公司担保情况 - 公司获批2025年度对外担保总额度为363.50亿元人民币 [1] - 公司为子公司丰城赣锋提供2.52亿元人民币质押担保 [1] - 公司为子公司赣锋锂电提供3.87亿元人民币连带责任担保 [1] - 公司为子公司新余赣锋电子提供1亿元人民币连带责任担保 [1] - 截至2025年9月30日，丰城赣锋资产负债率为78.66% [1] - 截至2025年9月30日，赣锋锂电资产负债率为71.71% [1] - 截至2025年9月30日，新余赣锋电子资产负债率为68.55% [1] - 截至公告日，公司及控股子公司对外担保总余额为210.94亿元人民币 [1] - 公司对外担保总余额占最近一期经审计净资产的50.48% [1]

担保事项概述 - 公司与控股股东江苏华西集团有限公司续签担保合同，为其提供最高额保证担保，担保额度为人民币45,000万元 [2] - 该担保事项已履行必要的内部审批程序，经公司第八届董事会第十六次会议及2022年度股东大会审议通过 [2] 被担保方基本情况 - 被担保方江苏华西集团有限公司为公司控股股东，持有公司29.34%的股份 [6] - 华西集团注册资本为900,000万元人民币，实际控制人为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室 [3][4][5] - 华西集团经营范围广泛，涵盖房地产开发、工程施工、金融咨询、投资、纺织制造、贸易等多个领域 [3] - 经核查，华西集团不属于失信被执行人 [6] 担保合同核心条款 - 担保主债权发生期间为2025年12月5日至2026年12月5日 [6] - 担保的最高债权本金余额为人民币45,000万元，担保范围还包括相关利息、罚息、违约金及实现债权的费用等 [6][7] - 保证方式为连带责任保证 [8] - 每笔债务的保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年 [8] 公司对外担保累计情况 - 截至公告日，公司为控股股东及关联人提供的担保总余额为84,902.95万元 [9] - 该担保余额占公司最近一期经审计净资产的16.38% [9] - 公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的担保 [9]

关联银行存款业务 - 公司拟于2026年在关联方湖南三湘银行开展存款业务，单日存款业务余额上限不超过人民币60亿元 [2][4] - 交易定价以市场价格为依据，遵循公平、合理、公允、双赢和市场化原则 [2][11] - 三湘银行为公司关联方，因公司控股股东三一集团持有其18%股份，且三一集团董事黄建龙同时担任三湘银行董事长 [6] - 截至2024年底，三湘银行总资产达527.67亿元，股东权益50.53亿元，2024年净利润1.32亿元 [8] 对控股子公司财务资助 - 公司拟以自有资金向部分控股子公司提供总计不超过71.5亿元人民币的财务资助，期限为2026年全年 [19][21] - 资助对象包括三一融资租赁有限公司、湖南三一泵路机械有限公司、三一比利时融资有限公司及其子公司 [19][23] - 为境外控股子公司提供财务资助的年化利率不低于2%，为境内控股子公司提供资助时可视情况决定是否收取资金使用费用 [19][27] - 被资助对象湖南三一泵路机械有限公司、三一比利时融资有限公司最近一期财务报表显示其资产负债率超过70% [20] 2026年度日常关联交易预计 - 公司预计2026年向关联方采购工程机械零部件、接受服务及劳务等金额为1,015,765.00万元 [35] - 公司预计2026年向关联方销售工程机械产品、零部件的金额为532,732.00万元 [36] - 本次预计日常关联交易金额占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的32.09% [34] - 关联交易定价遵循市场定价原则协商确定，旨在保障产业链安全、稳定供应并降低运营成本 [49][50][51] 全资子公司对外担保额度预计 - 公司全资子公司三一融资担保有限公司预计2026年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过10亿元 [59] - 预计2026年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过10亿元，受益人不涉及三一集团及其关联方 [60] - 预计2026年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过1.5亿元，受益人为三一集团及其关联方 [61] - 截至2025年10月31日，三一融担对外担保余额合计6.65亿元，未发生逾期担保情况 [68] 股东会审议安排 - 公司定于2025年12月30日召开2025年第五次临时股东会，审议包括上述关联交易在内的多项议案 [70][71] - 股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [70][71][72] - 审议关联交易议案时，关联股东三一集团有限公司及其一致行动人合计持有公司31.09%的股份将回避表决 [72]

公司担保事项 - 公司控股子公司北京恩菲环保股份有限公司于2025年11月为涿州中设环保有限公司提供2.8亿元人民币连带责任保证担保 [1] - 公司控股子公司北京恩菲环保股份有限公司于2025年11月为涿州中设水处理有限公司提供0.8亿元人民币连带责任保证担保 [1] - 上述两项担保均无反担保 [1] 公司对外担保概况 - 截至2025年10月末，公司及控股子公司对外担保总额为197.20亿元人民币 [1] - 该对外担保总额占公司2024年度经审计归母净资产的12.89% [1] - 公司无逾期对外担保 [1]

董事会决议与公司治理 - 公司于2025年12月3日召开第十一届董事会第二次会议，审议通过了11项议案，所有议案均获全票或高票通过 [2][3][5][8][11][14][18][20][23][28][32][35][37] - 会议审议通过了2026年度关联交易预计，全年关联交易金额预计不超过人民币57,000万元，并预计在关联财务公司的存款日余额不高于20亿元，贷款余额不超过30亿元 [3][61][64] - 会议审议通过了与北京首农食品集团财务有限公司续签为期三年的《金融服务协议》 [6][73] - 会议审议通过了为全资子公司北京天维康油脂调销中心有限公司的承储业务提供担保，担保金额估算为人民币114,335万元 [33][102] - 会议审议通过了一系列公司内部治理制度的修订，包括《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《信用类债券信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《合规管理办法》及《内部审计管理制度》，旨在确保公司治理与最新监管规定同步 [11][15][19][21][24][25][29] 关联交易安排 - 2026年度，公司及控股子公司与关联方之间的日常经营性关联交易预计总额不超过人民币57,000万元，2025年1-10月实际发生额为24,793.57万元 [3][61][64] - 公司计划在关联财务公司开展存贷款业务，预计2026年存款日余额不高于20亿元，贷款余额不超过30亿元，利率均参照市场水平确定；截至2025年10月31日，公司在财务公司的存款余额为139,026.63万元，贷款余额为70,000万元 [3][64][98] - 关联交易定价以市场价格为依据，旨在满足正常生产经营需要，实现资源互补，且不会影响公司业务的独立性 [66][68] - 独立董事已对2026年度关联交易预计及续签《金融服务协议》两项议案审议并明确表示同意 [4][7][69][70][99] 对外担保 - 公司董事会同意由全资子公司北京京粮食品有限公司为另一全资子公司北京天维康油脂调销中心有限公司的承储合同提供连带责任保证担保，担保金额估算为人民币114,335万元 [33][102][107] - 被担保方天维康主要承担北京市政策性储备油的承储业务，收取仓储费，不占用企业资金；截至2025年10月31日，其资产总额为4,592.84万元，净资产为3,727.61万元，2025年1-10月净利润为402.51万元 [105] - 本次担保后，公司及控股子公司已审批的担保额度为671,155万元，实际担保占用额为111,257万元，占公司最近一期经审计净资产的35.4%，所有担保均为对合并报表范围内子公司的担保 [111] 股东会安排 - 公司董事会决定于2025年12月19日召开2025年第三次临时股东会，审议包括2026年度关联交易预计、续签金融服务协议、修订相关制度及为子公司提供担保在内的五项议案 [36][42][48] - 股东会股权登记日为2025年12月12日，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开 [44][45][46][47] - 关联交易相关议案在股东会表决时，关联股东将回避；为子公司提供担保的议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过 [48][104] 高管变动 - 公司副总经理曾长柏先生因工作调整于2025年12月3日辞去职务，辞职后不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司生产经营和正常运作 [40]

公司担保事项 - 公司拟为参股公司舟山市华泰石油有限公司申请燃料油期货交割库提供担保 按20%股权比例承担不可撤销的连带保证责任 模拟测算担保金额约1.24亿元 [1] - 该担保议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议 [1] 公司对外担保概况 - 截至公告日 公司及其控股子公司对外担保总额为71.35亿元 [1] - 公司对外担保总额占最近一期经审计净资产的164.41% [1] - 包含本次担保后 公司对外担保总额将超过净资产的100% [1]

担保额度调剂与执行情况 - 公司2024年度股东大会批准了2025年度对外担保额度预计，为合并报表范围内子公司提供总额25,000万元的担保额度，有效期12个月，额度在范围内可调剂使用 [2] - 为满足全资子公司卓博机器人的经营发展需要，公司将原计划为另一全资子公司卓翼智造提供的部分担保额度，调剂1,000万元至卓博机器人，因两者资产负债率均超过70%，符合互相调剂条件 [3] - 公司已与中国银行深圳布吉支行签署合同，作为共同借款人为卓博机器人提供1,000万元的连带责任保证担保 [4] 被担保子公司基本情况 - 被担保人深圳市卓博机器人有限公司成立于2017年8月14日，注册资本2,000万元，为公司合并报表范围内的全资子公司 [5][6] - 卓博机器人经营范围广泛，涵盖机器人、人工智能软件开发、物联网设备制造与销售、工业自动化系统工程等多个科技领域 [5] 公司担保整体状况 - 截至目前，公司已审批的对外担保总额累计为25,000万元，占公司最近一期经审计净资产的53.64% [6] - 公司实际担保余额（含本次新增担保）为6,360万元，占公司最近一期经审计净资产的13.65% [6] - 公司公告称不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况 [6]

2026年度对外担保计划 - 公司董事会审议通过2026年度对外担保额度计划，融资类担保总额累计不超过115亿元人民币，其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不超过105亿元人民币，单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10% [2][5] - 公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不超过10亿美元，其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不超过8亿美元 [2][5] - 截至公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保余额为人民币57.20亿元，占公司截至2024年12月31日经审计净资产的13.39% [2][21] - 被担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，包括中泰金融国际有限公司及其下属5家全资子公司，以及齐鲁中泰物业有限公司 [2][17] 公司住所变更 - 公司董事会审议通过变更住所并修订《公司章程》的议案，拟将住所由“济南市市中区经七路86号”变更为“济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼” [24] - 公司总部办公地址亦同步变更至新址，邮政编码由250001变更为250101 [25] 第三届董事会第十七次会议决议 - 会议于2025年12月2日召开，应出席董事11名，实际出席11名，审议通过了多项议案 [27] - 审议通过的议案包括：变更住所并修订《公司章程》、修订《公司关联交易管理制度》、制定《公司选聘会计师事务所管理办法》、预计公司2026年度对外担保额度、公司董事及高级管理人员2024年度和2022-2024年任期绩效考核及薪酬情况、召开2025年第三次临时股东会 [27][30][33][36][39][42][46] - 所有议案表决结果均为同意11票，反对0票，弃权0票，其中涉及关联董事的议案相关董事回避表决 [29][32][35][38][39][44][47] 2025年第三次临时股东会通知 - 公司将于2025年12月19日14点30分在济南新总部地址召开2025年第三次临时股东会 [51] - 会议将采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行 [51][52] - 会议将审议包括变更住所、修订关联交易制度、制定会计师事务所选聘办法、预计2026年度对外担保额度、董事及高级管理人员绩效考核与薪酬情况在内的六项议案 [53][54] 签订募集资金专户存储监管协议 - 公司已完成向特定对象发行股票，发行996,677,740股，每股发行价格6.02元，募集资金总额5,999,999,994.80元，扣除发行费用后实际募集资金净额为5,919,388,015.69元 [65] - 为规范募集资金管理，公司及子公司中泰创投已与募集资金专户存储银行、保荐人东吴证券分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》 [66] - 募集资金专项账户将用于“信息技术及合规风控投入、财富管理业务、做市业务、购买国债等证券、偿还债务及补充其他营运资金、另类投资业务”等项目 [68]

核心交易概述 - 深圳华强与中国建设银行（亚洲）股份有限公司签订《持续担保书》为联名被担保人提供担保 [1] - 担保总额不超过3000万美元 按公告日汇率折合人民币约2.12亿元 [1] - 担保期限自担保文件生效之日起至2027年1月31日 [1] - 新担保将替代并解除公司于2024年12月24日提供的原不超过3000万美元的担保 原担保范围内的未结清业务将纳入本次担保范围 [1] 担保财务影响 - 本次担保前 公司及控股子公司累计实际对外担保余额约为人民币75.22亿元 占最近一期经审计归母净资产的108.11% [2] - 本次担保后 累计实际对外担保余额约为人民币75.19亿元 占最近一期经审计归母净资产的108.06% [2] - 本次担保后 公司及控股子公司的可用担保额度总金额约为人民币71.69亿元 占最近一期经审计归母净资产的103.04% [2]

贷款与担保安排 - 珠海港控股子公司珠海港昇的全资下属企业天长聚合风力发电有限公司拟向招商银行合肥分行申请项目贷款，贷款金额不超过1.46亿元，期限为7年，用于置换存量项目贷款 [1] - 担保方式为项目全部收费权（含可再生能源补贴收费权）质押，同时珠海港昇的全资子公司安徽天杨能源科技发展有限公司将其持有的天长聚合100%股权进行质押 [1] - 该事项已于2025年12月2日经公司第十一届董事局第二十次会议审议通过，参与表决董事9人全部同意 [1] 担保总额情况 - 本次担保后，公司及控股子公司对外担保总额约为27.66亿元，占上市公司最近一期经审计净资产41.76% [1] - 本次担保提供后公司及控股子公司对外担保总余额约为19.23亿元，占上市公司最近一期经审计净资产29.03% [1] - 公司及其控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况 [1]