委员会运作 - 2023年召开审计与风险管理委员会会议6次，审议通过及听取25项议案[4] - 2024年3月28日召开董事会审计与风险管理委员会会议[16] 人员变动 - 2023年4月、6月、8月委员会成员有变动，张敏始终为主任委员[1] 制度修订 - 2023年8月修订工作细则，明确相关规定[3] 议案审议 - 2023年12月审议通过续聘审计机构议案[7] - 2023年审议通过日常关联交易议案，半年度审议关联交易风险评估报告[12] 工作安排 - 2023年初听取审计工作安排，季度听取内审报告[8] 报告评估 - 2023年认为公司多期报告符合会计政策，反映经营财务状况[9] 内控审查 - 2023年认为公司内控无重大或重要缺陷，督促整改[11]

关联资金总体情况 - 国投资本2023年初其他关联资金往来余额93,912.27万元[16] - 2023年度累计发生额（不含息）72,369.82万元[16] - 2023年度利息总计92,622.36万元[16] - 2023年度偿还累计发生额73,659.73万元[16] 部分关联方资金情况 - 中国国投高新2023年初余额100.71万元，累计发生89.64万元等[15] - 国投物业2023年初余额157.14万元，累计发生0.67万元等[15] - 国投财务2023年初余额16.94万元，累计发生838.76万元等[15] - 国投证券2023年初余额89,996.25万元，累计发生69,997.81万元等[15] - 国彤万和2023年初余额3,515.35万元，利息1,015.35万元等[15]

公司概况 - 公司注册于上海自贸区，注册资本64.25亿元，1997年在上海证券交易所上市[27] - 旗下主要全资或控股企业10家、参股企业4家、受托管理企业3家[27] 业绩数据 - 2023年总资产2801亿元、归母净资产530亿元、营业总收入175亿元、利润总额35亿元[37] - 2023年服务实体经济规模超1800亿元，为国家战略项目提供资金303亿元[38] - 2023年为普惠金融项目提供资金1452亿元，为中西部重点区域提供370亿元[39] 用户数据 - 2023年接待客户咨询711352次，受理投诉277次，投诉解决率94.95%[38][166] ESG相关 - 2018 - 2022年连续四年发布社会责任报告，2023年起连续两年发布ESG报告[11] - 公司董事会是ESG事宜最高责任及决策机构，下设战略与ESG委员会提供建议[20] - 2023年范围一温室气体排放量789.08吨二氧化碳当量，范围二排放量11543.14吨二氧化碳当量[37] - 国投瑞银基金加入净零资产管理倡议（NZAM）[51] 业务成果 - 2023年11月公司退出锦泰保险参股权，12月原安信证券更名为国投证券[36] - 国投证券2023年完成主承销科技创新债6期、绿色债5期、乡村振兴债1期[58] - 中投保完成亚行一期项目，带动社会投资超200亿元，预计年减排二氧化碳426.4万吨[77] 风险管理与制度 - 公司启动风险管理体系优化项目，推动风险管理数字化转型[78] - 2023年修订12项制度并经董事会审议通过[94] 党建与学习 - 公司设有5个党委、5个党总支、126个党支部，党员合计2631人[84] - 报告期内开展党委中心组学习62次[86] 合规与监督 - 开展各类法律合规培训1318次，合规审核率为100%[108][109] - 开展审计项目278个[114] 绿色投资 - 绿色投资累计投资额14.63亿元，累计项目25个[131] - 绿色信托累计续存总额7.98亿元[133] 项目进展 - 2023年3月安徽首单清洁空气债券成功发行，发行规模7亿元，场内认购倍数3.01[138] - 甘肃阿克塞光伏+光热建设项目授信总额5亿元，发放第一批委贷资金7000万元[139] 科技投入与成果 - 2023年信息科技相关投入为13.17亿元[176] - 国投证券AI智能网格累计交易量超30亿元，为客户套利超1800万元[176] 投资者教育 - 国投证券防非健康跑公益活动线上获7.27万投资者关注，完赛9561人[182] - 国投泰康信托举办6场大型专项消费者权益保护教育宣传活动[182] 员工情况 - 公司在职员工总数7418人，女性生育期权益保障人数307人[191] - 2023年新入职员工831人，离职总人数716人，总体流失率9.65%[193]

业绩总结 - 信永中和对国投资本2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 数据相关 - 国投财务公司存款年初553,305,874.68元，年末860,248,871元[12] - 国投财务公司借款年初3,904,594,936元，年末903,932,500元[12] - 其他金融业务年初3,991,874,315元，年末200,025,555.5元[12] - 拆入及质押式正回购年初2,991,249,315元，年末200,025,555元[12] 其他 - 2020年末国投财务公司对公司授信50亿，未用11亿[12] - 2023年末国投财务公司认购可续期债3亿，应付股利2,716,666元[12]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事张敏、蔡洪滨、白文宪独立性评估并出具意见[1] - 独立董事未任他职，与公司及股东无利害关系[1] - 独立董事符合独立性法规要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年3月29日[2]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润235,683.14万元[3] - 2023年度母公司净利润47,288.92万元[3] 利润分配 - 拟派发现金红利约70,621.79万元，每10股派1.1元（含税），占比30.0%[4] - 若计入回购金额，本年度现金分红占比31.5%[4] 股本情况 - 截至2023年末，总股本6,425,307,597股，已回购5,145,188股[4] 决策进展 - 2024年3月28日董事会、监事会全票通过利润分配预案[5][6][7] - 预案需提交股东大会审议，存在不确定性[8]

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-012 国投资本股份有限公司 关于 2024 年度担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为 规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公 司对 2024 年度担保预计如下： 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2023 年底担保余额 201,749.28 万元，2024 年度拟新增担保金额不超过 5,750.72 万元，2024 年底预计担保余额不超过 207,500.00 万元，均为下属全资 子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下： 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担 保人 | 被担保 人类型 | 被担保 人资产 负债率 | 截至 2023 底担保余额 | 年 | 2024 计新增担保 | 年预 金额 | 2024 年底预 计担保余额 | 担保内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

2023年业绩 - 手续费及佣金收入预计1000万元，实际330.74万元[1] - 交易单元租赁收入预计5000万元，实际470.24万元[1] - 产品代销收入预计5000万元，实际1245.60万元[1] - 利息支出预计50000万元，实际17608.32万元[2] - 房屋租赁等费用支出预计40000万元，实际19245.60万元[3] - 认购关联方金融产品预计投资余额200亿元，实际58.58亿元[3] - 向关联方融入资金预计余额100亿元，实际41.00亿元[4] - 关联方存款余额预计50亿元，实际8.60亿元[6] 2024年展望 - 手续费及佣金收入预计1000万元[7] - 交易单元租赁收入预计5000万元[7] - 预计向国投公司及其下属企业支出12.5亿元[8] - 预计从国投公司及其下属企业获收入0.31亿元[9] - 预计向国投公司及其下属企业融入、融出资金小计150亿元[10] - 预计在国投公司及其下属企业存款余额50亿元[11] - 预计认购关联方金融产品投资余额小计400亿元[12] 股权结构 - 国投公司为控股股东，股份比例41.62%，注册资本338亿元[12] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司股份比例17.99%，注册资本63亿元[14] 子公司持股 - 国投证券持有安信基金33.95%股份，注册资本5.06亿元[15] - 国投泰康信托持有国彤万和私募基金管理有限公司45%股份，注册资本1亿元[17] 关联交易 - 关联交易定价参照市场化价格等确定[18]

人事变动 - 董事罗绍香因工作辞职，不再担任公司任何职务[1] - 职工监事江宏波因工作辞职，前往控股投资企业任职[1] 后续安排 - 公司将尽快按程序补选董事和职工监事[1] 公告信息 - 公告发布时间为2024年3月8日[4]

公司概况 - 国投资本是国投集团旗下的产业金融管理平台，坚持金融服务实体经济，提高政治站位和大局意识，充分发挥公司专业优势和金融服务功能[4] - 国投集团是中央直接管理的国有重要骨干企业，旗下拥有全资及控股子公司17家，全资及控股投资企业477家，其中包括9家控股上市公司[8] 市值管理 - 国资委提出研究市值管理纳入中央企业负责人业绩考核，国投资本作为央企国投集团的实控人受到影响[1] - 国投资本高度重视资本市场表现和股东回报，市值管理已研究纳入国投资本考核[2][3] - 公司顺应监管导向、及时把握市场窗口期，稳妥实施股份回购工作，适时守护公司价值[2] 战略转型 - 国投资本坚持金融服务实体经济，提升金融企业服务实体经济的能力、金融业务的回报率、稳定性和抗风险能力[4] - 证券业务方面推动各业务转型、协同和拓展增量，包括经纪、投行、投资、证券金融和资管等[5] - 公司旗下各金融企业间持续开展业务协同，如产品代销、担保+承销、产品设计创新等[6][10] - 公司与控股股东国投集团在产融协同方面深挖机会和资源价值，助推实体产业转型升级[9] 客户服务 - 公司注重金融科技赋能，手机证券APP用户突破941.1万，日均活跃数最高88.2万，月人均启动次数行业排名第三[14] - 公司进一步树立"以客户为中心"的经营理念，为中高端客户提供全品类、全流程的财富管理服务[15][16] - 公司优化员工考核激励机制，引导经营单元和员工重视中高端客群的开拓及价值深挖[16] 投行业务 - 随着资本市场改革的深化，投行业务定位从以融资为核心向企业全生命周期服务过渡[18] - 公司债券承销业务持续提升，成为新的潜力业务，能较好烫平股权业务波动的风险[18] - 公司拟利用北交所政策窗口期培育和申报北交所项目，巩固在股权融资方面的市场排名[19] 信托业务 - 信托公司面临新业务分类、新监管机构、新评级标准等转型压力，国投泰康信托积极发展资产管理和财富管理业务[23][24] - 国投泰康信托打造良好的信托文化塑造能力、卓越的资产管理能力、综合的客户服务能力、专业的人才聚合能力[23] - 公司以开放思维联合同业和社会资源，迭代财富管理服务能力，做大做强家族信托、家庭信托、公益慈善信托等本源业务[24]