转股价格调整依据 - 公司因实施股权激励导致股本变动 从而触发可转债转股价格调整条款 [2] - 公司已于2026年1月28日完成2022年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的股份登记 总股本由315,221,490股增加至315,329,883股 [2][6] - 转股价格调整依据为公司《募集说明书》中关于派送股票股利、转增股本、增发新股等使公司股份发生变化时应调整转股价格的规定 [3] 转股价格调整详情 - 调整前转股价格为84.44元/股 调整后转股价格为84.42元/股 [2] - 本次调整实施日期为2026年2月6日 [2] - 本次调整因公司以31.6558元/股的价格向94名激励对象归属108,393股股份所致 股份来源为定向增发 [6] 转股价格调整计算 - 本次调整适用增发新股或配股的公式：P1=(P0+A×k)/(1+k) [7] - 公式中参数：调整前转股价P0为84.44元/股 增发新股价A为31.6558元/股 增发新股率k为0.0344% (108,393股/315,221,490股) [7] - 经计算P1=（84.44+31.6558×0.0344%）/（1+0.0344%）=84.42元/股 [7]

公司治理与股东会决议 - 公司于2026年1月5日成功召开了2026年第一次临时股东会，会议以现场与网络投票相结合的方式举行，所有议案均获通过 [2] - 股东会审议并通过了《2025年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及授权董事会办理股权激励相关事宜三项议案，这些议案均属于特别决议事项，获得了出席股东所持表决权总数三分之二以上的同意 [4][5] - 本次股东会由国浩律师（上海）事务所见证，律师认为会议的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序均合法有效 [6] 可转换公司债券转股情况 - 在2025年第四季度（10月1日至12月31日），“奥维转债”仅发生转股金额5,000元，合计转股59股 [11] - 截至2025年12月31日，“奥维转债”累计转股金额为55,000元，累计转股数量为546股，仅占转股前公司已发行股份总额的0.000173% [11] - 截至2025年12月31日，尚未转股的可转债金额高达11.39945亿元，占“奥维转债”发行总量11.4亿元的99.995175% [11] 可转换公司债券发行与条款 - 公司于2023年8月10日向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额为11.4亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为11.329132亿元 [11] - “奥维转债”于2023年9月1日在上海证券交易所挂牌交易，转股期限为2024年2月19日至2029年8月9日 [12][13] - 自发行以来，因实施权益分派、股权激励归属及股份回购注销等事项，“奥维转债”的转股价格经历了多次调整，从初始的180.90元/股逐步调整至最新的84.44元/股 [13][14][15][16][17][18][19]

核心事件概述 - 无锡奥特维科技股份有限公司完成了2021年限制性股票激励计划第二次预留授予部分第三个归属期的股份归属与上市工作 本次归属股份数量为**25,302股** 上市流通日期为**2025年11月24日** [1][3] - 本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股 归属的激励对象人数为**41人** [16][17] - 本次归属完成后 公司总股本由**315,196,071股**增加至**315,221,373股** 新增股份占归属前总股本的比例为**0.0080%** [18] - 由于本次归属的股份数量占总股本比例很小 经计算 公司可转换公司债券“奥维转债”的转股价格在本次归属完成后保持不变 仍为**84.44元/股** [24][27] 股权激励计划执行详情 - 本次归属属于公司**2021年限制性股票激励计划**的一部分 该计划于**2021年9月22日**经公司股东大会审议通过 [5] - 本次归属为第二次预留授予部分的**第三个归属期** 公司董事会和监事会于**2025年10月28日**审议通过了本次归属符合条件的相关议案 [12] - 激励对象以**30.2963元/股**的价格认购股票 公司共收到认缴款合计**766,557.03元** 其中计入股本**25,302.00元** 计入资本公积**741,255.03元** [18] - 立信中联会计师事务所对出资情况进行了审验并出具验资报告 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于**2025年11月14日**完成了股份登记手续 [18][19] 对公司财务及股本结构的影响 - 本次归属后 以归属后总股本**315,221,373股**为基数计算 在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下 公司**2025年1-9月基本每股收益会相应摊薄** [19] - 根据公司2025年第三季度报告 公司2025年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为**390,044,774.94元** 基本每股收益为**1.24元/股** [19] - 公告指出 本次归属的股票数量约占归属前公司总股本的**0.0080%** 不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响 [19] - 本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更 [18] “奥维转债”转股价格调整情况 - 根据可转债募集说明书的相关条款 当公司发生增发新股等情况时 需对转股价格进行调整 调整公式为 **P1=(P0+A×k)/(1+k)** [23][26] - 其中 **P0**为调整前转股价**84.44元/股** **A**为增发新股价**30.2963元/股** **k**为增发新股率**0.0080%** [26] - 经计算 **P1**结果为**84.44元/股** 因此本次限制性股票归属完成后 **不调整“奥维转债”的转股价格** [27]

公司股本变动 - 公司于2025年11月14日完成2021年限制性股票激励计划第二次预留授予部分第三个归属期的股份登记手续 [2] - 公司总股本由315,196,071股增加至315,221,373股 [2] - 本次股本变动后，奥维转债转股价格保持不变 [2]

可转债条款变动公告 - 晶能转债于2025年10月30日公告提议下修转股价 [1] - 集智转债、航宇转债、松霖转债分别于2025年10月29日和10月30日公告不强赎 [1] - 奥维转债、伟22转债、恒逸转债于2025年10月30日公告不下修转股价 [1] - 颀中转债将于2025年11月3日进行申购 [1] 临近强赎可转债数据 - 蒙泰转债现价141.799元，强赎价101.190元，最后交易日为2025年10月24日，最后转股日为2025年10月29日，转股价值143.59元，剩余规模0.015亿元 [3] - 新23转债现价144.636元，强赎价100.219元，最后交易日为2025年10月24日，最后转股日为2025年10月29日，转股价值145.01元，剩余规模0.008亿元 [3] - 恩捷转债现价127.714元，强赎价101.440元，最后交易日为2025年10月27日，最后转股日为2025年10月30日，转股价值127.93元，剩余规模0.053亿元 [3] - Z仕转债现价137.805元，强赎价100.190元，最后交易日为2025年10月29日，最后转股日为2025年11月3日，转股价值138.21元，剩余规模0.598亿元 [3] - Z长转债现价117.358元，强赎价101.151元，最后交易日为2025年10月29日，最后转股日为2025年11月3日，转股价值117.67元，剩余规模0.638亿元 [3] 即将到期可转债数据 - Z光转债现价120.602元，税前赎回价113.000元，最后交易日为2025年10月29日，最后转股日为2025年11月3日，转股价值121.83元，剩余规模0.727亿元 [5] - 烽火转债现价120.500元，税前赎回价106.000元，最后交易日为2025年12月1日，最后转股日为2025年12月1日，转股价值120.91元，剩余规模26.254亿元 [5] 其他活跃可转债数据 - 纽泰转债现价147.100元，强赎价100.360元，最后交易日为2025年10月30日，最后转股日为2025年11月4日，转股价值147.61元，剩余规模0.745亿元 [3] - 春秋转债现价140.776元，强赎价101.701元，最后交易日为2025年11月3日，最后转股日为2025年11月6日，转股价值140.95元，剩余规模0.653亿元 [3] - 升24转债现价119.549元，强赎价100.168元，最后交易日为2025年11月10日，最后转股日为2025年11月13日，转股价值119.82元，剩余规模10.035亿元 [3] - 晨丰转债现价166.199元，强赎价100.616元，最后交易日为2025年11月17日，最后转股日为2025年11月20日，转股价值166.33元，剩余规模0.931亿元 [3] - 恒邦转债现价117.200元，强赎价100.280元，最后交易日为2025年11月24日，最后转股日为2025年11月27日，转股价值117.52元，剩余规模14.916亿元 [3]

公司股价表现 - 公司股票在2025年10月9日至2025年10月22日期间，连续十个交易日收盘价低于当期转股价格的85% [2] - 触发价格向下修正条件的股价阈值为71.77元/股 [2] 可转债条款及潜在行动 - 公司存在触发可转换公司债券募集说明书中规定的转股价格向下修正条件的可能性 [2] - 若触发条件，公司将于触发当日召开董事会审议决定是否修正转股价格 [2] - 公司将及时履行关于董事会决议及转股价格修正的信息披露义务 [2]

可转债转股情况 - 2025年第三季度（7月1日至9月30日），“奥维转债”未发生转股 [1] - 截至2025年9月30日，累计转股金额为人民币50,000元，转股数量为487股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000154% [1] - 截至2025年9月30日，尚未转股的可转债金额为人民币1,139,950,000元，占“奥维转债”发行总量的99.995614% [1] 可转债发行与上市概况 - 公司于2023年8月10日向不特定对象发行可转换公司债券1,140万张，每张面值人民币100元，募集资金总额为114,000.00万元 [2] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额为113,291.32万元 [2] - “奥维转债”于2023年9月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券代码为“118042” [3] 可转债转股条款与价格调整 - “奥维转债”转股期为2024年2月19日至2029年8月9日 [4] - 初始转股价格为180.90元/股 [4] - 截至公告日，转股价格经历多次调整，最新转股价格自2025年9月26日起调整为84.44元/股 [10] - 转股价格调整原因包括限制性股票归属、资本公积转增股本、权益分派及股份回购注销等公司行为 [4][5][6][7][8][9][10] 公司股本变动情况 - 公司于2025年8月22日完成441,785股限制性股票的回购注销 [10] - 公司向特定对象发行的A股股票于2025年9月1日解除限售并上市流通，股份数量为22,678,515股 [10]

转股价格调整 - 因实施2025年半年度每股派发现金红利0.50元（含税）的权益分派方案，奥维转债转股价格由84.94元/股调整为84.44元/股，下调幅度为0.50元/股 [3][7][8] - 转股价格调整依据为可转债募集说明书条款，调整公式为派送现金股利情形：P1=P0-D（其中P0为调整前转股价，D为每股现金股利） [3][5][8] - 调整后转股价格自2025年9月26日（权益分派除权除息日）起生效，可转债于2025年9月19日至9月25日期间停止转股，9月26日起恢复转股 [2][8] 股东权益变动 - 公司员工持股平台无锡奥创和无锡奥利于2025年9月19日通过集中竞价方式合计减持1,453,124股，占公司总股本315,196,071股的0.46% [13][15] - 本次减持后实际控制人葛志勇、李文及一致行动人合计持股比例由46.07%降至45.61%，权益变动触及1%整数倍披露要求 [14][15] - 本次减持系履行已披露的减持计划，不涉及控股股东或实际控制人变化，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响 [16][17] 半年度权益分派实施 - 公司以总股本315,196,071股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金红利157,598,035.50元 [18][20] - 股权登记日为2025年9月25日，除权除息日为2025年9月26日，现金红利发放日同为2025年9月26日 [21][22] - 差异化税率安排：无限售条件流通股个人股东持股超过1年暂免征税，持股1年以内按10%实际税负代扣；QFII和香港投资者按10%税率代扣所得税后实际派发0.45元/股 [25][26][27]

奥维转债基本情况 - 债券全称为无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券，简称奥维转债，代码118042.SH [1] - 发行规模为人民币11.4亿元，共发行114万手（1,140万张），每张面值100元，发行价格按面值发行 [1] - 债券期限为6年，自2023年8月10日至2029年8月9日，票面利率逐年递增，从第一年0.20%到第六年2.50% [1] - 转股期自2023年8月16日满六个月后的第一个交易日（2024年2月16日）起至债券到期日止 [2] - 初始转股价格为180.90元/股，经多次调整后最新转股价格为84.94元/股 [1][3][15] - 债券信用评级为AA-，主体信用评级为AA-，评级机构为中证鹏元，本次发行不提供担保 [1] 转股价格调整机制 - 转股价格调整触发条件包括派送股票股利、转增股本、增发新股、配股或派送现金股利等公司股份变化情况 [3] - 调整公式根据不同情况分类计算：派送股票股利或转增股本为P1=P0/(1+n)，增发新股或配股为P1=(P0+A×k)/(1+k)，派送现金股利为P1=P0-D [3] - 公司发生股份回购、合并、分立或其他股份类别变化时，将视具体情况按照公平公正原则调整转股价格 [3] 历次转股价格调整详情 - 2023年11月因股权激励归属登记，转股价格从180.90元/股调整为180.74元/股，增发新股率0.1410%，增发新股价70.4037元/股 [3] - 2023年11月因资本公积转增股本（每10股转增4.5股），转股价格从180.74元/股调整为124.65元/股，转增股本率0.44997 [4][5] - 2024年1月因股权激励归属登记，转股价格从124.65元/股调整为124.62元/股，涉及两次增发新股率分别为0.00879%和0.02732% [6] - 2024年3月因回购股份注销，转股价格从124.62元/股调整为124.75元/股，增发新股率为负值（-0.004668%和-0.351264%） [7] - 2024年4月因股权激励归属登记，转股价格从124.75元/股调整为124.58元/股，随后因2023年年度权益分派（每股派现1.99552元）进一步调整为87.56元/股 [8] - 2024年10月因2023年年度权益分派派现，转股价格从87.56元/股调整为86.70元/股，每股派现0.86元 [9] - 2024年11月因股权激励归属登记，转股价格从86.70元/股调整为86.60元/股，增发新股率0.18%，增发新股价32.3963元/股 [10] - 2025年2月因股权激励归属登记，转股价格从86.60元/股调整为86.58元/股，涉及两次增发新股率0.0114%和0.0270% [11][12][13] - 2025年5月因股权激励归属登记，转股价格从86.58元/股调整为86.48元/股，增发新股率0.1858%，增发新股价33.7558元/股 [13][14] - 2025年6月因2024年年度权益分派派现（每股派现1.60元），转股价格从86.48元/股调整为84.88元/股 [14] - 2025年8月因回购注销部分限制性股票，转股价格从84.88元/股调整为84.94元/股，回购均价45.38元/股，增发新股率-0.14% [15] 公司治理与股权激励 - 公司多次实施限制性股票激励计划，包括2021年、2022年和2023年激励计划，涉及多次归属期登记 [3][5][6][8][9][10][11][13][15] - 公司定期召开董事会和股东大会，审议通过资本公积转增股本、利润分配等议案，如2023年半年度每10股转增4.5股，2024年半年度每10股派现8.60元 [4][8] - 公司总股本因可转债转股、股权激励归属、回购注销等持续变化，从初始154,827,261股增至最新315,637,856股（回购注销前） [3][5][6][7][8][9][10][11][13][14][15]

股价表现与市值 - 截至2025年8月22日收盘价40.62元，较上周39.82元上涨2.01% [1] - 本周最高价42.79元（8月18日），最低价38.01元（8月20日） [1] - 最新总市值128.03亿元，在光伏设备板块市值排名29/64，A股整体市值排名1489/5152 [1] 限售股解禁安排 - 22,678,515股限售股将于2025年9月1日上市流通，占总股本比例7.20% [2] - 该部分股份源于2022年向特定对象发行，发行对象葛志勇承诺36个月锁定期 [2] - 保荐机构平安证券确认股东严格履行限售承诺，解禁符合法律法规要求 [2] 可转债转股价格调整 - 奥维转债将于2025年8月25日全天停牌，8月26日复牌 [2] - 转股价格由84.88元/股调整为84.94元/股，调整实施日期为2025年8月26日 [2] - 调整原因系2023年限制性股票激励计划部分股份注销完成，共注销441,785股 [2] 股本结构变化 - 股份注销完成后，公司总股本由315,637,856股变更为315,196,071股 [2] - 限售股数量因权益分派由原7,704,608股调整为22,678,515股 [2] 相关ETF表现 - 科创100ETF华夏（588800）近五日上涨5.76%，当前市盈率226.40倍 [4] - 最新份额27.5亿份，较前期增加500万份，主力资金净流入2908.1万元 [4] - 估值分位水平为53.52% [5]