独立董事履职 - 2023年独立董事邓学敏出席董事会6次、列席股东大会5次[5] - 2023年各董事会会议独立董事对议案均发表同意意见[6][7] - 邓学敏2021年1月至2024年3月任公司独立董事，换届离任[2][16] 公司治理 - 2023年公司董事会和股东大会程序合规，决议合法有效[4] - 2023年董事会下设四个专门委员会[8] - 2023年薪酬与考核委员会召开2次会议，提名委员会召开1次会议[9][10] 其他事项 - 2023年公司与关联方交易真实有效，价格合理[11] - 续聘立信会计师事务所为2023年财务审计机构[13] - 2023年度董监高薪酬议案获审议通过[13]

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：郭建南） 各位股东及股东代表： 本人郭建南作为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚信忠实、勤勉尽责地履行职务， 充分发挥独立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 工作履历、专业背景及兼职情况 本人郭建南，男，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2002 年 9 月至 2006 年 7 月，任英国华威大学研究员；2006 年 9 月至 2008 年 4 月，任伦敦政治经济学 院讲师；2008 年 4 月至 2015 年 8 月，任 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日通过电 子邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主 席陈啸先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-025 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为：公司《2023 年度监事会工作报告》真实、完整地反映了公司监事会 2023 年 度的主要工作内容。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninf ...

担保信息 - 公司拟为三家子公司提供最高5500万元担保[2] - 担保额度有效期12个月，自股东大会审议通过日起算[2] - 保证期间为主债务履行期满之日起12个月[4] 子公司业绩 - 上海帝福2023年末资产18535.58万元，较2022年增100.30%[7] - 上海帝福2023年营收6989.17万元，较2022年增46.04%[7] - 上海大广瑞2023年末资产368.81万元，较2022年增72903.92%[11] - 上海大广瑞2023年营收57.09万元，2022年无营收[11] - 上海惠展2023年末资产2797.53万元，较2022年增12.65%[14] - 上海惠展2023年营收1734.55万元，较2022年降27.41%[14] 审议情况 - 2024年4月22日审计委员会审议通过担保议案[18] - 2024年4月23日董事会审议通过担保议案[19] - 2024年4月23日监事会审议通过担保议案[19] 担保现状 - 截至披露日，公司担保额度总额132465.00万元[20] - 截至披露日，实际已发生担保总余额35640.75万元[20] - 实际已发生担保余额占2023年末净资产比例33.14%[20] - 公司无违规、逾期、涉诉及败诉担保证况[20]

股东大会时间 - 2024年5月22日14:30召开现场会议[3] - 2024年5月22日9:15 - 15:00进行网络投票[3] - 会议股权登记日为2024年5月16日[4] 会议地点 - 上海市嘉定区江桥镇博园路558号第二幢公司会议室[7] 投票规则 - 议案需出席股东所持表决权1/2以上通过[11] - 非累积投票提案多打或不打视为弃权[33] 登记信息 - 现场登记时间为2024年5月21日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[13] - 已填参会股东登记表2024年5月21日17:00前送达[37] - 不接受电话登记，可送达、传真、邮件登记[37] 其他 - 股东大会提案含总议案及多项议案[30] - 授权委托书剪报等均有效[35]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额、营收占合并报表对应总额100%[6] 内控标准 - 财务报告内控缺陷按营收、资产潜在错报比例划分[9] - 非财务报告内控缺陷按损失金额占净资产比例划分[12][15] 内控情况 - 公司无财务、非财务报告内控重大缺陷[4] - 报告期无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[18][19] - 针对一般缺陷制定整改措施并落实[18][19] 其他 - 内审部负责内控评价组织实施[5] - 保荐机构核查内控合规性、有效性[22]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入198,712,627.26元，较上年同期减少25.23%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为 -4,815,010.64元，较上年同期减少141.13%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 -32,067,234.50元，较上年同期增加64.35%[4] - 本报告期末总资产1,779,496,869.08元，较上年度末减少14.28%[4] - 营业总收入本期为198,712,627.26元，上期为265,775,953.02元[18] - 营业总成本本期为205,822,643.64元，上期为253,789,599.46元[18] - 净利润本期净亏损4,815,010.64元，上期盈利11,707,987.44元[19] - 基本每股收益本期为 -0.05元，上期为0.17元[20] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -32,067,234.50元，上期为 -89,954,581.54元[20] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -28,869,978.16元，上期为 -28,256,863.15元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为6,547,517.01元，上期为55,726,532.49元[22] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -54,409,594.63元，上期为 -62,509,248.62元[22] - 期初现金及现金等价物余额本期为222,788,337.80元，上期为92,866,757.67元[22] - 期末现金及现金等价物余额本期为168,378,743.17元，上期为30,357,509.05元[22] 资产项目关键指标变化 - 应收票据较2023年12月31日减少32.76%，为177,816,377.12元[8] - 应收款项融资较2023年12月31日减少67.14%，为44,951,301.55元[8] - 预付款项较2023年12月31日增加133.04%，为16,239,243.89元[8] - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额229,962,226.69元，期初余额305,612,298.51元[15] - 交易性金融资产期末余额142,682,447.32元，期初余额130,327,155.03元[15] - 应收账款期末余额790,635,277.03元，期初余额832,595,446.41元[15] - 流动资产合计期末余额1,488,701,924.13元，期初余额1,783,759,259.98元[15] - 非流动资产合计期末余额290,794,944.95元，期初余额292,164,773.31元[16] - 资产总计期末余额1,779,496,869.08元，期初余额2,075,924,033.29元[16] 负债项目关键指标变化 - 短期借款较2023年12月31日减少45.92%，为106,635,668.91元[8] - 应付账款较2023年12月31日减少49.69%，为155,246,379.83元[9] - 流动负债合计期末余额682,281,722.26元，期初余额971,014,486.42元[16] - 非流动负债合计期末余额27,134,778.67元，期初余额29,438,737.78元[16] - 负债合计期末余额709,416,500.93元，期初余额1,000,453,224.20元[16] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为19,059[11] - 湖州恒蕴企业管理合伙企业（有限合伙）持股1.50%，持股数1,384,000.00股[12]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东相关单位任职[1] - 三位独立董事与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]

募集资金情况 - 2023年7月11日公司获批首次公开发行股票，发行23,066,700股，每股22.88元，募集资金总额527,766,096元，净额462,807,798.11元，10月26日全部到位[12] - 截止2023年12月31日，募集资金余额为11,560.52万元，本期使用8,197.77万元[13] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额46280.78万元，超募资金为12108.78万元[23] 资金使用情况 - 使用8038.10万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，使用864.83万元置换以自筹资金预先支付的发行费用（不含税）[19] - 截至2023年12月31日，使用10000.00万元闲置募集资金补充流动资金[20] - 截至2023年12月31日，使用4490.00万元闲置募集资金、8508.60万元超募资金进行现金管理，取得投资收益9.63万元，交易性金融资产期末公允价值为13032.72万元[21] - 截至2023年12月31日，使用3600.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.73%[23] - 截至2023年12月31日，使用2000.00万元募集资金向全资子公司上海帝福提供借款用于实施项目[25] 项目投资情况 - 2023年度投入募集资金总额为11797.77万元，累计投入募集资金总额为11797.77万元[33] - 海洋旅3.7万吨复合材料及新型电子专用材料生产项目截至期末累计投入1955.71万元，投资进度为10.87%，预计2025年6月达到预定可使用状态[33] - 柏所材料研发总部项目截至期末累计投入6242.06万元，投资进度为38.60%，预计2025年5月达到预定可使用状态[33] - 长期投资项目小计截至期末累计投入8197.77万元[33]

合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为1次[3] - 发表独立意见次数为6次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 运营情况 - 培训次数为1次，日期为2023年12月22日[4] - 公司各方面无问题，承诺事项均履行[5][6][7] 人员与事项 - 保荐代表人无变更[8] - 无监管措施及整改情况，无重大事项[8]