中国光大银行股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025 年修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范中国光大银行股份有限公司（简称本行）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票 上市规则》、香港《证券及期货条例》（香港法例第571章）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港证券及期货事务监察委 员会《内幕消息披露指引》等法律、法规、规章、规范性文件，以及 《中国光大银行股份有限公司章程》（简称本行章程）、《中国光大 银行股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合本行实 际情况，制定本制度。 第二条 本行董事会是内幕信息的管理机构，应当及时登记和报 送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书为内幕信息管理工作负责人， 负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。本行董事会办公室 具体负责建立、完善、落实内幕信息知情人登记管理 ...

报告披露时间 - 年度报告需在年度股东会召开日期至少21天前，会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 中期报告需在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] - 年度业绩公告在会计年度结束之日起三个月内披露，中期业绩公告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 可持续发展报告或环境、社会及治理报告在会计年度结束后四个月内发布，不早于年度报告[15] 报告内容及审计 - 年度报告和中期报告应披露基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，中期报告一般可不审计，特定情形应审计[15] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[18] 重大事项及交易 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%，或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事项变更[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[24] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化需披露[24] - 重大交易包括购买或出售资产、对外投资等多种类型[18] - 公司应按规定披露达到标准的关联交易[19] - 重大事项包括重大诉讼和仲裁、变更募集资金投资项目等[19] - 面临重大风险情形包括重大亏损、重大债务违约等[21] - 重大事项变更包括变更公司名称、经营方针、会计政策等[23] 信息披露职责 - 董事会负责实施信息披露制度，董事长承担首要责任[34] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，监督信息披露职责履行[34] - 高级管理层及时报告重大信息，确保制度落实并编制披露文件[35] - 董事会秘书组织协调信息披露事务，办理信息公布事宜[36] - 证券事务代表协助董事会秘书履行职责[37] - 总行董事会办公室负责信息收集、整理、报送等工作及档案管理[37] 其他规定 - 公司设立投资者关系管理部门，多渠道与投资者沟通[37] - 公司应建立财务管理和会计核算的内部控制及监督机制[39] - 公司证券异常交易或媒体消息可能影响交易时应澄清[41] - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[44] - 公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项并履行审核程序，报告公告后十日内报送登记材料[48][49] - 公司披露定期报告前实行信息披露缄默期制度[52] - 公司内部人员违反信息披露制度，按规定处分，造成损失需赔偿[55] - 公司聘请的中介机构等第三方擅自披露信息造成损失，公司保留追究责任权利[55] - 公司应根据要求开展专项业务领域信息披露，由相关业务主管部门负责[57]

制度发布 - 公司发布《中国光大银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度（2025年修订稿）》[4] 管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为管理工作负责人[5] 内幕信息范围 - 内幕信息范围包括重大资产重组、高比例送转股份等[8] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人范围[11] 档案管理 - 内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案并由知情人确认[13] - 公司股东等相关主体涉及重大事项时应填写内幕信息知情人档案[13] - 总行各部门等向特定外部单位报送内幕信息时，需将外部单位及相关人员作为知情人填写档案[14] - 内幕信息知情人档案有规定内容[15] - 内幕信息知情人应在获悉信息2个工作日内且不晚于信息公开披露前报送登记档案[15] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[20] - 除筹划重大资产重组外，公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[18] 违规处理 - 公司发现内幕信息知情人违规，应在2个工作日内报送有关情况及处理结果[25] 保密责任 - 公司内幕信息知情人负有保密责任，公开前不得泄露或利用信息交易[22] - 公司应书面提醒内幕信息知情人保密责任，必要时签订保密协议[23] - 非内幕信息知情人知悉内幕信息后受制度约束[22] 自查追责 - 公司应对内幕信息知情人买卖证券情况自查，违规者将被追究责任[25] 生效与废止 - 本制度自董事会审议通过后，与《中国光大银行股份有限公司章程（2025年修订稿）》同时生效，原制度废止[28] 填报要求 - 需填报内幕信息知情人身份、知悉方式等内容[33] - 知情人需保证填报内容真实、准确、完整[36] 重大事项记录 - 重大事项应一事一记，填写关键时点、发生时间等信息[36] 筹划决策方式 - 筹划决策方式包括会谈、电话等[37]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國光大銀行股份有限公司 中國光大銀行股份有限公司 海外監管公告 China Everbright Bank Company Limited China Everbright Bank Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6818） （股份代號：6818） 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條而作出。 茲載列中國光大銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《中國光大銀行股份有限 公司信息披露事務管理制度（2025年修訂稿）》，僅供參閱。 中國光大銀行股份有限公司 董事會 中國 • 北京 2025年10月13日 於本公告日期，本公司執行董事為郝成先生、齊曄女士及楊兵兵先生；非執行董事為 吳利軍先生、崔勇先生、曲亮先生、朱文輝先生、姚威先生、張銘文先生及李巍先生； 以及獨立非執行董 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國光大銀行股份有限公司 中國光大銀行股份有限公司 China Everbright Bank Company Limited China Everbright Bank Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6818） （股份代號：6818） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條而作出。 茲載列中國光大銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《中國光大銀行股份有限 公司關聯交易公告》，僅供參閱。 中國光大銀行股份有限公司 董事會 中國 • 北京 2025年10月13日 於本公告日期，本公司執行董事為郝成先生、齊曄女士及楊兵兵先生；非執行董事為 吳利軍先生、崔勇先生、曲亮先生、朱文輝先生、姚威先生、張銘文先生及李巍先生； 以及獨立非執行董事為邵瑞慶先生、洪永淼先生、 ...

会议信息 - 中国光大银行第九届董事会第三十二次会议2025年9月30日发通知，10月13日召开[6] - 应参与表决董事16名，实际参与表决董事16名[6] 议案表决 - 与关联法人重大关联交易议案，有效表决票15票，同意15票，朱文辉董事回避[6] - 修订代销理财产品重要销售制度议案，有效表决票16票，同意16票[7] - 修订信息披露事务管理及配套制度议案，有效表决票16票，同意16票[8] 资料查询 - 《中国光大银行股份有限公司信息披露事务管理制度（2025年修订稿）》等详见上交所及本行网站[8]

关联交易 - 公司拟为中信金融资产核定290亿元综合授信额度，期限12个月[3] - 关联交易定价按市场原则，条件不优于其他同类业务[9] 股东信息 - 中信金融资产持有公司8.02%股份，派出1名董事[4] 财务数据 - 截至2025年6月末，中信金融资产总资产10109.33亿元，负债9580.02亿元，净资产529.31亿元[8] 审议情况 - 2025年10月13日相关会议审议通过该议案，独立董事认为符合规定[12][13]

会议情况 - 光大银行第九届董事会第三十二次会议于2025年10月13日召开，16名董事参与表决[1] 议案表决 - 与中信金融资管重大关联交易议案15票同意[1] - 修订代销理财产品重要销售制度议案16票同意[2] - 修订信息披露事务管理及配套制度议案16票同意[3] 信息披露 - 《信息披露事务管理制度（2025年修订稿）》详见上交所及公司网站[3]

每经AI快讯，光大银行（SH 601818，收盘价：3.35元）10月13日晚间发布公告称，公司第九届第三十 二次董事会会议于2025年10月13日以书面传签方式召开。会议审议了《关于与关联法人中国中信金融资 产管理股份有限公司进行重大关联交易的议案》等文件。 （记者 王晓波） 每经头条（nbdtoutiao）——AI技术滥用调查：明星可被"一键换装"，"擦边"内容成流量密码，技术防 线为何形同虚设？ 截至发稿，光大银行市值为1979亿元。 2025年1至6月份，光大银行的营业收入构成为：利息收入占比163.25%，非利息收入占比17.92%。 ...

时任中国光大银行股份有限公司杭州分行运营管理部总经理孙某对光大银行杭州分行违反账户管理规定 负有责任。 中国经济网北京10月13日讯 中国人民银行网站近日公布的浙江省分行行政处罚决定信息公示表（浙银 罚决字〔2025〕80-84,86-88号）显示，中国光大银行股份有限公司杭州分行（以下简称"光大银行杭州 分行"）存在9项违法行为，一是违反金融统计管理规定；二是违反账户管理规定；三是违反商户管理规 定；四是违反反假货币业务管理规定；五是占压财政存款或者资金；六是违反信用信息采集、提供、查 询及相关管理规定；七是未按规定履行客户身份识别义务；八是未按规定报送大额交易报告或可疑交易 报告；九是与身份不明的客户进行交易。 时任中国光大银行股份有限公司杭州分行零售信贷部总经理辛某对光大银行杭州分行违反信用信息采 集、提供、查询及相关管理规定负有责任。 时任中国光大银行股份有限公司杭州分行数字金融部收单业务产品经理阮某森对光大银行杭州分行违反 商户管理规定负有责任。 时任中国光大银行股份有限公司杭州分行数字金融部总经理、数字金融部/云生活业务部总经理滕某尊 对光大银行杭州分未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责 ...