核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳安培龙科技股份有限公司 使用部分超募资金投资建设新项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称"安培龙"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对安培龙使用部分超募资金投资建设新项目的事项进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳安培龙科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1645 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 1,892.35 万股，每股发行价格为人民币 33.25 元，募集资金总额为人民币 629,206,375.00 元，扣除与本次发行有关的费用人民 币 84,927,085.16 元（不含税）后的实际募集资金净额为人民币 544,279,289.8 ...

公司概况 - 公司使命为“引领智能传感器技术、创造美好生活”[13] - 公司战略目标是“成为世界一流的智能传感器企业”[13] - 公司核心价值观为“专业、创新、务实、敬业”[16] - 公司经营宗旨是“诚信、创新、务实、共赢”[16] 公司治理 - 公司建立了股东大会、董事会及其专门委员会、监事会以及经理层[11] 社会责任 - 公司对深圳一滴水公益基金会“金种子”“超常教育计划”进行捐赠[18] - 公司对郴州防汛救灾工作进行捐赠[18] - 公司对德保县巴头乡等乡村振兴项目进行慈善捐赠[18] 制度建设 - 公司制定《风险管理制度》，设风险管理三道防线[20] - 公司制定《募集资金管理制度》，规范募集资金存放、使用等[21] - 公司制定多项采购制度，规范采购业务流程[25] - 公司制定存货管理流程及制度，控制存货管理风险[27] - 公司制定研发制度，促进研发成果转化和知识产权管理[29] - 公司明确对外担保审批权限和程序，无违规担保行为[30] - 公司建立信息与沟通机制，制定多项信息传递制度[36] - 公司形成多层次内控监督机制，明确各监督机构职责[37] 内部控制标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：错报＜合并利润总额3%为一般缺陷等[39] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：直接经济损失100 - 500万元为一般缺陷等[44] 内部控制评价 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[49] - 于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[50] - 于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[50] - 中审众环会计师事务所认为，公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[51] - 2024年度，保荐人核查公司内部控制制度建立及执行情况[52] - 保荐人认为，公司现有内部控制制度符合要求，保持有效内部控制[53] - 保荐人认为，公司《2024年度内部控制自我评价报告》反映内控建设及运行情况[53] 业务模式 - 公司采用直销为主、经销为辅销售模式，销售环节有效实施[24] 质量控制 - 公司构建全流程质量控制体系，通过多项认证[28] 数据占比 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[9] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额100%[9]

募集资金情况 - 2023年12月13日公司首次公开发行1892.35万股，每股33.25元，募资总额629,206,375元，净额544,279,289.84元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金存储账户余额75,971,301.59元[3] - 2024年利息收入773,186.86元，置换自筹资金360,340,260.02元，置换发行费用10,984,601.85元[4] - 2024年支付项目款8,749,524.80元、发行费用16,320,744.73元、补流款97,400,000元[4] - 2024年度募集资金总额54,427.93万元，投入10,614.96万元，累计投入46,908.98万元[29] 账户管理 - 公司开设1个验资临时户、11个专户，2024年注销1个验资临时户及7个专户，年末剩4个专户[6] 项目进展 - 压力传感器建设项目累计投入18,764.16万元，进度100%，2023年10月31日达预定状态，本年度效益36,920.29万元[29] - 温度传感器建设项目本年度投入635.35万元，累计投入11,834.94万元，进度82.82%，预计2026年6月30日达预定状态[29][31] - 智能传感器研发中心建设项目本年度投入239.61万元，累计投入6,309.88万元，进度100%，2024年6月30日达预定状态[29] - 补充流动资金项目本年度投入9,740.00万元，累计投入10,000.00万元，进度100%[29] 超募资金 - 本次超募资金50,640,189.84元，年末专户余额51,018,226.94元，含利息378,931.80元，累计手续费894.70元，未指定用途[30] 其他 - 可使用不超5000万元闲置募集资金现金管理，期限自2024年1月25日起12个月内[17] - 中审众环认为公司《2024年度专项报告》如实反映募集资金情况[22] - 保荐人对公司2024年度募集资金情况无异议[24]

公司治理 - 公司董事会对6名独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事符合法规对独立性的要求[1]

公司治理 - 2024年召开董事会会议1次，未召开股东大会[4] - 2024年审计委员会召开2次会议，提名孟春为审计委员会主任委员[6] - 2024年12月19日曾子轩担任公司独立董事，被提名为薪酬与考核委员会主任委员[2][5] 人员聘任 - 2024年12月19日聘任时海建为财务负责人、副总经理[20] - 2024年12月19日审议聘任新一届高级管理人员等议案并获赞成[23] 合规情况 - 2024年公司不存在应当披露的关联交易[15] - 2024年公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情况[16] - 2024年不存在公司被收购的情况[17] - 2024年度未聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所[19] - 2024年度公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正的情形[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职并为公司规范运作提建议[25]

深圳安培龙科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人蒋宏华，于 2024 年 12 月 19 日经深圳安培龙科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会正式选举为公司第四届董事会独立董 事。作为公司独立董事，本人在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，勤 勉尽责地履行职责，充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，维护公司整 体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人蒋宏华：男，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 工商管理专业。曾任职于深圳市新力达电子集团有限公司、深圳市新亚电子制程 股份有限公司、深圳市聚作照明股份有限公司、深圳市金版文化发展股份有限公 司；2017 年 11 月至今，任深圳前海鑫天瑜资本管理有限公司合伙人； ...

深圳安培龙科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人（陈群荣）作为深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关 法律法规、规范性文件及《深圳安培龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，勤勉尽责地履行职责， 充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，维护公司整体利益和全体股东的 合法权益。本人于 2024 年 12 月 19 日因任期届满卸任公司独立董事和董事会专 门委员会相关职务，现将本人 2024 年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈群荣：男，1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 财会专业，拥有中国注册会计师协会执业会员证。曾任职于广州百货采购供应站、 广东省税务局、广东省地方税务局（于 2015 年退休）；2021 年 2 月至今，任广 ...

会议召开情况 - 2024年度召开董事会会议11次，股东大会会议4次[3] - 2024年度独立董事组织召开3次提名委员会会议[4] 人员履职情况 - 2024年度独立董事现场出席董事会10次，出席股东大会4次[5] - 2024年度独立董事现场工作时间不少于15天[6] 重要事项情况 - 2024年度未发生应当经独立董事专门会审议的事项[4] - 2024年度不存在应当披露的关联交易[8] - 2024年度公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情况[8] - 2024年度不存在公司被收购的情况[8] 人事变动情况 - 2024年12月19日聘任时海建为财务负责人、副总经理[9] - 独立董事李天明于2024年12月19日任期届满后不再担任相关职务[11] 其他事项 - 2024年4月18日、5月15日续聘中审众环会计师事务所为2024年度审计机构[9] - 2024年度不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情形[10] - 2024年度组织开展换届工作[10] - 2024年度董事薪酬方案提交2023年年度股东大会最终审议通过[10] - 2024年度不存在股权激励计划及员工持股计划等情形[10]

会议召开情况 - 2024年召开董事会会议11次，股东大会会议4次[5] - 2024年李天明组织召开3次提名委员会会议[7] 人员任职情况 - 2024年12月19日聘任时海建为财务负责人、副总经理[22] - 2024年12月19日独立董事李天明任期届满不再担任相关职务[26] 公司相关事项 - 2024年不存在应当披露的关联交易[17] - 2024年不存在被收购的情况[19] - 2024年按时编制并披露定期报告等[20] - 2024年续聘中审众环会计师事务所为审计机构[21] - 2024年度不存在因非准则变更原因的会计政策等变更情形[24] - 2024年度组织开展换届工作[25] - 2024年度高级管理人员、董事薪酬方案经审议[26] - 2024年度不存在股权激励等计划[26]

公司治理 - 2024年召开董事会11次、股东大会4次[6] - 2024年审计委员会召开7次、战略委员会2次[9][11] - 2024年薪酬与考核委员会召开1次[8] 人员任职 - 2020年12月至2024年12月19日柴广跃任独立董事[3] - 2024年12月19日聘任时海建为财务负责人、副总经理[24] 决策事项 - 2024年4月、5月续聘中审众环为审计机构[23] - 2024年12月3日审议董事会换届及提名议案[26] - 2024年度高级管理人员、董事薪酬方案通过[27] 合规情况 - 2024年度无关联交易、收购、承诺变更等情况[19][21] - 2024年度无股权激励及员工持股计划[27] - 2024年度按时披露定期报告等[22]