7月23日，厦门证监局官网发布的行政处罚决定书显示，长城国瑞证券两名员工因违规炒股被罚。 经查，陈仲宾在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用"周某"华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券， 总成交金额 192.46万元，累计盈利4069.91元。 厦门证监局表示，上述事实有劳动合同、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。根 据2020年《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。陈仲宾、郑 瀚的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。 郑瀚在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用"李某叶"长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券， 总成交金额576.67万 元，累计亏损4.86万元。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定， 厦门证监局决定：对郑瀚处以4万元罚款； ...

中证投服中心股东会专项行权行动 - 中证投服中心针对21家高风险A股上市公司展开股东会专项行权，累计抛出82个核心问题，现场答复率达100% [1][2][4] - 高风险公司筛选标准包括因资金占用、财务舞弊等违法违规行为受行政处罚并被实施风险警示，由中证投服中心联合沪深交易所及证监会派出机构共同选定 [2] 行权聚焦领域 - **内控机制建设**：建议高风险公司强化会计基础工作与内部监督审核，部分公司已聘请外部机构建立"大内控"管理体系以防范会计差错 [2][5] - **独立董事作用**：查阅62名独董履职报告后提出针对性质询，要求其在财务舞弊关键环节主动监督，有独董回应已全程参与年审环节核查 [2][3][5][6] - **内部追责机制**：质询未追责公司原因及计划，多数公司表示已采取降职减薪等措施 [3][5] 政策与市场影响 - 证监会等六部门2023年文件强调需增强公司治理内生约束，落实独董改革要求并推动绩效薪酬追索机制 [6] - 2023年独董新规发布后，独董对上市公司重大决策的监督积极性提升，包括发督促函、投反对票等行为增加 [7] 后续行动方向 - 中证投服中心计划扩大持股行权广度与深度，推动上市公司强化规范运作及投资者回报意识 [7]

证券行业"老鼠仓"事件分析 事件概述 - 华泰证券和中信证券的资深IT工作人员利用系统权限获取未公开信息进行趋同交易获利 [1] - 涉案人员包括中信证券信息技术中心高级经理李海鹏和华泰证券投研系统建设负责人邵某 [2][3] - 南开大学金融发展研究院院长田利辉指出事件反映职业道德缺失、内控不足、监管威慑力不足等问题 [1] 中信证券案件细节 - 李海鹏2018年12月起获得CRM系统权限可查看所有客户账户信息、资产规模、交易持仓等 [2] - 2019年11月至2023年2月利用高某睿远基金未公开信息控制亲属账户进行趋同交易 [2] - 累计交易股票128只总金额6483.80万元其中76只与基金趋同交易金额2900.38万元盈利213.14万元 [2] - 安徽证监局对其作出"没一罚一"处罚合计罚没426.28万元 [4] 华泰证券案件细节 - 邵某2023年1月至11月通过X系统获取自营账户持仓信息进行趋同交易 [3] - 控制账户与自营账户趋同交易58只股票买入金额3153.38万元趋同买入占比72.5%盈利19.39万元 [3] - 2010年1月至2024年4月违规炒股累计买入3.47亿元卖出3.45亿元亏损262.61万元 [3] - 吉林证监局对其趋同交易行为"没一罚三"并处罚款合计罚没19.39元加88.18元罚款 [4] 行业现状与建议 - 近半年已有多起证券从业人员"老鼠仓"被罚案例包括湘财证券总裁孙永祥罚没1842.29万元等 [6] - 田利辉建议强化法律监管体系提高违法成本加大刑事责任追究力度 [7] - 建议运用大数据技术提升监管效率扩大监管覆盖范围包括私募、信托、保险等各类账户 [7] - 提出完善民事赔偿制度建立机构连带责任机制以督促加强内控 [7]