利润分配提取 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[5] 现金股利政策 - 符合条件时现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[12] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[12] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达40%[12] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[12] 重大资金支出界定 - 未来12个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产的50%且超5000万元属重大资金支出安排[15] - 未来12个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计总资产的30%属重大资金支出安排[15] 不分配条件 - 分红当年末资产负债率高于70%，公司可不进行利润分配[15] 决策流程 - 利润分配方案由董事会制定及审议，经全体成员过半数、2/3以上独立董事表决通过后报股东会批准[16] - 股东会审议利润分配方案，需出席会议股东所持表决权过半数同意方能通过[17] 政策调整 - 利润分配政策调整需董事会全体成员过半数、2/3以上独立董事表决通过[18] - 调整议案需经出席股东会的股东所持表决权2/3以上通过[19] 分红规划 - 公司原则上每3年重新拟定一次股东分红回报规划[21] 派发时间 - 股东会对利润分配方案作出决议后，或董事会制定具体方案后，须在2个月内完成股利（或股份）的派发[23] 信息披露 - 公司应在年度报告中详细披露现金分红政策制定及执行情况并专项说明[25] 监督管理 - 审计委员会应关注董事会执行现金分红政策情况，发现问题督促改正[27] 违规处理 - 股东违规占用公司资金，公司有权扣减其现金红利[27] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同[32]

控股股东和实际控制人行为规范 - 应遵守法律法规和章程，依法行使权利，不得滥用损害公司和其他股东利益[6] - 应严格履行各项承诺，不得擅自变更或解除[9] - 丧失控制权时，未履行完毕的承诺义务应继续履行或由收购人承接[10] - 应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不得开展同业竞争[10] - 不得利用非公允关联交易等方式侵占公司资金、资产[11] - 质押公司股票应维持公司控制权和生产经营稳定[11] - 转让控制权前应解决未清偿债务、未履行承诺等问题[11] - 不得通过非规定方式影响公司人员独立[14] - 及其关联人不得通过多种方式占用公司资金[16] 控股股东和实际控制人减持规定 - 集中竞价90自然日内减持不得超公司股份总数1%，大宗交易90自然日内不得超2%，受让方6个月内不得减持受让股份[24] - 计划通过深交所集中竞价或大宗交易减持股份，应在首次卖出15个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超3个月，实施完毕或届满后2个交易日报告并披露完成公告[22][23] - 最近3个已披露经审计年度报告会计年度未现金分红或累计现金分红低于同期年均净利润30%，不得通过深交所集中竞价或大宗交易减持股份[23] - 最近20个交易日任一日公司股票收盘价低于公司最近一个会计年度或最近一期财务报告期末每股净资产，不得通过深交所集中竞价或大宗交易减持股份[23] - 最近20个交易日任一日公司股票收盘价低于首次公开发行时股票发行价格，首次公开发行时控股股东、实际控制人及其一致行动人不得通过深交所集中竞价或大宗交易减持股份[24] 信息披露要求 - 所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况应及时告知公司并配合披露[28] - 因经营状况恶化进入破产等程序应及时告知公司并配合披露[28] - 持股或控制公司情况发生较大变化应及时告知公司并配合披露[28] - 拟对公司进行重大资产等重组应及时告知公司并配合披露[28] - 受到刑事处罚等情况应及时告知公司并配合披露[28] - 对未公开重大信息应采取保密措施，泄漏需通知公司公告[30] - 接受采访等时不得传播未披露重大信息等[30] - 应如实填报并更新关联人信息[31] - 应指定专人负责信息披露工作[31] 其他 - 规范由公司董事会负责解释[34] - 规范经董事会审议通过后生效实施，修订亦同[35] - 公司为河北科力汽车装备股份有限公司[36] - 时间为2025年6月[36]

内部控制依据与原则 - 公司制定内部控制制度依据《公司法》《上市规则》等[2] - 公司内部控制遵循全面性、重要性等五项原则[3][4][5] 内部控制责任与要素 - 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施[6] - 公司内部控制考虑内部环境、目标设定等八要素[8] 内部控制活动 - 公司内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[10] - 公司重点加强对分公司、子公司资金管理等控制[12] - 公司对控股子公司实行多项管理控制活动[15] 关联交易控制 - 公司关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则[18] - 公司应明确关联交易审批权限[18] - 公司审议关联交易要审慎评估并签书面协议[20][21] 对外担保与投资 - 公司对外担保应遵循相关原则并要求反担保[23][25] - 公司重大投资应遵循合法等原则控制风险[29] 募集资金管理 - 公司募集资金使用应遵循规范等原则[31] - 公司将募集资金存放专户并掌握动态[33] - 内部审计机构至少每季度检查募集资金情况[34] - 公司改变募集资金用途须经董事会和股东会审议[36] 信息披露与保密 - 公司按规定做好信息披露，董事会秘书组织协调[38] - 公司应建立重大信息内部保密制度[39] 内部审计与评价 - 公司审计部负责内部审计并提交报告[41] - 审计部发现内控问题及时报告[41] - 审计委员会出具内控有效性评估意见[41] - 审计部负责内控评价组织实施[42] - 公司出具年度内控评价报告[43] - 董事会审议年度报告时对内控自评报告形成决议[43] - 公司披露年度报告时披露内控评价和审计报告[43] - 会计师事务所出具非标准报告，董事会作专项说明[43] 绩效考核与责任追究 - 公司将内控制度执行情况作为绩效考核指标[45]

选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[8] - 选聘应采用竞争性谈判、公开招标等方式，续聘符合要求的可不公开选聘[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司需在信息披露文件说明相关情况[9] 变更关注 - 资产负债表日后至年度报告出具前变更、连续2年变更或同一年度多次变更会计师事务所应保持关注[13] - 拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查，公司应保持关注[13] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过2年[14] 决策流程 - 聘用或解聘会计师事务所，由董事会审计委员会全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定[3] - 股东会审议通过选聘议案后，公司与会计师事务所签聘用协议，聘期一年，可续聘[14] 特殊情况 - 年报审计期间发生特定情形，审计委员会需尽职调查后提议股东会选聘新会计师事务所，董事会不得提前委任[18] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行会计报表审计业务的会计师事务所[18] 时间要求 - 更换会计师事务所，应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[19] 监督检查 - 审计委员会从多方面对选聘会计师事务所进行监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[21] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并按规定处理[22] - 承担审计业务的会计师事务所有严重违规行为，经股东会决议，公司不再选聘其承担审计工作[22] 资料保存 - 公司对选聘等相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[22] 制度执行 - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以有效规定为准并修订[24] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[25] - 本制度经公司股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同[26]

募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐或顾问[8] - 募集资金到账1个月内签三方协议，签后可使用[8] - 三方协议提前终止，1个月内签新协议并公告[10] 募投项目相关 - 募投项目搁置超1年，重新论证可行性[14] - 超投资计划完成期限且投入未达计划50%，重新论证[14] 募集资金使用程序 - 用作特定事项，部分需董事会、股东会审议通过[15][16] - 节余低于500万且低于净额5%，豁免程序年报披露[16] - 节余达或超净额10%且高于1000万，股东会审议[16] - 置换预先投入自筹资金，6个月内实施[16] - 自筹支付薪酬后6个月内可置换[16] - 单次用超募资金达5000万且超总额10%，股东会审议[22] 超募资金限制 - 每12个月内，永久补充流资和还贷的超募累计不超30%[24] 资金使用差异处理 - 募投项目年度使用与预计差异超30%，调整计划并披露[30] 监督检查 - 董事会每半年核查募投进展，出专项报告并披露[30] - 内审机构每季度检查资金存放等情况[30] - 保荐或顾问每半年现场核查资金情况[32] 资金管理与公告 - 使用闲置资金现金管理，董事会后2日公告[19] - 临时补流到期归还，无法归还履行程序公告[21] - 使用超募还贷或补流，经董事会和股东会审议[24] 审计与制度说明 - 当年用募集资金，年度审计专项审核[31] - 制度术语含数说明[35] - 制度未尽按规定及章程执行[35] - 施行前超募资金适用原有规则[35] - 制度由董事会解释[36] - 制度经股东会审议生效实施及修订[37] 公司信息 - 公司为河北科力汽车装备股份有限公司[38] - 文档时间为2025年6月[38]

薪酬审议 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[5] - 薪酬与考核委员会考核并初定薪酬方案[6] 薪酬构成 - 独立董事领固定津贴，不参与挂钩绩效考核[8] - 非独立董事领职务薪酬，不领董事津贴[8] - 高级管理人员年薪制，含基本工资和绩效工资[8] 薪酬计算与调整 - 岗位变动按任免时间算当年薪酬[8] - 违规可降薪或不发绩效奖金[9] - 审批后可为专门事项设专项奖惩[12] 其他规定 - 任职人员按规定缴纳五险一金[9] - 制度经股东会审议通过生效及修改[16]

投资者关系管理原则 - 应遵守公开、公平、公正原则，不得透露未公开重大信息[3] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 投资者关系工作目的与对象 - 目的包括促进公司与投资者良性关系等[5] - 对象包括投资者、证券分析师等[8] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[9][10] - 沟通方式有公告、股东会等多种[12] 职责与组织 - 董事会秘书组织协调工作，证券部负责事务[12][13] - 主要职责包括拟定制度、处理诉求等[14] 信息披露与联系渠道 - 应按法规履行信息披露义务，自愿披露遵守公平原则[18] - 设立专门投资者联系电话等并保证畅通[19] - 在定期报告公布网址和咨询电话，官网开设专栏[20] 平台信息发布与活动记录 - 在互动易平台发布信息及回复提问保证公平性[21] - 活动结束编制记录表，次一交易日开市前刊载[25] 其他活动安排 - 可安排投资者现场参观，避免其获内幕信息[25] - 可安排领导接受媒体采访，内容需审核[26] - 考虑股东会召开要素，为股东参与提供便利[26] - 特定情形召开投资者说明会，提前公告信息[28] - 参与人员应包括董事长等，不能出席需说明原因[29] - 可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[30] - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[31] 档案保存与制度生效 - 档案保存期限不得少于3年[34] - 制度经董事会审议通过后生效并实施，修订亦同[40] 制度发布信息 - 发布主体为河北科力汽车装备股份有限公司，时间为2025年6月[41]

管理层设置 - 公司总经理每届任期3年，可连聘连任[4] - 总经理机构设总经理等岗位[6] 决策权限 - 董事会授权总经理决定单项10,000元以下资产处置，年累计不超经审计净资产1%[19] 人员任免 - 财务负责人经总经理考核提名，由董事会任免[15] 工作计划 - 按董事会计划制订季度、半年、年度计划并征求意见后实施[18][27][29] - 分解年度计划督促部门制订相应计划[29] 管理职责 - 总经理协调控制日常经营，副总经理协调分管业务[32][33] - 加强对下属考核[33] 会议制度 - 日常经营管理采取总经理办公会制度，每半年召开一次[35][37] - 会议记录保管5年[38] 工作汇报 - 每三个月向董事会汇报日常工作，年度董事会报告经营情况[44][46] - 利润实现数与预算差异超规定时向董事会报告[46]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 主任委员提前3天通知，紧急情况除外[14] - 2/3以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 表决权与委托 - 每委员1票，最多接受1名委员委托[14][15] - 独立董事不能出席应委托其他独立董事[15] 建议与材料 - 选举新董事和聘任高管前一至两月提建议和材料[12] 细则生效 - 细则经董事会审议通过生效及修订[21]

审计报告与检查 - 审计部每年至少向董事会或审计委员会提交1次内部审计报告[13] - 审计部至少每季度报告一次内部审计情况[12] - 审计委员会督导审计部至少每半年对特定事项检查并出具报告[13] 审计委员会要求 - 审计委员会成员中独立董事应过半数并担任召集人，且至少有一名为会计专业人士[6] 内部控制报告 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[15] - 公司应同时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[16] 审计部职责 - 审计部负责对公司及子公司业务等事项监督检查[6] - 审计部负责内部控制评价具体组织实施工作[14] 审计流程 - 审计项目实施前3日送达审计通知书（特殊除外）[21] - 审计终结后15日内出具审计报告，被审计者10日内送交书面意见[23] - 审计档案资料至少保存5年[27] 审计计划与立项 - 审计部确定年度审计重点，编制计划报审计委员会批准后实施并提交报告[21] - 审计项目立项由审计部负责人确定或相关部门、子公司提出报其批准[21] 审计处理 - 审计报告经核准是下达意见和决定的依据[23] - 审计处理决定被审计单位须执行，有异议可申请复审[24] - 审计部对重要项目可实行后续审计[25] 激励与约束 - 公司建立审计部激励与约束机制，对违规人员处分[32]