新策略 - 2024年4月18日召开会议审议通过设立机器人零部件事业部议案[1] - 设立事业部为整合资源推动产业拓展、加快新技术研发[1] - 组织架构调整利于产品战略规划和技术研发，不影响现有经营[3]

公司代码：301550 公司简称：斯菱股份 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （胡旭东） 各位股东及股东代表： 本人作为浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其它相关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的要求，忠实履行独立董事职责，充 分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司利益以及全体股东合法利益。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人胡旭东，1959 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1973 年 12 月至 1979 年 8 月，在温州市轻工机械三厂工作；1983 年 8 月至今，历任浙江理 工大学助教、讲师、副教授、教授；2013 年 1 月至 2018 年 1 月，任浙江兆丰机电股 份有限公司独立董事；2017 年 6 月至今，历任新昌浙江理工大学技术创新研究院有限 公司董事兼总经理、董事长兼总经理、董事兼总经理；2 ...

天健审〔2024〕2238 号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称斯菱股份 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的斯菱股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供斯菱股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为斯菱股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解斯菱股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往 ...

募集资金情况 - 公司发行2750.00万股，发行价37.56元/股，募集资金103290.00万元，净额92655.29万元[1] - 应结余募集资金79994.78万元，实际结余73023.59万元，差异6971.19万元[4] - 截至2023年12月31日，6个募集资金专户余额合计730235879.50元[7][8] 项目投资情况 - 年产629万套高端汽车轴承技术改造扩产项目承诺投资24761.95万元，投资进度5.15%[12] - 斯菱股份技术研发中心升级项目承诺投资3868.94万元，投资进度1.23%[12] - 补充流动资金承诺投资12000.00万元，投资进度100.01%[12] 资金使用情况 - 公司使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金及发行费用，置换资金总额1428.49万元，2023年12月完成置换[13] - 公司及子公司拟用不超4.5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[13] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金买理财产品本金余额7000万元[13] 其他情况 - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[14] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[16] - 本年度公司募集资金使用及披露无重大问题[17] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[18]

业绩总结 - 2023年公司营业收入219.67万元，净利润0.68万元，总资产162.20万元，净资产9.71万元[18] 关联交易 - 2024年预计与关联方日常关联交易680万元，关联方银行日存款余额最高不超80,000万元[2] - 2024年向新昌县三鑫塑业采购预计250万元，已发生46.57万元，上年189.85万元[4] - 2024年接受关联人劳务预计100万元，已发生8.51万元，上年44.89万元[5] - 2024年向新昌县海阳机械厂采购预计30万元，已发生0.18万元，上年13.16万元[5] - 2024年向济南锐翼商贸销售预计300万元，已发生50.53万元，上年177.07万元[5] 关联方情况 - 截至2023年底，新昌县三鑫塑业总资产241.69万元，净资产72.61万元，营收306.10万元，净利润0.93万元[12] - 截至2023年底，浙江新昌农商行总资产284.84亿元，净资产22.18亿元，营收6.36亿元，净利润2.02亿元[22] 决策审议 - 2024年4月8日董事会独董会议通过2024年度日常关联交易预计额度议案[28] - 独董、董事会、监事会、保荐机构均认可2024年度日常关联交易预计事项[28][30][31][32]

会议召开 - 公司于2024年4月8日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议[2] - 公司于2024年4月18日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议[2] 薪酬方案 - 《关于高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》董事会审议通过后生效[2] - 《关于董事2024年度薪酬方案的议案》等需股东大会审议后生效[2] - 适用期限为2024年1月1日至2024年12月31日[3][5] - 独立董事津贴8万元/年（税前），按年度发放[5] - 任职董监高薪酬总额=基本工资+绩效工资[5] - 津贴自担任独立董事起算，12月31日前支付完毕[6] - 董监高离任按实际任期计算发放薪酬[6] 备查文件 - 包括第四届董事会第三次会议决议等[7][9]

人员与业务数据 - 截至2023年底合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年业务总收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计客户675家，年报审计收费6.63亿元，同行业客户513家[2] 监管情况 - 近三年事务所受行政处罚1次等，从业人员受罚涉及50人[3] 审计相关决策 - 2023年续聘天健为财务报告审计机构和会计师事务所[4][5] 审计沟通与报告 - 2024年审计委员会多次与注会沟通，通过2023年年度报告议案[8][9] - 天健对2023年财报及内控审计出标准无保留意见报告[6] 审计评价 - 审计委员会认为天健2023年年报审计表现良好，将继续监督[10]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2237 号 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称斯菱股份公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供斯菱股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为斯菱股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 斯菱股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募 ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项报告 公司代码：301550 公司简称：斯菱股 份 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，浙江斯菱汽车轴承股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事胡旭东、梁飞媛的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 ...

资金募集 - 公司首次公开发行股票募集资金总额103,290.00万元，净额92,655.29万元[1] 募投项目 - 原募投项目总投资额40,630.89万元，变更后为51,480.89万元[5][10] 超募资金 - 公司超募资金净额为52,024.40万元[11] - 已计划使用10,850.00万元增加汽车轴承项目投资[11] - 拟使用11,706.53万元投资机器人零部件项目[11] - 拟使用15,000.00万元永久补充流动资金，占比28.83%[1][14] - 累计已计划使用37,556.53万元，实际使用1,224.00万元，未规划余额14,467.87万元[12] 决策进展 - 董事会、监事会同意使用15,000.00万元补充流动资金并提交股东大会审议[16][18] - 保荐人对使用部分超募资金补充流动资金无异议[20]