三一重工股份有限公司 董事會審計委員會工作細則 第一章 總則 第一條 為強化公司董事會決策功能，做到事前審計、專業審計，確保董事 會對管理層的有效監督，根據《中華人民共和國公司法》（下稱「《公司法》」）《上海 證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（下稱「《香 港上市規則》」）《三一重工股份有限公司章程》（下稱「《公司章程》」）及其他有關 法律法規及規範性文件的規定，公司特設立董事會審計委員會（下稱「審計委員 會」），並制訂本工作細則（下稱「本細則」）。 第二條 董事會審計委員會是董事會按照董事會決議設立的專門工作機構， 向董事會負責並報告工作。 第二章 人員組成 第三條 審計委員會由不少於三名董事委員組成，全部為不在公司擔任高級 管理人員的非執行董事，其中獨立非執行董事佔多數，過半數成員不得在公司擔 任除董事以外的其他職務，不得與公司存在任何可能影響其獨立客觀判斷的關 係，且至少應有一名獨立非執行董事是會計專業人士且符合《香港上市規則》對具 備適當專業資格或具備適當的會計或相關的財務管理專長的獨立非執行董事的要 求。審計委員會由獨立非執行董事成員中會計專業人士擔任召集人。 董事會成 ...

三一重工股份有限公司 章程 （H股發行上市後適用） 二○二五年十月 | 第一章 | 總則 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 經營宗旨和範圍 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一節 | | 股份發行 | 4 | | 第二節 | | 股份增減和回購 | 5 | | 第三節 | | 股份轉讓 | 7 | | 第四章 | | 股東和股東會 | 8 | | 第一節 | | 股東 | 8 | | 第二節 | | 控股股東和實際控制人 | 12 | | 第三節 | | 股東會的一般規定 | 13 | | 第四節 | | 股東會的召集 | 17 | | 第五節 | | 股東會的提案與通知 | 19 | | 第六節 | | 股東會的召開 | 21 | | 第七節 | | 股東會的表決和決議 | 24 | | 第五章 | 董事會 | | 30 | | 第一節 | | 董事 | 30 | | 第二節 | | 董事會 | 34 | | 第三節 | | 獨立非執行董事 | 40 | | 第四節 | | 董事會專門委員會 | 43 | | 第六章 | | 總裁及 ...

宏观经济政策 - 中共中央提出未来5年重点产业提质升级将新增10万亿元左右市场空间，未来10年将再造一个中国高技术产业[1] - "十五五"时期新型城镇化建设改造地下管网新增投资需求超过5万亿元[1] - 央行强调构建科学稳健的货币政策体系，拓展贸易项下人民币使用并推进人民币离岸市场发展[3] - 国家外汇局强调稳步扩大外汇领域高水平制度型开放，统筹推进人民币国际化与资本项目高质量开放[3] - 国务院国资委推动更多国有资本向前瞻性战略性新兴产业集中，推进国有经济布局优化和结构调整[3] - 央行10月开展9000亿元MLF操作，净投放2000亿元，实现连续8个月加量续作[4] 区域经济发展 - 广东省前三季度GDP达10.52万亿元，同比增长4.1%；浙江省GDP为6.85万亿元，增长5.7%；安徽省GDP为3.98万亿元，增长5.4%[4] - 安徽省启动覆盖全省的"大资产"统筹管理改革，系统性盘活政府各类存量资产资源与资金[4] - 广东省部署支持低空经济高质量发展，推动省级低空空域管理改革，支持广州、深圳、珠海开通低空客运航线[10] 资本市场表现 - A股上证指数涨0.71%报3950.31点，深证成指涨2.02%，创业板指涨3.57%，科创50涨4.35%，全天成交额扩大至1.99万亿元[5] - 香港恒生指数收盘涨0.74%报26160.15点，恒生科技指数涨1.82%，南向资金净买入34.14亿港元[5] - 美国三大股指全线收涨，道指涨1.01%，标普500指数涨0.79%，纳指涨1.15%，均创历史新高[20] - 韩国综合指数大涨2.5%报3941.59点，再创历史收盘新高，三星电子和SK海力士总市值合计达1019.535万亿韩元[20] 行业动态与监管 - 证监会强调深化投融资综合改革，加强长效化稳市机制建设，提升监管执法有效性和震慑力[5] - 股票回购增持再贷款落地一周年，累计712家上市公司披露754单计划，涉及贷款金额上限1524.84亿元[6] - 中国物流与采购联合会发起"反内卷"倡议，抵制仓储行业低质低价恶性竞争[8] - 中国有色金属工业协会强调防止"内卷式"恶性竞争，保障产业链供应链安全[9] - 国家发改委价格监测中心召开储能行业高质量发展专家研讨会，聚焦行业机制完善与收益保障[10] 房地产与消费 - 三季度末人民币房地产贷款余额52.83万亿元同比下降0.1%，前三季度减少840亿元；个人住房贷款余额37.44万亿元同比下降0.3%[10] - 杭州市多个地区开展"购房+消费券"限时补贴活动，对符合条件的购房对象给予每套10万元消费券补贴，总额5600万元[10] - 10月狭义乘用车零售市场规模预计220万辆，新能源零售量预计132万辆，渗透率有望提升至60%创历史新高[11] 科技与新兴产业 - 国产GPU龙头沐曦股份科创板IPO过会，拟融资39.04亿元用于高性能通用GPU研发及产业化[6] - 小米汽车推出全系购置税补贴方案，订单量超出预期[13] - 字节跳动计划在海外建立游戏平台GameTop，类似Steam[14] - 文远知行与优步在沙特首都利雅得开放Robotaxi公众运营服务[15] - 多家银行准备发行380亿美元债券，为与甲骨文相关的数据中心建设提供资金[15] 公司业绩公告 - 中信证券第三季度净利润同比增51.54%[8] - 东方财富第三季度净利润同比增长77.74%[8] - 闻泰科技第三季度净利润同比增279.29%[8] - 洛阳铝业第三季度净利润同比增长96.4%[8] - 国轩高科第三季度净利润同比增长1434%[8] - 科沃斯第三季度净利润同比增长7161%[8] - 广汽集团第三季度净亏损17.74亿元[8] - 福特汽车第三季度销售额同比增长9.3%达505亿美元创纪录[21] 大宗商品与汇率 - COMEX黄金期货跌0.45%报4126.90美元/盎司，COMEX白银期货跌0.60%报48.41美元/盎司[23] - 美油主力合约收跌0.57%报61.44美元/桶，布伦特原油主力合约跌0.57%报64.92美元/桶[23] - LME期铜涨0.85%报10947美元/吨，LME期铅涨0.30%报2016.50美元/吨[24] - 在岸人民币对美元收盘报7.123，较上一交易日下跌9个基点[25]

发售定价与规模 - 公司H股最终发售价厘定为每股21.30港元 [1] - 发售量调整权获部分行使 公司按发售价发行及配发5117.42万股额外发售股份 [1] - 额外发售股份数量约占全球发售初步可供认购发售股份总数的8.82% [1] 时间安排与交易细节 - 公司预期于2025年10月27日公布国际发售踊跃程度及香港公开发售分配结果等详情 [1] - 假设全球发售于2025年10月28日上午八时正或之前成为无条件 H股预计于同日上午九时正开始在香港联交所主板买卖 [1] - H股买卖单位为每手200股 [1]

发售量调整权获部分行使，据此，公司按发售价发行及配发51,174,200股额外发售股份，约占全球发售 初步可供认购的发售股份总数的8.82%。假设全球发售于2025年10月28日(星期二)上午八时正(中国香港 时间)或前成为无条件，则预期H股将于2025年10月28日(星期二)上午九时正(中国香港时间)开始在香港 联交所主板买卖。H股买卖单位为每手200股H股。 格隆汇10月24日丨三一重工(06031.HK)公告，2025年10月24日，发售价已厘定为每股H股21.30港元(不 包括1.0%经纪佣金、0.0027%证监会交易徵费、0.00565%联交所交易费及0.00015%会财局交易徵费)。 ...

發售股份的有意投資者務請注意，倘於上市日期（目前預期為2025年10月28日（星期二））上午 八時正（中國香港時間）之前任何時間發生招股章程「承銷 － 承銷安排 － 香港公開發售 － 終止 理由」一節所載任何事件，整體協調人（為其本身及代表香港承銷商）有權立即終止其根據香港 承銷協議須承擔的責任。 1 香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）及香港中央結算有限公 司（「香港結算」）對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表 示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 本公告不會直接或間接於或向美國（包括美國的領土及屬地、美國任何州以及哥倫比亞特區）發 佈、刊發或派發。本公告並不構成亦不屬於在美國境內或於任何其他司法管轄區購買或認購證 券的任何要約或招攬的一部分。本公告所述證券並無亦不會根據《1933年美國證券法》（經不時 修訂）（「美國證券法」）或美國任何州或其他司法管轄區的證券法登記。證券不得在美國境內提 呈發售、出售、質押或以其他方式轉讓，惟獲豁免遵守美國證券法登記規定及符合任何適用的 州證券法則另作別論，或 ...

随三一重工公开发售结束，初步统计孖展认购总额约513.6亿港元，以公开发售集资额12.36亿港元计， 孖展认购已超购40.5倍。 智通财经APP获悉，三一重工 (06031) 于10月20日至23日招股。公司拟全球发售5.8亿股H股，其中香港 发售占约10%，国际发售占约90%，发售价为20.3-21.3港元。集资最多123.6亿港元。市场消息指，三一 重工拟以每股21.3港元定价，而国际配售获数倍超购，并提早一日于周三(22日)下午停止接受认购。 三一重工每手200股，一手入场费4303港元，预期将于10月28日挂牌买卖，中信证券为独家保荐人。 资料显示，三一重工主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机 械、起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋 挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。根据弗若斯特沙利文的资料，按2020年至2024 年核心工程机械的累计收入计，三一重工是全球第三大及中国最大工程机械企业。从细分领域看，三一 重工在挖掘机及混凝土机械方面，全球排名第一。 三一重工本次IPO最引人注目的亮点，无疑是其背后 ...

港股IPO市场概况 - 2025年前9个月，港交所共有67只新股上市，总集资额达1829亿港元 [1] - 市场增长主要由"A＋H"上市推动，前三季度完成11宗此类上市，占总IPO集资额的50% [1] - 预计全年IPO新股数量将突破100只，第四季度上市节奏将加快，A＋H股数量预计超过30家 [1] 三一重工IPO基本信息 - 公司名称：三一重工，股票代码06031HK，所属工业制造行业 [1] - 招股日期为10月20日至10月23日，上市日期为10月28日 [1] - 总发售58亿股，其中10%为公开发售，90%为国际配售，采用分配机制B [1] - 招股价区间为203~213港元，每手200股，最小申购金额4303港元 [1] - 公司市值区间为183813亿~192868亿港元，发行市盈率约30倍 [1] - 保荐人为中信，设有绿鞋机制，23家基石投资者认购占比488% [1] 公司业务与市场地位 - 三一重工成立于1994年，是中国最大、全球第三大的工程机械企业 [1] - 公司专注于挖掘机械、混凝土机械、起重机械等全系列产品 [1] - 按2020年至2024年核心工程机械累计收入计算，公司在挖掘机及混凝土机械方面全球排名第一 [3] - 产品已销往全球150多个国家和地区，在海外市场建立了坚实的品牌影响力 [3] 财务表现分析 - 2022年至2024年营业收入分别为人民币80839亿、74019亿和78383亿，相应净利润分别为4433亿、4606亿和6093亿 [4] - 2025年上半年公司实现营业收入44534亿元，同比增长1496%，净利润5216亿元，同比增长46% [5] - 2025年上半年净利率回升至1165%，同比上升25个百分点 [5] - 收入构成中，挖掘机械、混凝土机械与起重机械三大核心业务占公司收入比例常年保持在70%以上 [6] - 2024年数据显示，挖掘机械占收入388%，混凝土机械占183%，起重机械占167% [6] 海外市场表现 - 海外市场已成为业绩增长主要驱动力，2025年上半年主营业务海外销售收入达26302亿元，同比增长1172% [7] - 海外收入占主营业务收入比重达6026%，凸显高度国际化特征 [7] - 欧美成熟市场增速明显低于亚澳和非洲地区，反映国际地缘政治因素影响 [7] 行业前景与市场定位 - 国内传统基建和地产领域进入收缩周期，但海外市场保持高景气度，尤其在矿产开发和能源基建领域需求旺盛 [8] - 预计到2030年，北美市场工程机械行业收入将增长至923亿美元，欧洲市场预计增长至473亿美元 [8] - 公司A股股价2249元人民币，港股发行价上限213港元，折价约13% [8] - 在2025年上市的A+H股中，三一重工13%的折价率仅高于宁德时代，但宁德时代为新能源行业领军企业 [9] 本次IPO发行细节 - 本次IPO发行股份占全部股份比例的641%，按招股价上限算募资约1236亿港元 [10] - 23名基石投资者锁定59亿港元，剩余流通盘646亿港元 [10] - 参考今年上市的A+H股奇瑞汽车208万申购人数，预估三一重工乙组约7000人申购，乙头中签预计8~12手 [11]

H股全球发售详情 - 公司拟全球发售约5.80亿股H股，其中中国香港发售5804.26万股，国际发售约5.22亿股 [2] - 招股期为2025年10月20日至10月23日，预期定价日为10月24日，股份预计于2025年10月28日开始在联交所买卖 [2] - 发售价范围为每股20.30-21.30港元，每手买卖单位为200股，中信证券为独家保荐人 [2] 基石投资者与募集资金 - 基石投资者已同意按发售价认购总金额约7.58亿美元（约58.99亿港元）的发售股份 [2] - 以发售价中位数20.80港元计算，基石投资者将认购约2.84亿股发售股份 [2] - 基石投资者阵容强大，包括淡马锡、盈峰资本、贝莱德、UBS AM Singapore、睿远、上海高毅等多家知名机构 [3] - 假设发售价为中位数且未行使超额配股权，全球发售所得款项净额预计约为119.26亿港元 [11] 募集资金用途 - 约45.0%的所得款项净额将用于进一步发展全球销售及服务网络 [12] - 约25.0%将用于增强研发能力 [12] - 约20.0%将用于扩大海外制造能力和优化生产效率 [12] - 约10.0%将用于营运资金和一般公司用途 [12] 公司行业地位与市场覆盖 - 公司是全球第三大及中国最大的工程机械企业（按2020年至2024年核心工程机械累计收入计算） [4][5] - 公司的产品已销往全球150余个国家和地区 [4][5] - 公司在多个细分领域全球领先，挖掘机械和混凝土机械均为全球第一 [5] 财务业绩表现 - 公司收入由2023年的人民币740.19亿元增加5.9%至2024年的人民币783.83亿元 [10] - 2024年海外收入为人民币488.62亿元，占总收入的62.3% [10] - 公司毛利率持续提升，从2022年的22.6%提升至2024年的26.7% [10] - 公司净利率从2022年的5.5%提升至2024年的7.8%，年内利润从2022年的44.33亿元增长至2024年的60.93亿元 [10] - 2025年上半年业绩表现强劲，实现营业收入约445亿元，同比增长14.96%，扣非净利润约54亿元，同比增长73.06% [10] 全球化运营与海外市场表现 - 截至2025年4月30日止四个月，公司来自海外市场的收入占总收入的57.4% [4] - 海外收入2022年至2024年复合年增长率达15.2% [5][6] - 2025年上半年海外销售收入为263.02亿元，同比增长11.72%，其中非洲区域增长强劲，达40.48% [11] - 公司在全球设立八个海外大区及31个国区，拥有6,784名海外员工，海外人员本地化率近70% [7][11] 研发投入与智能制造 - 截至2024年12月31日，公司在中国及海外共拥有21个研发中心 [9] - 往绩记录期间累计研发费用为人民币181.68亿元，研发费用占收入的比例超过同期全球同行业企业平均水平 [9] - 公司拥有全球工程机械行业唯二经世界经济论坛认证的"灯塔工厂" [5][9] - 截至2024年12月31日，公司已在全球范围内建成35座智能工厂 [9] 产品线与业务布局 - 公司产品线覆盖挖掘机械、混凝土机械、起重机械、桩工机械、路面机械等全系列工程机械 [4] - 公司为土方工程、公共建筑、道路桥梁、采矿作业、能源开发等多种场景提供产品及解决方案 [5] - 2024年公司有40余款新能源产品成功上市，新能源产品种类超过竞争对手 [6] - 公司在数智化领域实现突破，推出了全球首台5G遥控挖掘机等智能产品 [6]

财华社讯，10月20日，港股IPO市场迎来集中发力期，三一重工（06031.HK）、滴普科技（01384.HK）、八马 茶业（06980.HK）和剑桥科技（06166.HK）"四股齐发"，同步开启全球招股，市场热度显著。 其中，三一重工计划全球发售约5.8亿股股份，其中5.22亿股股份为国际发售股份，5804.26万股股份为香港公开 发售股份。 2022年至2024年期间，受国内房地产市场下行及宏观经济增长承压影响，三一重工国内市场收入持续下滑；同 期，海外市场成为增长引擎，海外收入复合年增长率达到15.2%。 进入2025年，三一重工海内外市场同步回暖，带动今年前四月收入同比增长18.4%至294.26亿元人民币，期内利 润同比增长54.0%至34.76亿元人民币。 对于三一重工的基本面解读及业务线分析，可查阅财华社过往报道《【IPO前哨】"机械茅"再战港股，三一重工 要讲什么新故事？》《一图解码：三一重工过聆讯聚焦全系列工程机械产品年赚近60亿》。 作者：遥远 三一重工香港公开发售时间为10月20日至10月23日，最终发售价及分配结果将于10月27日公布。公司股份预计 将于10月28日开始在香港联交所主板 ...