股东减持计划实施结果 - 减持计划实施前，股东天津启重始源企业管理合伙企业（有限合伙）持有公司无限售流通股33,952,000股，占公司总股本的5.8502% [1] - 股东启重始源计划在2026年2月11日至2026年5月10日期间，通过集中竞价方式减持公司股份不超过5,803,605股，减持比例不超过公司股份总数的1% [1] - 截至2026年2月26日，股东启重始源已通过集中竞价方式减持公司股份5,803,600股，占公司总股本的0.9999991%，本次减持计划已实施完毕 [1] 减持计划执行合规性 - 本次减持遵守相关法律法规及交易所业务规则的规定 [2] - 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺一致 [2] - 减持时间区间届满，减持计划已实施，且实际减持数量已达到计划减持数量，未提前终止减持计划，不存在违反减持计划或其他承诺的情况 [2]

交易方案核心 - 北自科技拟通过发行股份及支付现金方式 购买苏州穗柯智能科技有限公司100%股权 [1][4] - 同时 公司拟向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 [1][4] 交易审核进展 - 公司已收到上海证券交易所出具的审核中心意见落实函 函号为上证上审（并购重组）〔2026〕8号 [2][4] - 根据交易所要求 公司已于2026年2月27日披露了重组报告书（上会稿）等相关文件 [2] - 本次交易尚需上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施 [5] 信息披露更新 - 相较于2026年1月7日披露的报告书（修订稿） 本次上会稿对部分内容进行了修订 [2]

公司2026年员工持股计划第一次持有人会议概况 - 公司于2026年2月26日以现场和通讯相结合的方式召开了2026年员工持股计划第一次持有人会议，会议由董事长王伟松召集主持 [1] - 本次会议共计48名员工持股计划份额持有人出席会议，代表员工持股计划份额4,059万份（未包含预留份额738万份），占公司2026年员工持股计划已授予总份额的100% [1] - 会议审议并通过了三项议案，所有议案均获得4,059万份同意票，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%，反对和弃权票均为0份 [1][2][3][5] 审议通过的议案内容 - 议案一：审议通过《关于公司2026年员工持股计划管理办法的议案》，旨在维护持有人合法权益，遵循公平、公正、公开的原则 [1] - 议案二：审议通过《关于设立公司2026年员工持股计划管理委员会并选举委员的议案》，同意设立由3名委员组成的员工持股计划管理委员会作为日常监督管理机构，并选举王马济世、赵兴军、陈铁钧为委员，任期至持股计划存续期满 [2] - 议案三：审议通过《关于授权公司2026年员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议案》，授权管理委员会办理包括日常管理、计划变更与终止、利益分配、减持安排、份额归属及行使股东权利等事宜 [4][5] 后续安排与信息披露 - 公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务 [5]

公司公告更正事件 - 公司于2026年2月27日发布更正公告，对先前披露的《关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》中的笔误进行修正 [1] - 更正内容为股票上市流通日期，由原公告中的“2026年3月2日”更正为“2026年3月5日” [1][2] - 除上述日期更正外，公告其他内容保持不变 [2] 公司股权激励计划进展 - 公司2023年股票期权激励计划首次授予部分的第一个行权期已完成行权 [1] - 行权所得股票即将上市流通，更正后的上市流通日期为2026年3月5日 [2] 公司治理与信息披露 - 公司表示将进一步加强信息披露审核工作，以提高信息披露质量 [2] - 公司董事会及全体董事对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 [1]

公司向特定对象发行股票完成 - 公司于2026年3月3日完成向特定对象发行人民币普通股股票9,804,955股，发行价格为18.97元/股 [3][9] - 本次发行完成后，公司总股本由325,468,375股增加至335,273,330股 [3][7][9] 主要股东持股比例被动稀释 - 持股5%以上股东陈寅镐因未参与认购，持股数量未变，持股比例从5.0088%被动稀释至4.8623%，不再是持股5%以上股东 [2][3] - 控股股东浙江白云伟业控股集团有限公司、实际控制人徐建国及其一致行动人绍兴中玮投资合伙企业（有限合伙）均未参与认购，持股数量未发生变化 [9][10] - 一致行动人中玮投资持股比例由6.0293%被动稀释至5.8530% [9][10] - 控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例由29.0853%被动稀释至28.2347%，触及1%披露刻度 [9][10] 公司董事及高级管理人员持股变动 - 公司董事和高级管理人员均未参与本次向特定对象发行股票的认购 [7] - 发行完成后，董事和高级管理人员持有公司股份的数量均未发生变化，持股比例因总股本增加而被动稀释 [7] 本次权益变动的性质与影响 - 本次权益变动系因公司发行股票导致股本结构变化，相关股东持股比例被动稀释，不涉及股东股份增持或减持 [1][4][9] - 本次变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化 [1][9]

董事会会议召开情况 - 公司第七届董事会第七次会议于2026年2月26日在上海市普陀区同普路977号以现场加通讯表决方式召开 [2] - 会议应出席董事9人，实际出席9人，由董事长肖毅召集主持，部分高级管理人员列席 [2] - 会议通知已于2026年2月15日送达，会议召开符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] 年度报告与工作总结审议 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2025年年度报告全文及摘要》 [3] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2025年度董事会工作报告》 [6] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2025年度总经理工作报告》，认为报告真实客观反映了公司年度经营情况，管理层有效执行了董事会决议，公司整体经营状况良好 [8] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2025年度财务决算报告》 [9] - 上述《2025年年度报告》、《董事会工作报告》及《财务决算报告》议案均需提交2025年年度股东会审议 [5][7][11] 内部控制与审计相关审议 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2025年度内部控制评价报告》 [12] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》 [25] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于独立董事独立性自查情况的专项意见》 [26] - 《内部控制评价报告》、《审计委员会履职评估报告》及《会计政策变更议案》均已事先获得董事会审计委员会审议通过 [12][25][28] 利润分配与股东回报规划 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2025年度利润分配预案》 [13] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《未来三年（2026年-2028年）股东回报规划》 [30] - 上述利润分配预案及未来三年股东回报规划议案均需提交2025年年度股东会审议 [15][32] 融资与授信安排 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司及子公司申请融资额度的议案》，同意公司及子公司向金融机构申请总额不超过人民币15亿元的综合授信及借款等融资额度 [16] - 该融资额度期限为2025年年度股东会审议通过后至2026年年度股东会重新审议前，授权董事长或其指定代理人在额度内签署相关协议 [16] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于申请银行综合授信提供担保的议案》 [18] - 上述融资额度及担保议案均需提交2025年年度股东会审议 [17][19] 资金与财务运作管理 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》 [20] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 [21] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于开展资产池业务的议案》 [23] - 《关于使用自有资金进行现金管理的议案》及《关于开展资产池业务的议案》需提交2025年年度股东会审议 [22][25] 公司治理与资本运作相关 - 董事会审议了《关于购买董高责任险的议案》，因全体董事为被保险对象需回避表决，该议案将直接提交2025年年度股东会审议 [25] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于变更会计政策的议案》 [27] - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》 [28] - 该授权发行股票议案需提交2025年年度股东会审议 [29] 年度股东会召开安排 - 董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请召开2025年年度股东会的议案》 [33]

首次公开发行前股份解禁核心信息 - 本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行股份，由控股股东四川黄金集团有限公司持有，股份数量为131,544,000股，占公司总股本的31.32% [2][11] - 本次解禁股份的上市流通日期为2026年3月4日 [3][10] - 本次申请解除股份限售的股东人数为1名，解禁股份不存在被质押、冻结的情形 [12][13] 公司首次公开发行及股本结构概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股面值1.00元，股票于2023年3月3日在深圳证券交易所上市 [4] - 首次公开发行后，公司总股本为420,000,000股，其中限售条件流通股为360,000,000股，占总股本的85.71%，无限售条件流通股为60,000,000股，占总股本的14.29% [4] - 自上市后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致总股本变动的情形 [4] 控股股东履行承诺情况 - 申请解除股份限售的股东四川黄金集团有限公司严格履行了其在首次公开发行时作出的各项承诺，未出现违反承诺的行为 [9] - 该股东作出的股份锁定承诺为：自公司股票上市之日起36个月内不转让所持公开发行前股份；锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价；并包含股价低于发行价时的锁定期自动延长条款 [5] - 该股东作出的持股及减持意向承诺为：锁定期满后两年内，每年减持股份数量不超过其在发行前所持股份总数的20%；并详细规定了通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的具体比例限制和预披露要求 [6] - 该股东还作出了关于稳定股价、避免同业竞争、规范和减少关联交易、股份回购、招股书真实性以及不侵占公司利益等一系列承诺 [5][6][7][8] 本次解禁后安排及核查意见 - 本次股份解除限售及上市流通后，公司的股本结构将发生变化，具体变动以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准 [14][15] - 相关股东未来的减持行为需严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法规，并及时履行信息披露义务，公司董事会将严格监督 [13] - 保荐人经核查认为，本次限售股份解除数量、上市流通时间符合相关法律法规和股东承诺要求，相关信息披露真实、准确、完整，对此事项无异议 [16]

公司股票期权激励计划调整与行权 - 公司董事会于2026年2月26日审议通过议案，决定注销2024年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的部分股票期权，合计24.46万份 [1][2][7] - 注销原因为108名首次授予激励对象已离职，以及7名激励对象个人绩效考核不合格，不满足第一个行权期的行权条件 [2][7][9] - 本次注销后，2024年激励计划首次授予的激励对象人数由1,291人调整为1,183人 [9][20] 股票期权注销的具体构成与授权程序 - 注销的24.46万份股票期权中，包括108名离职激励对象的24.10万份，以及7名绩效考核不合格激励对象的0.36万份 [2][7][9] - 本次注销事项在公司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议 [9] - 公司已按照《上市公司股权激励管理办法》及《2024年激励计划》的规定，履行了必要的决策程序和信息披露义务 [3][4][5][6][7] 首次授予第一个行权期行权条件成就 - 公司董事会同时审议确认，2024年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已经成就 [7][14][21] - 第一个行权期等待期已于2025年9月10日届满，行权期为2025年9月11日至2026年9月10日 [21][22] - 符合行权条件的激励对象为1,176人，可行权数量为90.51万份，行权价格为102.15元/股 [7][18][23] 激励计划历史实施与调整情况 - 2024年激励计划首次授予股票期权登记完成于2024年10月16日，实际授予数量为327.00万份，激励对象1,291人 [6][17] - 2025年8月29日，公司调整了行权价格，将首次及预留授予期权的行权价格由106.00元/股调整为102.15元/股 [6][17][19] - 2025年，公司完成了预留部分股票期权的授予登记，实际授予数量为23.70万份，激励对象303人 [7][18] 本次事项对公司的影响 - 公司认为，本次股票期权注销及行权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响 [10][11][13] - 相关期权费用已在等待期内根据会计准则进行摊销，行权日仅根据实际行权数量确认股本和股本溢价 [24] - 董事会薪酬与考核委员会及律师事务所均认为，本次决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形 [11][13][25]

基金产品基本信息 - 基金名称为国泰海通善选稳健配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)，A类份额代码026380，C类份额代码026381 [11] - 本基金为契约型开放式混合型基金中基金(FOF)，存续期限为不定期 [11] - 基金运作方式为开放式，基金份额初始面值为每份1.00元人民币 [11] - 本基金已获得中国证监会注册批复，注册批文号为证监许可[2025]2694号 [1] 基金募集安排 - 基金募集期为2026年3月2日至2026年3月13日，基金管理人可根据认购情况调整时间，但最长不超过法定募集期限 [2][14] - 募集对象包括符合法规的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者及其他允许购买证券投资基金的投资人 [3][13] - 基金募集需满足的条件为：募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人 [14] - 若基金合同未达法定生效条件，基金管理人将承担全部募集费用，并将所募资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还认购人 [14][56] 基金份额类别与费用结构 - 基金根据费用收取方式分为A类和C类份额，两类份额设置不同代码并分别公布净值 [3] - A类份额在通过非直销销售机构认购/申购时收取认购/申购费，赎回时根据持有期限收取赎回费，但不计提销售服务费；通过基金管理人认购/申购A类份额不收费 [3] - C类份额认购/申购时不收费，赎回时根据持有期限收取赎回费，且从非直销销售机构保有的资产中计提销售服务费；通过直销机构认购/申购或持有超过一年的C类份额，计提的销售服务费将在赎回或基金合同终止时返还 [3] - 本基金A类份额的认购费率按认购金额分档，C类份额不收取认购费 [11][16][17] 投资目标与策略 - 本基金为基金中基金(FOF)，投资目标是在严格控制投资组合风险的前提下，通过灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金和其他资产，寻求基金资产的长期稳健增值 [12] 认购方式与规定 - 认购采取金额认购的方式 [15] - 认购最低限额：无论通过直销或非直销销售机构，单个基金账户首次及追加认购最低金额均为1元 [4] - 募集期间单个投资人的累计认购金额没有限制，但需满足募集上限和法规持有上限的规定 [4] - 认购申请一经受理不得撤销，投资者可多次认购 [5][24] - 认购份额计算时，有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持有人所有 [14][22] 销售与服务机构 - 基金管理人、登记机构均为上海国泰海通证券资产管理有限公司 [2] - 基金托管人为苏州银行股份有限公司 [2][58] - 销售机构包括公司直销中心、网上直销系统以及非直销销售机构 [58] - 本次募集的法定验资机构为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） [59]

核心人事变动 - 公司董事会于2026年2月26日召开第四届董事会第四十二次会议，会议以通讯表决方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，会议符合法定程序 [1] - 董事会收到总裁钱文海先生的书面辞职报告，钱文海因工作调整原因辞去总裁职务，辞职后继续担任公司党委书记、第四届董事会董事、董事长及战略发展与ESG委员会主席、法定代表人，并代行公司财务负责人职责 [16] - 董事会同时收到董事陈溪俊先生的书面辞职报告，陈溪俊因个人原因辞去第四届董事会董事及董事会提名与薪酬委员会职务，辞职后不再担任公司任何职务 [44] - 董事会审议通过，聘任程景东先生为公司新任总裁，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止 [6][16] - 董事会审议通过，推选程景东先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，该事项尚需提交公司股东会审议，若经股东会选举通过，程景东将接替陈溪俊在董事会提名与薪酬委员会中的委员职务 [2][45] 新任高管背景 - 新任总裁及非独立董事候选人程景东先生，1970年1月出生，中国国籍，博士研究生学历 [21][47] - 程景东先生拥有丰富的金融与法律合规从业经验，曾任职于渤海银行总行法律合规部总经理、光大银行总行资产保全部总经理助理及副总经理、建银国际（中国）有限公司董事总经理、北京市安理律师事务所顾问 [21][47] - 程景东先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在不得担任高级管理人员的情形，未受过监管处罚 [18] 公司治理规则修订 - 董事会审议通过了《关于修订〈浙商证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》，该议案尚需提交股东会审议 [9][10] - 董事会审议通过了《关于修订〈浙商证券股份有限公司薪酬管理制度〉的议案》 [11] - 董事会审议通过了《关于制定〈浙商证券股份有限公司总裁办公会议议事规则〉的议案》 [12] - 所有议案表决结果均为9票同意，0票反对，0票弃权 [3][7][9][11][12][14] 临时股东会安排 - 董事会提议并于2026年3月16日召开2026年第二次临时股东会 [13] - 股东会现场会议地点为杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室，会议将于10点00分召开 [23] - 股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式，网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，投票时间为2026年3月16日9:15至15:00 [23][24] - 会议将审议包括补选程景东先生为非独立董事在内的议案，其中补选董事议案为特别决议议案且对中小投资者单独计票 [27][28] - 股东会股权登记日为2026年3月10日下午收市时，登记在册的股东有权出席 [31]