根据公告，本案权利人范围为"自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期间以公开竞价方式买 入、并于2024年7月5日（含）闭市后当日仍持有东旭光电股票（原证券代码：000413），且与本案具有 相同种类诉讼请求的投资者。但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若 干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。" 符合上述期间的投资者可在2026年1月8日前，通过登录河北省石家庄市中级人民法院证券纠纷诉讼智审 平台（电脑端登录系统，系统地址：https://zjjf.jrssfw.com/）进行登记，主张权利。法院咨询电话： 0311-12368。 中证投服中心作为本案的支持诉讼方，将继续履行支持诉讼相关职责，积极依法推进普通代表人诉讼各 项工作，并将及时通过中国投资者网、中证投服中心官网、微信公众号发布重要诉讼进展，转载法院相 关公告。 （编辑 郭之宸） 本报记者 吴晓璐 12月9日，河北省石家庄市中级人民法院（简称"石家庄中院"）发布ST旭电普通代表人诉讼权利登记公 告，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称"中证投服中心"）同步发布ST旭电证券虚假陈 述案进 ...

中信证券华南公司在本案中被列为37名被告之一。原告指控中信证券华南公司作为东旭光电2017年非公开发行股票的主承销商，违反了2014年修订的《中 华人民共和国证券法》相关规定，未能勤勉尽责，因此应对投资者的损失承担连带赔偿责任。 作者：胡群 封图：图虫创意 12月4日，中信证券（600030.SH）董事会发布公告，披露其子公司中信证券华南股份有限公司涉及东旭光电科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷诉 讼的最新进展。河北省高级人民法院已作出终审裁定，驳回包括中信证券华南公司在内的复议申请，确定该案适用普通代表人诉讼程序审理。 目前，案件原告为11名投资者，合计诉讼请求金额为人民币1,828,167.34元。公告指出，该案源于中信证券收购广州证券（华南公司前身）之前，后者作 为东旭光电2017年非公开发行股票主承销商的相关项目。中信证券在公告中表示，收购时已充分考虑相关潜在损失，预计本案对公司本期及期后利润无重 大影响。此案因适用代表人诉讼程序以及涉及头部券商子公司而受到市场关注。 本次诉讼源于已退市公司东旭光电的信息披露违法违规行为。根据公告引述的起诉状内容，东旭光电涉嫌在2015年至2022年年度报告中存在虚 ...

案件核心进展 - 河北省高级人民法院作出终审裁定，驳回包括中信证券华南公司在内的复议申请，确定东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案适用普通代表人诉讼程序审理 [1] - 案件目前原告为11名投资者，合计诉讼请求金额为人民币1,828,167.34元（约182.8万元）[1][3] - 权利人范围确定为：自2016年2月15日至2024年7月5日期间买入，并在2024年7月5日闭市后仍持有东旭光电股票的投资者 [2] 案件背景与涉事主体 - 诉讼源于已退市公司东旭光电的信息披露违法违规行为，涉嫌在2015年至2022年年度报告中存在虚假记载和重大遗漏，其2017年非公开发行股票涉嫌欺诈发行 [1] - 中信证券华南公司（前身为广州证券）作为东旭光电2017年非公开发行股票的主承销商，被列为37名被告之一，被指控未能勤勉尽责 [1][2] - 涉事承销业务发生于中信证券收购原广州证券之前，相关潜在损失已在收购交割前予以充分考虑，预计本案对公司本期及期后利润无重大影响 [1][3] 诉讼程序与影响 - 普通代表人诉讼程序允许法院公告确定的权利人范围自动纳入诉讼，能够一次性解决众多投资者的同类诉求，提升效率并降低维权成本 [2] - 由于适用代表人诉讼，最终实际参与索赔的投资者人数及总涉诉金额尚存在不确定性 [3] - 案件审理过程将反映当前证券民事赔偿机制在面对复杂历史问题时的实际运行效果，其处理结果将成为未来类似纠纷的重要参照 [6] 行业趋势与监管环境 - 监管机构持续压实中介机构“看门人”责任，因未勤勉尽责而承担连带赔偿责任的案例时有发生 [3] - 证券纠纷被诉责任主体范围趋于多元，投资者普遍同时起诉控股股东、实际控制人、董监高及各类中介机构 [5] - 北京金融法院数据显示，2021年3月至2025年8月共受理证券商事案件10,942件，证券纠纷收案数占其民商事案件收案总数的44.47% [4] - 同期北京金融法院受理的证券纠纷涉及67家发行人，其中45家中介机构被诉，包括11家证券公司、19家会计师事务所、6家律师事务所等 [5]