业绩总结 - 纳入评价范围单位资产、营收占合并报表总额均为100%[1] 内部控制 - 报告期内无财务、非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[8][9] - 内控评价基准日无财务报告内控重大缺陷，保持有效[11] - 保荐机构认为公司内控制度符合要求且有效[15] 评价指标 - 财务、非财务报告内控缺陷评价有营收、净资产指标标准[5][7]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范天津国安盟固利新材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》和《公司章程》的规 定制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制 度的规定，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会及股东大会审议通过前委 任会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2024-015 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第三次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式送达全体监事。本次会议 于 2024 年 4 月 22 日以现场及通讯方式在公司会议室召开，本次会议应到监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席虞卫兴先生主持，会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司 ...

业绩相关会议 - 2023年监事会召开7次会议，程序合规[2] - 各次会议审议通过财务报告、预算报告等议案[2][3] 审计情况 - 立信会计师事务所对年度财务报告出具无保留审计意见[5] 未来展望 - 2024年监事会加强沟通，监督运作，强化财务检查[13][14] - 监事会履行职责，加强职业道德建设维护股东利益[16]

公司基本信息 - 公司股票代码为301487[9] - 公司注册地址为天津市宝坻区九园工业园9号路，邮政编码为301802[10] - 公司网址为http://www.htmgl.com.cn，电子信箱为mglinvestor@htmgl.com.cn[10] - 公司联系人为胡杰，联系地址为天津市宝坻区九园工业园9号路，联系电话为022-60288597[10] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所：https://www.szse.cn[10] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为上海市黄浦区南京东路61号四楼，签字会计师为王健、朱晶[10] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为235.99亿元，较上年下降27.03%[11] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为6.00亿元，较上年下降35.01%[11] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为35.11亿元，较上年大幅增长1921.50%[11] - 公司2023年末资产总额为374.55亿元，较上年末下降7.79%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为196.98亿元，较上年末增长17.23%[11] 行业发展趋势 - 2023年中国智能手机出货量预计为2.76亿部，同比增长4.8%[19] - 2023年第三季度全球平板电脑出货量达3300万台，同比下跌7%[19] - 全球可穿戴设备市场规模预计将达到4.5亿部，同比增长6.3%[19] - 2023年中国消费电池需求为49GWh，同比增长2%[19] - 2023年中国钴酸锂产量为7.87万吨，同比增长2.2%[19] 公司产品与研发 - 公司主要研发、生产、销售钴酸锂和三元正极材料，产品广泛应用于新能源汽车、消费电子等领域[19] - 公司通过设立研究院、优化组织架构、提升研发效率，持续加强研发投入[20] - 公司积极开展技术研发，完善IPD和APQP相融合的研发管理体系[26] - 公司加大现有电池材料的迭代进度和前瞻材料的研发力度[26] 公司经营管理 - 公司通过自主研发MES系统、集中监控系统等实现工厂智能化建设，提升生产效率[25] - 公司推进运营体系建设、创新询报价模式、搭建独立核算体系，全面提升公司的管理能力[27] - 公司通过持续细化采购策略，制定采购成本改善方案，加强与上游的供应商谈判[29] 公司财务运营 - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为1.52亿元，同比增长175.91%[37] - 公司2023年非主营业务中计提存货跌价准备影响利润总额20.93%[39] - 公司2023年末货币资金占总资产比例为11.97%，较年初增加3.93%[39] 公司治理与合规 - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，完善公司的法人治理结构，建立内控管理体系，提高公司治理水平[66][66] - 公司严格遵守股东大会相关规定，确保股东享有平等权利，律师列席股东大会并出具法律意见书，尊重股东合法权益[66] - 公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，各专门委员会严格按照规定运作，提供专业意见和参考[67] - 公司严格按照法律法规和公司制度要求，协调投资者关系，提高公司透明度，通过多种方式向投资者提供信息[67] - 公司严格遵守信息披露要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露信息，指定媒体进行信息披露，维护公司和投资者合法权益[67]

2023 年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地 履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人高学平，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大 学无机化学专业，博士研究生学历。1999 年 4 月至 2015 年 6 月担任南开大学 化学学院研究员，2015 年 6 月至今担任南开大学材料科学与工程学院研究员， 2021 年 6 月至今担任天津国安盟固利新材料科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未 ...

股权与资本 - 亨通集团持有财务公司52%股权，为控股股东[1] - 财务公司注册资本为140,000万元[1] 制度建设 - 公司提交并通过财务公司法人治理规章制度212项[9] - 截止12月末，新增制度23项，修订31项，废除6项[9] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，总资产664,268.83万元，净资产162,106.98万元[17] - 2023年度，营业总收入15,977.46万元，净利润9,585.01万元[17] 合规审计 - 截止2023年12月末，开展4次合规检查，发现23个信贷问题并整改[13] - 截止2023年12月末，实施4次内部审计，提出4个问题和4项建议[14] 监管指标 - 2023年末资本充足率26.34%，不良资产率和不良贷款率为0%[17] - 2023年末流动性比例35.02%，贷款比例78.17%[17] 存贷情况 - 截至2023年末，公司在财务公司存贷余额为0万元[20] - 截至2023年末，公司在其他银行贷款余额70406.18万元，存款44832.57万元[21] 合规评价 - 财务公司有合法证照，经营合规，无重大风险[22]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地 履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人唐长江，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于维多利 亚大学工商企业管理专业，硕士研究生学历。2013 年 7 月至 2019 年 5 月担任深 圳市鑫宇环检测有限公司副总经理，2019 年 8 月创办广东省电池行业协会并担 任广东省电池行业协会秘书长至今，2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任云南恩捷新 材料股份有限公司独立董事，2023 年 4 月至今担任泰和新材集团股份有 ...

募资情况 - 公司首次公开发行股票5800万股，募资3.0856亿元，净额2.4663659026亿元[1] 项目建设 - 已完成2条高镍锂离子电池正极材料生产线建设[4] 项目调整 - 拟将部分生产线调整为中低镍三元材料生产线及中试线[5] 项目延期 - 募投项目预定可使用时间由2024年4月延至2025年6月[6] 审议情况 - 董事会、监事会审议通过相关议案并提交股东大会，保荐机构无异议[9][10][11]

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事第二次专门会议 经审查，独立董事认为：亨通财务有限公司是经国务院银行业监督管理机构 批准设立的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司提供金融服务符合有 关法律法规的规定。公司与亨通财务有限公司签署《金融服务框架协议》并开展 存款、贷款等金融服务业务符合公司经营发展的需要，有利于拓宽公司融资渠道， 提高公司资金使用效率。本次关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价合理， 不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，亦不 会对公司的经营产生不利影响，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司与亨通财 务有限公司签署金融服务框架协议，并将该事项提交公司第四届董事会第三次会 议审议，关联董事需回避表决。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于与亨通财务有限公司开展金融服务业务的风险评估报告 的议案》； 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第二次专门会议决议 会议时间：2024 年 4 月 12 日 10 时 会议地点：公司会 ...