中曼石油天然气集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理办法 二〇二五年六月 中曼石油天然气集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范中曼石油天然气集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 有关法律法规，以及《中曼石油天然气集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书为内 幕信息管理及报送工作的具体负责人。公司证券事务部具体负责公司内幕信息的 日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分、子公司等都应做好内 幕信息的保 ...

收购交易及保密措施 - 公司拟通过发行股份及支付现金的方式收购广州易介医疗科技有限公司100%股权并募集配套资金 [1] - 本次交易为关联交易事项 公司已采取必要且充分的保密措施并制定严格保密制度 [1] 内幕信息管理制度 - 公司于2022年8月11日通过《内幕信息知情人管理制度》规范内幕信息管理 [1] - 在交易协议中明确约定严格保密条款 限制向第三方披露交易情况 [1] - 与中介机构签署协议时约定保密条款或单独签署保密协议 [1] 内幕信息知情人管控 - 严格控制内幕信息知情人范围 执行登记管理制度 [2] - 制作《内幕信息知情人登记表》《交易进程备忘录》并向深交所上报名单 [2] - 多次督导提示知情人履行保密义务 禁止利用内幕信息交易股票 [2]

内幕信息管理制度框架 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记报送事宜，证券部负责日常保管工作[1][2] - 内幕信息知情人档案需包含21项字段，包括姓名、证件号码、知情阶段（筹划/论证/决议等）、知情方式（会谈/邮件等）[6][10] - 重大事项披露后5个交易日内需向深交所报送知情人档案，涉及重组事项需分阶段补充报送[7][8][13] 内幕信息界定范围 - 涵盖经营方针变更、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、债务违约等22类情形[3][4] - 特别明确一年内资产处置超30%或主要资产抵押超30%均属内幕信息[3] - 新增借款或对外担保超净资产20%、放弃债权超净资产10%等财务指标触发披露[4] 内幕知情人认定标准 - 包括公司董事/高管/控股股东及其关联方人员、中介机构人员、监管部门人员等四类主体[5][9] - 通过亲属关系或业务往来获取内幕信息的外部人员亦纳入监管[6] - 证券服务机构受托开展业务时需同步建立知情人档案[10] 重大事项管理机制 - 重大资产重组需在首次披露时报送档案，方案调整需补充报送[8][13] - 需制作重大事项进程备忘录，记录关键时点参与人员并签字确认[8][12] - 年度报告披露后5个交易日内需自查股票交易情况[11] 合规与处罚措施 - 内幕信息知情人禁止在披露前买卖股票或泄露信息[12][14] - 违规行为将面临降职、开除等处罚，涉嫌犯罪的移交监管机构[13][14] - 中介机构需督促公司确保档案真实性并签署书面承诺[11][12] 配套管理要求 - 档案保存期限为10年，深交所有权要求披露备忘录内容[9][14] - 对外报送信息需标注内幕属性并登记外部知情人[10][11] - 制度明确港澳台居民及外籍人员证件类型填写规则[17]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露公平性及各方合法权益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》、证监会及交易所相关规则，并结合公司章程及信息披露制度 [1] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或证券价格重大影响的未公开信息，涵盖16类情形，包括： - 经营方针/范围重大变化 [2] - 重大投资或资产交易（超总资产30%） [2] - 重大债务违约或亏损 [2] - 董监高变动或控股股东持股变化（超5%） [3] - 股利分配、合并/分立等资本运作 [3] - 新增担保/借款超净资产20%或放弃债权超10% [3] - 内幕信息知情人范围包括公司董监高、持股5%以上股东、控股子公司人员、中介机构及监管人员等9类主体 [4] 内幕信息保密制度 - 内幕信息知情人需严格保密，禁止泄露或利用信息谋利 [5][6] - 重大事项决策流程需简化以缩小知情人范围 [6] - 公司通过签署保密协议等方式明确知情人义务 [6] 登记备案制度执行 - 实行"一事一记"登记制，填写《内幕信息知情人登记表》 [6][7] - 控股股东、收购方、中介机构等需同步提交知情人档案 [7] - 向外部报送信息时需附加保密提醒函 [7][14] - 行政管理部门接触内幕信息需单独登记或持续备案 [10] 重大事项备忘录要求 - 收购、重组等重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式 [10][16] - 备忘录需相关人员签字确认，并保存至少10年 [16][18] - 内幕信息公开后5个交易日内需提交知情人档案及备忘录 [11] 责任追究机制 - 内幕交易行为将面临调岗、赔偿、解约等内部处罚，或移送司法机关 [11][12] - 未合规登记或档案虚假将引发监管谈话、警示函等处罚措施 [12][13] 制度生效与解释 - 制度经董事会批准后生效，解释权及修改权归属董事会 [21][23] - 附件包含登记表、备忘录模板及保密提醒函标准格式 [13][14][15]

第一章总则 第一条 为进一步规范上海龙头（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，防范内幕信息泄露及内幕信息交易，根据《中华人民共和国证券法》 上海龙头（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件（以下统称法律法规）及《上海龙头（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间 接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （九）法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的可以 获取内幕信息的其他人员。 第三条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的 ...

河南明泰铝业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 维护信息披露的公平原则，做好内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及中国证监会《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的文件精神，及公司《章程》 、《信息披 露管理办法》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施 情况进行监督。 （七）公司的董事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责； 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 ...

安徽六国化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽六国化工股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规，并依据《安徽六 国化工股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责组织实施公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作，根据董事会秘书的指令履行 信息披露管理职能。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意， 方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理 ...

内幕信息管理制度总则 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范内幕信息管理，维护信息披露公平性，防范内幕交易行为 [1] - 制度依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及科创板上市规则等法律法规 [1] - 适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司 [2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 [5] - 具体包括经营方针重大变化、重大资产交易（超过总资产30%）、重大担保或关联交易等12类情形 [5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权超净资产10%等财务行为均属内幕信息 [6] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及其管理层、实际控制人团队等9类主体 [4][6] - 证券服务机构、监管机构工作人员等因职责接触信息者亦属知情人范畴 [4] - 非知情人一旦获知内幕信息即受制度约束直至信息公开 [3] 登记管理机制 - 公司需建立知情人档案，记录信息获取时间、方式等内容并要求确认 [7] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式 [10] - 股东、中介机构等外部主体需同步报送知情人档案并确保真实性 [8] 保密与责任机制 - 知情人须将信息控制在最小范围，禁止买卖公司证券或建议他人交易 [14][15] - 公司通过签订保密协议、发送禁止交易告知书等方式强化约束 [16] - 违规行为将面临内部追责，构成犯罪的移交司法机关处理 [20][21] 档案保存与监管 - 内幕信息档案及重大事项备忘录需至少保存10年 [13] - 证监会及交易所有权调取查阅相关档案资料 [13] - 董事会承担主要管理责任，董事会秘书负责具体执行工作 [4]

上海剑桥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律法规，及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《上海剑桥科技股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内 ...

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司为规范内幕信息管理制定本制度 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会是内幕信息管理机构 董事长为主要责任人 董事会秘书负责登记报送 董事会办公室负责日常管理 [1] - 董事、高管、各部门及控股子公司需配合登记备案工作 并承担保密责任 不得利用内幕信息交易或泄露 [2] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息 未公开标准为未在证监会指定媒体披露 [3][4] - 内幕信息知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及其关联方、控股公司人员、业务往来方、中介机构人员等十类主体 [2][5] - 知情人范围扩展至配偶、子女及父母等亲属关系人 [2] 登记备案管理流程 - 需填写《内幕信息知情人档案》记录知情人姓名、知悉时间、方式、内容等信息 档案保存至少10年 [4][5] - 重大事项如并购重组、发行证券等需同步制作进程备忘录 记载各环节时间、参与人员并签字确认 [5][6] - 首次披露重组事项时需报送档案 方案重大调整或终止时需补充报送 [6][7] 信息保密与责任追究 - 定期报告公告前财务数据不得外泄 向行政机关报送需书面告知保密义务 [9] - 控股股东筹划重大事项需与中介机构签订保密协议 提供知情人名单 [10] - 违规泄露内幕信息将视情节给予处分或赔偿 涉嫌犯罪则移交司法机关 [10][11] 监督与执行机制 - 董事会办公室负责登记备案实施 董事会秘书或证券事务代表主导 [8][9] - 公司定期查询知情人股票交易记录 对违规行为问责并报告监管部门 [11] - 制度由董事会解释 与法律法规冲突时以后者为准 [11]