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事，但不包括独 立董事；高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人，董事会秘书 和《公司章程》规定的其他人员。 第五条 薪酬与考核委员会下设工作小组，工作小组组长及小组成员根据董 事会的提议 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度完结后6个月内举行[5] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3、未弥补亏损达实收股本总额1/3、单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[5][6] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] 股东会通知 - 年度股东会召集人于会议召开20日前发书面通知，临时股东会于15日前发[15] - 发出通知后延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[17] 股东会审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%、与关联人发生金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易事项需股东会审议[5] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[30] 股东权利 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 股东买入超规定比例部分股份在买入后三十六个月内不得行使表决权[32] 投票表决 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[28] - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[32] - 股东会审议关联交易时，关联股东不参与投票表决，其股份不计入有效表决总数[32] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[41] - 股东会采取记名方式投票表决[42] 董事选举 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提名董事候选人[36] - 选举两名以上（含两名）独立董事应采取累积投票制[37] - 累积投票制下股东表决权总数=股东持股总数×拟选举董事席位数[39] 其他 - 会议记录保存期限不少于10年[25] - 董事长或审计委员会召集人不能履职时，分别由董事会或审计委员会半数以上成员推举成员主持股东会[22] - 年度股东会董事会应作过去一年工作报告，独立董事应作述职报告[23] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后两个月内实施具体方案[43] - 本规则自公司股东会审议批准之日起实施，修改时由董事会修改报股东会审议通过后生效[45]

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（下称"公司"）高级管理人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相关规定以及《广东鼎 泰高科技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委 ...

对外投资决策权限 - 资产总额占比50%以上等对外投资需股东会审议[7] - 未达股东会标准但资产总额占比10%以上等由董事会审议[8] - 资产总额占比低于10%等对外投资由总经理决定[8] 投资计算规则 - 相关指标计算涉及负值取绝对值[9] - 同一类别且标的相关交易连续十二个月累计计算[9] 委托理财 - 委托理财额度使用期限不超十二个月[10] 投资标准与变更计算 - 对外投资设立组织以协议约定全部出资额为标准[13] - 交易标的为股权致合并报表范围变更以对应公司全部资产和营收计算[10] 投资收回与转让 - 符合特定情况公司可收回或转让对外投资[15] - 投资转让按《公司法》和公司章程有关规定办理[16] - 处置对外投资行为须符合国家相关规定[16] - 批准处置对外投资程序与权限和实施对外投资权限相同[17] - 财务部负责投资收回和转让的资产评估工作[17] 办法相关 - 办法未尽事宜依国家法律等有关规定执行[19] - 办法与相关规定不一致时以规定为准[19] - 办法中“以上”“以下”含本数，“超过”“低于”不含本数[19] - 办法解释权归属董事会[20] - 办法自股东会审议批准之日起实施，修改需董事会修改报股东会审议通过后生效[20]

担保申报与审议 - 子公司对外担保提前5个工作日书面申报，决议当日通知证券部披露[2] - 8种情形担保需股东会审议，单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%在列[6] - 董事会审议担保需全体董事过半数出席，经出席董事2/3以上同意[6] 表决规则 - 关联董事回避表决，非关联董事过半数出席，决议经非关联董事2/3以上同意[7] - 股东会审议担保需出席股东所持表决权半数以上通过，特定情形需2/3以上[7][8] 担保豁免与申请 - 为全资或控股子公司特定情形担保可豁免提交股东会审议[8] - 被担保人提前30个工作日提交担保申请书及相关资料[11] 审核与管理 - 董事会审核两项以上担保申请需逐项表决，均需2/3以上董事同意[13] - 财务部负责对外担保统一登记备案管理，按季度填报情况表[14] 监督与追偿 - 财务部跟踪监督被担保人经营和财务情况，重大不利变化及时汇报[14] - 提前2个月通知被担保方做好债务清偿及后续工作[15] - 被担保债务到期展期并继续由公司担保视为新对外担保，需履行程序[15] - 被担保方不能履约，公司立即启动反担保追偿程序[15] 特殊情况处理 - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司参加破产财产分配，预先行使追偿权[15] - 保证合同按份额担责，公司拒绝承担超出份额外的保证责任[15] 责任追究与披露 - 相关人员擅自越权签署或怠于履职致公司损失，公司追究责任[15] - 被担保人债务到期后15个交易日内未还款，有关人员告知证券部并披露[15] - 被担保人出现破产等严重影响还款能力情形，有关人员告知证券部并披露[15] 制度相关 - 本制度解释权归属董事会[18] - 本制度自股东会审议批准之日起实施，修改需董事会修改报股东会审议通过后生效[19]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议7月8日14：30召开[1] - 网络投票时间为7月8日[1] - 股权登记日为2025年7月3日[3] - 登记时间为2025年7月7日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00[6] 股东大会方式及地点 - 采用现场表决与网络投票相结合方式召开[2] - 现场会议地点为广东省东莞市厚街镇寮厦竹园路39号1号楼8楼会议室[3] - 登记地点为广东省东莞市厚街镇寮厦竹园路39号1号楼201室证券部[6] 股东大会审议议案 - 审议修订《公司章程》等议案[4] - 议案1、2.01、2.02为特别决议事项，须三分之二以上表决权通过[5] 网络投票信息 - 网络投票代码为"351377"，投票简称为"鼎泰投票"[12] - 深交所交易系统投票时间为7月8日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[12] - 互联网投票系统投票时间为7月8日9:15至15:00[12]

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2025-026 广东鼎泰高科技术股份有限公司 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-029）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2025 年第一次临时股东大会审议。 二、备查文件 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二 次会议于 2025 年 6 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2025 年 6 月 13 日以电子邮件、电话或书面方式送达。本次监事会应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由公司监事会主席张勇先生召集并主持。会议的召 开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 一、监事会会议审议情况 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动 ...