北京中科金财科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）、 《企业会计准则—关联方关系及其关联交易的披露》等有关法律法规及《北京中 科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、及其它有关规范性 文件的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务 的事项，不论是否收受价款。 （一） 直接或间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） 本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 （或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）； （五）中国证监会、深圳证 ...

北京中科金财科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《北京中科金财科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞职 或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生 效。 除《规范运作》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当按照法律法规、深圳证券交易所相 ...

北京中科金财科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为保障北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会依法成立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》和《北 京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中包括职工代表董事 1 人，独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名，副董事长 1 名。 第五条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任, 但是独立董事连任时间不得超过六年。 董事任期从就任 ...

第六条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： 第三条 本工作制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务总监和董事会秘书等其他高级管 理人员。 第二章 薪酬与考核委员会 第四条 薪酬与考核委员会由 5 名公司董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 首届薪酬与考核委员会委员由董事长提名，其他由提名委员会提名， 由董事会选举任命和解聘。委员会设召集人一名，由董事长提名一名独立董事担 任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 北京中科金财科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效的监督机制和激励机制，进一步建 立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制 定本工作制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，对董事会负 ...

北京中科金财科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》及《北京中科金财科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金监管。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、 可转换公司债券购买 ...

北京中科金财科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书 依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及相关法律法规和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获 取相应的报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行经营 情况和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人 品质； 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其任 职资格包括： （一）大学专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （三）在学术、专业资格或有关经验方面符合其他法律法规或监管机构的其 他要求。 第四条 具有 ...

北京中科金财科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内 部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及规范审计工作程序， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《北京中科金财科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、子公司、分公司及公司对其有实际 控制权的其他企业。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 董事会审计委员会为公司内部审计领导机构，公司设审计部为内部 审计专职机构，配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员不少于三人；公司 审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并接受审计委员会的指导与 监督。公司审计部负责人为专职，由董事会审计委员会提名，董事会任免。内部 审计部门应当保持独立性，不 ...

北京中科金财科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露 信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《北京中科金财科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、股票回购、股 ...

北京中科金财科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理控制，保证子公司规范运作和依法经营，维护公司和投资者合法权 益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规、规章以及《北京中科金财科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格主 体的公司。其设立形式包括：（一）公司独资设立的全资子公司；（二）公司与 其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上，或未达到50%但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，主要从人 事、财务、经营决策、信 ...

北京中科金财科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的 公平公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内 幕信息知情人登记管理制度》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕信息管理工作 负责人，董事会办公室负责内部信息 ...