陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下发行初步配售结果公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 特别提示 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"或"发行人"）首次公 开发行 2,700.6700 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次 发行"）的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审 议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册 （证监许可〔2023〕1318 号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）及网上向持有深圳 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"）协商确定本次发行股份数量为 2,700.6700 万股，发行价格为人民币 26.87 元/股。本次发行的发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位 数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证 ...

陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 投资风险特别公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发 行"）的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会委 员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意 注册（证监许可〔2023〕1318 号）。 经发行人和本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简 称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"）协商确定，本次发行股票数量 2,700.6700 万股，占本次发行后公司股份总数的比例约为 25.00%，全部为公开发 行新股，发行人股东不进行老股转让。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。 本次发行适用于 2023 年 2 月 17 日中国证监会发布的《证券发行与承销管 理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、《首次公 开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、深交所发布的《深圳证 券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实 ...

陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 特别提示 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"、"发行人"或"公司"） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管 理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、 《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕 100 号）（以下简称"《业务实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网 上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、 《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕 110 号）（以下简称"《网下发行实施细则》"）、《首次公开发行证券承销业 务规则》（中证协发〔2023〕18 号）以及《首次公开发行证券网下投资者管理规 则》（中证协发〔2023〕19 号）（以下简称"《网下投资者管理规则》"）等相 关法律法规、监管规定及自律规则等文件，以及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）有关股票发行上市规则和最新操作指 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票战略配售 之 专项核查报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 2023 年 9 月 1 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已于 2022 年 9 月 7 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通 过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证 监许可〔2023〕1318 号）。中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、 "保荐人"或"保荐人（主承销商）"）担任本次发行的保荐人（主承销商）。 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令【第 208 号】）（以下简称"《管 理办法》"）《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令【第 205 号】）《深 圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号）（以下简称"《业务实施细则》"）《首次公开发行证券承销业务规则》（中 证协发〔2023〕18 号）等有关法律、法规和其他相关文件 ...

北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809 1000 传真: (86-10) 5809 1100 关于陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 参与战略配售的投资者专项核查事项的法律意见书 致：中信证券股份有限公司 1 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审查了公司及发行人向本所提供的关于 参与本次战略配售的投资者的资料，对参与本次战略配售的投资者选取标准、配 售资格及是否存在《实施细则》第三十九条规定的禁止性情形进行了充分核查。 本所根据对事实的了解和对有关法律的理解发表法律意见，保证本法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 3、在本法律意见书出具之前，公司及发行人提供了本所认为出具本法律意 见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证言； 4、本所同意将本法律意见书作为发行人本次战略配售所必备的法律文件， 随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任； 5、本法律意见书仅供公司为本次战略配售之目的使用，不得用作其他任何 目的。 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受中信证券股份 ...

陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行 2,700.6700 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"） 的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕1318 号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）和网上向持有深圳 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。 本次公开发行股票 2,700.6700 万股，约占本次公开发行后总股本的 25.00%， 全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后，公司总 股本为 10,802.6700 万股。 本次发行的初 ...

会议由范军卫先生主持,以记名投票表决的方式通过了以下议案: 陕西华达科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议 陕西华达科技股份有限公司第四届董事会第十次会议于2021年10月 20日在西安召开。会议应到董事九名,实到董事九名,符合《中华人民共 和国公司法》和《陕西华达科技股份有限公司章程》的有关规定,会议合 法有效。 1.《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 表决结果:同意票 9 票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 4. 《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司首次公开发行股票并 上市相关事宜的议案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 5.《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案的议 案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 6.《关于公司首次公开发行股票并上市所涉承诺事项的议案》 2-21-1 2. 《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究报 告的议案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票, ...

陕西华达科技股份有限公 2021 年第六次临时股东大会决议 2021 年第六次 陕西华达科技股份有限公司(以下简称"股份公司") 临时股东大会于 2021 年 11月 4日在西安召开。出席会议的股东及股东代 表共 65 人,代表股份 8102 万股,占股份公司总股本的 100%,股份公司 董事、监事、高管列席了本次会议。参会人员符合《中华人民共和国公司 法》的有关规定,会议合法有效。 会议由范军卫先生主持,审议通过了以下议案: 一、《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 表决结果:同意票8102万股,占有效表决权总数的100%;反对票 0股, 弃权票0股。 二、《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究 报告的议案》 表决结果:同意票8102万股,占有效表决权总数的100%;反对票 0股, 弃权票0股。 三、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》 表决结果:同意票 8102万股,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 股, 弃权票0股。 四、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司首次公开发行股票 并上市相关事宜的议案》 表决结果:同意票 8102万股,占有效表决权 ...

误导性陈述或重大遗漏的承诺 鉴于陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟首次公开发行股票 并在深圳证券交易所创业板上市，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体 制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42 号）相关规定，本公司郑重承诺如下： 关于招股书及其他信息披露资料不存在虚假记载、 1、公司招股说明书及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连 带的法律责任。 2、若公司招股说明书及其他信息披露资料所载之内容有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响的，公司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监督管理有权部 门（以下简称"证券监督管理部门"）依法对上述事实作出认定后，依法回购首 次公开发行的全部新股，回购价格不低于公司首次公开发行股票时的股份发行价 格加上发行日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息（如有除权除息等 事项，则按规定相应调整回购股份数量和回购价格）； 3、若公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，致使投资者在证券交易 ...

陕西华达科技股份有限公司 审 阅 报 告 众环阅字（2023）0800005号 目 录 | | 审阅报告 | | | --- | --- | --- | | ۱ ـ | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表 | | | 2、 | 合并利润表 | 3 | | 3、 | 合并现金流量表 | ব | | 4、 | 合并股东权益变动表 | 5 | | 5、 | 资产负债表 … | 7 | | 6、 | 利润表 … | 9 | | 7、 | 现金流量表 | 10 | | 8、 | 股东权益变动表 | 11 | | 9、 | 财务报表附注 | 13 | | 10、 | 财务报表附注补充资料 ……………………………………………………………………………… 93 | | 传稿 Fax: 027-85424320 审阅报告 众环阅字(2023)0800005 号 陕西华达科技股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的陕西华达科技股份有限公司(以下简称"华达股份公司")财务报表, 包括 2023 年 6 月 30 日的合并及公司资产负债表, 2023 年 1 月至 6 月的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公 ...