风险控制委员会组成 - 由3名公司董事组成[4] 会议通知与召开 - 会议需提前三天通知全体委员，经一致同意可免[7] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[9] 决议与表决 - 决议须经全体委员过半数通过[9] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[9] 会议记录与通报 - 会议记录保存期不少于十年[11] - 通过的议案及表决结果应不迟于次日向董事会通报[11]

河北广电无线传媒股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 （以下简称"《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章以及《河北广电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的主要 责任人，董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作，董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第四条 公司股东、实际控制人及其关联方研 ...

审计部职责 - 对董事会审计委员会负责[4] - 每季度报告内部审计情况[8] - 每年提交一次内部审计报告[12] - 每半年检查重大事件和大额资金往来[12] - 每季度检查募集资金情况[12] - 负责内部控制评价组织实施[12] 审计流程 - 正式审计提前三日通知（专案除外）[15] - 被审计对象五日内向审计委员会申诉[15] - 审计委员会十五日内处理或提请审议[15] 其他规定 - 审计档案保存十年[16] - 被审计单位60日内报送整改结果[18] - 制度经董事会审议通过后生效，原制度废止[23]

独立董事专门会议规则 - 不定期会议，提前三日通知，紧急情况全体同意不受限[3] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[4] - 行使特别职权、审议关联交易等需经专门会议通过[3] - 审议事项需全体独立董事过半数通过[7] - 应亲自出席，不能出席需书面委托[9] 会议记录与意见 - 制作会议记录，独立董事需签字确认[10] - 发表明确意见，分歧时董事会详细记录[5][13] 违规与制度生效 - 违规履职投票无效且不计入出席人数[15] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[17][18]

资助对象 - 资助对象为持股超50%的控股子公司且其他股东无控股股东等关联人除外[2] 资助限制 - 不得为《股票上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供资助[6] 审批流程 - 关联参股公司其他股东按比例资助时，公司资助需经非关联董事审议并提交股东会[6] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[7] - 特定情形需董事会审议后提交股东会[7] 信息披露 - 资助事项经董事会审议后及时公告[11] - 出现未还款等情况及时披露[11] 执行安排 - 资助前由财务部门和董事会办公室进行风险调查[13] - 审批通过后，董事会办公室负责披露，财务部等协助[13] - 审议通过后，财务部办理手续[13]

战略委员会组成 - 由3名公司董事组成[4] 会议通知与召开 - 提前三天通知，一致同意可免，紧急可口头通知[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] 委员管理 - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[9] 会议记录 - 由董事会秘书保存，保存期不少于十年[12] 决议通报 - 议案及表决结果不迟于决议生效次日通报董事会[13]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，至少2名独立董事[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[10] - 记录保存期公司存续期不少于十年[13] - 不定期会议提前三天通知，全体同意可免通知[10] - 表决方式为举手或投票表决[21] - 以现场召开为原则，必要时可用视频、电话等[22] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[12] 薪酬方案 - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议实施，高管方案报董事会批准[7] 激励计划 - 股权激励计划经董事会审议、证监会备案无异议后股东会批准实施[8]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人、董事会秘书1人[5] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不超董事总数二分之一[6] 董事长选举 - 董事长由全体董事过半数选举产生[10] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[13] - 特定主体提议时应召开临时会议，独立董事提议需全体过半数同意[16][18] - 董事长10日内书面通知召集会议[19] - 定期和临时会议分别提前10日和5日通知[22] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[26] - 董事委托及接受委托有相关规定[27][30][31] 会议决议 - 审议提案需超全体董事半数赞成，担保事项另有要求[42] - 董事回避时会议举行及决议通过有规定[46] - 提案未通过短期内不再审议，问题提案暂缓表决[48][49] 其他 - 会议档案保存10年以上[59] - 决议公告按规则办理，披露前人员保密[60] - 规则修改提交股东会审议，通过生效[63]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[7] - 公司股票上市交易1年内，董事和高管所持股份不得转让[5] - 董事和高管离职后半年内，所持股份不得转让和减持[5][6] 违法违规限制 - 公司或本人因证券期货违法相关情形未满6个月，股份不得转让和减持[6] - 本人因证券期货违法被处罚未足额缴罚没款（特殊情况除外），不得转让和减持[6] - 本人因涉公司违法违规被交易所公开谴责未满3个月，不得减持股份[6] - 公司可能触及重大违法强制退市情形在规定期限内，股份不得转让和减持[6] 交易时间限制 - 公司年、半年报公告前15日内等期间，董事和高管不得买卖公司股票[7] - 董事和高管买入或卖出公司股票后6个月内禁止反向交易[7] 股份锁定 - 上市已满一年公司的董事、高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年按100%自动锁定[12] 信息披露 - 董事和高管股份变动应在2个交易日内报告并公告[13] - 减持股份应在首次卖出15个交易日前报告并披露，时间区间不超3个月[14] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内报告并公告[15] - 股份被强制执行，董事和高管应在2个交易日内披露[15] 增持规定 - 增持计划实施期限自公告披露之日起不超6个月[16] - 增持计划实施期限过半，应在1个交易日前披露进展公告[18] - 公司发布定期报告时，未完成增持计划应披露实施情况[18] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持[18] 制度生效 - 制度经董事会审议通过之日起生效适用[22]

河北广电无线传媒股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事应独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解 决措施，必要时应当提出辞任。 第五条 独立董事候选人原则上最多在 3 家境内上市公司（含本次拟任职的公司） 担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第六条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第 1 页 共 11 页 （二）具有本制度所要求的独立性； 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 ...