在川财证券被监管点名的背后，湾财社注意到，年内已有多家券商同样因债券业务违规被监管点名。监管趋严的背景下，如何压实"看门人"责任是券商的一 大挑战。 日前，四川证监局开出了一则监管措施，指向了川财证券债券业务存在违规操作。据湾财社梳理，川财证券自2021年以来，已经连续5年被该局出具监管措 施。 川财证券债券交易违规被"点名" 监管的公告中，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为 管理有待完善等问题。 在债券业务接连被罚的背后，川财证券的承销规模正在下滑。Wind数据显示，川财证券年内总承销金额为83.77亿元，同比减少39.5%，位居行业第59名。 去年同期，川财证券总承销金额则排在行业第45名。 年内多家券商因债券业务被罚 债券业务一直是监管重点关注的券商业务。在年内已有多家券商因债券业务的违规问题被监管点名。 上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。为此，四川证监局决定对其采取出具警示 函的行政监督管理措施。 在梳理中，湾财社发现川财证券近年来已经多次因债券业务 ...

A股市场券商违规现象分析 行业现状与违规背景 - A股市场交投活跃度显著提升，但部分券商分支机构为抢占市场份额屡屡触碰监管"红线" [1] - 违规现象频发主因：分支机构考核任务加重导致拓客压力增大，合规管理与内控机制存在漏洞 [1] 具体违规案例 华西证券案例 - 义乌商城大道营业部委托非证券经纪人招揽投资者，违反《证券经纪业务管理办法》 [2] - 浙江分公司因所辖营业部合规运营不足被出具警示函，需提升合规检查效能 [2] 光大证券案例 - 丽水灯塔街营业部存在三项违规：向非营销人员下达任务、费用管理不规范、岗位职责未分离 [3] - 反映出内控不完善问题，监管部门要求健全内控机制并加强人员管理 [3] 从业人员违规类型 - 国信证券浙江分公司从业人员存在未勤勉尽责和误导性陈述行为 [4] - 中泰证券海南分公司从业人员涉及代客操作、承诺收益等三项违规 [4] - 华鑫证券泉州分公司从业人员无证开展期货业务并借用他人账户炒股 [4] - 国投证券从业人员违规承诺收益并参与场外个股期权交易 [5] - 中银证券经纪人超授权范围推介非公司产品 [5] 监管趋势与行业影响 - 多地证监局密集处罚彰显维护市场秩序决心，但反映部分券商合规管理流于形式 [5] - 从业人员规则意识淡薄问题突出，涉及无证上岗、代客操作等多类型违规 [4][5]

5月28日，因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，浙江监管局对光大证券一营业部以及相关负责 人采取出具警示函措施的决定。 值得关注的是，今年1月，因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，上海证监局对光大证券上海一营业部员工采取出具警示函 的行政监管措施。 因违规营销等 一券商营业部及相关负责人收"罚单" 5月28日，浙江监管局发布《关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 监管重拳出击 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006262 | ਦੇ 常 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月28日 | | ਸਮ 称 | 关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | 根据罚单，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管 理不到位，违反了《关 ...

行业监管动态 - 4月证券公司及子公司、分支机构、从业人员共收到29单行政处罚、行政监管措施及自律管理措施，涉及15家证券公司 [1] - 罚单主要集中在投行业务、经纪业务、从业人员管理三大领域 [1] - 行业需强化内控管理、落实业务规范、加强合规宣导及从业人员行为管理 [1] 投行业务违规案例 - 申万宏源证券因海诺尔IPO项目存在研发投入内控执行不到位、费用归集不规范等问题被深交所约谈，保荐人核查底稿不完整且核查证据不足 [2] - 东方证券在并购重组业务中未督促上市公司及时披露关键协议信息，被深交所书面警示 [2] - 投行人员需强化全链条风险管理，严守合规底线 [3] 经纪业务直播管理问题 - 华兴证券营业部员工未报备直播活动且违规提供具体证券投资建议，反映合规管控缺失 [4] - 粤开证券营业部因未审核直播内容、未留存投资建议记录被上海证监局警示 [4] - 券商直播需落实事前审批、事中监测、事后留痕全链条管理，加强合规培训 [5] 从业人员违规炒股 - 中银证券营业部财务主管朱某控制他人账户买卖股票，累计交易金额达2952万元（买入）和2941万元（卖出），亏损20万元 [7] - 湖南证监局查处从业人员陈某友使用他人账户买卖股票 [7] - 安徽证监局4月集中公布4张罚单针对券商员工违规炒股行为 [7] - 2024年近20家券商因员工违规炒股被罚，罚单总数接近120张 [8] - 监管对违规炒股实施"一案双罚、多罚"，连带追究机构内控责任 [8]