融资计划 - 公司拟申请注册发行不超30亿超短期融资券[2] - 前次30亿额度批文2024年5月27日到期[2] - 获批文至今累计发行34亿超短融[3] 发行安排 - 发行时间在注册有效期内择机进行[4] - 采用余额包销在银行间债市公开发行[5] - 期限不超270天[5] 资金用途 - 募集资金用于偿债和补充营运资金[5] 审批流程 - 议案已通过董事会，待股东大会和协会批准[7] - 授权有效期自股东大会通过至事项办完[6]

人事变动 - 2024年3月18日公司工会选举于瑞宁为第九届监事会职工监事[2] - 2024年3月28日公司董事会同意提名王方为第九届董事会董事候选人[3] 人员信息 - 于瑞宁1984年出生，现任公司风险合规部总经理[6] - 王方1979年出生，现任国家开发投资集团有限公司财务部副主任[8]

人员与业务数据 - 截止2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务审计报告超660人[2] - 2022年度业务收入39.35亿元，审计业务29.34亿元，证券业务8.89亿元[2] - 2022年度上市公司年报审计项目366家，收费4.62亿元[2] 处罚情况 - 截止2023年12月31日近三年，信永中和受行政处罚1次等[3] - 35名从业人员近三年受行政处罚3次等[3] 审计相关决议 - 2023年12月相关会议通过续聘2023年度审计机构议案[6] - 2024年2 - 3月召开审计沟通会，同意信永中和汇报说明[8][9] - 2024年3月审计与风险管理委员会通过2023年度报告等议案[9]

会议信息 - 国投资本九届五次监事会于2024年3月28日在深圳召开[3] - 会议通知和材料于2024年3月15日通过电子邮件发出[3] - 应出席监事5人，实际出席5人[3] 表决情况 - 《国投资本2023年度监事会工作报告》等四项议案均表决同意5票，反对0票，弃权0票[4][5]

人员情况 - 截止2023年12月31日，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告超660人[3] - 35名从业人员近三年受刑事0次、行政处罚3次等[4] - 签字项目等合伙人及注册会计师近三年签核上市公司数量不等[9] 业绩数据 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计29.34亿元，证券8.89亿元[3] - 2022年上市公司年报审计项目366家，收费4.62亿元[3] 合规情况 - 截止2023年12月31日近三年，公司受刑事0次、行政处罚1次等[4] 保障情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[12] 工作成果 - 按时完成公司2023年年报审计相关工作[12]

资金相关 - 2024年向金融机构申请综合授信额度不超297亿元人民币及50亿元港币[6] - 申请注册发行不超30亿元超短期融资券[6] - 2024年新增担保金额不超5750.72万元，年底预计担保余额不超20.75亿元[9] 分红相关 - 截至2023年末总股本64.25亿股，已回购514.52万股，拟派现约7.06亿元，每10股拟派1.1元[6] 议案相关 - 2023年度多项报告及2024年度财务预算报告等议案表决多为7票同意[3][4][6][7][8][9][10] - 2024年度预计日常关联交易议案同意4票，需提交股东大会审议[4] - 董监事及高管人员2023年度薪酬议案部分需提交股东大会审议[7] 其他 - 2023年度股东大会于2024年6月底前召开[10] - 同意提名王方为公司第九届董事会董事候选人[9]

股权结构 - 国投财务注册资本50亿，国投集团出资17.8亿占35.60%，国投资本控股出资9.75亿占19.50%[1] 财务数据 - 截至2023年底，资产总额463.65亿，负债386.30亿，所有者权益77.34亿，资产负债率83.32%[11] - 2023年营收11.05亿，利润总额4.94亿，净利润4.04亿[11] - 截至2023年底，公司及下属企业存款余额约8.6亿，贷款余额39亿[13] 业务管理 - 制定信贷业务制度20项，完善贷前、中、后制度及审查程序[5] - 建立完善软硬件和网络安全体系，信息系统运转良好[7] - 实行内部审计监督制度，设审计稽核部[8] 风险评估 - 业务按制度流程开展，无重大操作风险，监管指标符合要求[9] - 经营稳定，风险指标符合监管要求，未发现风控体系重大缺陷[11] - 公司认为国投财务经营合规，关联金融业务风险可控[14]

会议召开情况 - 2023年公司召开股东大会2次、董事会10次（通讯表决会议3次，现场结合通讯表决会议2次）[3][18][32] - 董事会下设4个专门委员会，2023年共召开15次会议，审计与风险管理委员会6次，提名委员会3次，薪酬与考核委员会3次，战略与ESG委员会3次[4][19][33] 议案审议情况 - 2023年3月23日审议通过2023年度预计日常关联交易议案[7][22][36] - 2023年3月23日核查2022年度对外担保情况，确认担保均为合并报表范围内子公司之间的担保，风险可控，无逾期和违规担保[8][22][37] - 2023年3月23日审议通过2023年度担保预计议案，担保为上市公司体系内担保[8][23][37] - 2023年3月23日审议通过2022年度利润分配预案，6月完成权益分派[8][23][37] - 2023年3月23日审议通过董事会换届选举议案，提名第九届董事会董事候选人[9][24][38] - 2023年3月23日审议2022年度内部控制评价报告，认为内控体系无重大缺陷[10][25][39] - 2023年10月26日审核股份回购方案和提名第九届董事会董事候选人议案并出具独立意见[12][27][41] 人员变动 - 2023年4月18日起蔡洪滨任公司独立董事[16] - 2023年4月18日审核并出具聘任公司总经理及其他高级管理人员事项独立意见[25][39] 独立董事履职 - 独立董事白文宪2023年应参加董事会8次，亲自出席8次，以通讯方式参加5次，委托出席0次，缺席0次，出席股东大会2次[32] - 独立董事白文宪在审计与风险管理委员会出席6/6次，提名委员会出席3/3次，薪酬与考核委员会出席3/3次[34] 未来展望 - 2024年公司将加强沟通协作，提升专业水平和决策能力，保护股东权益[42]

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[7] 未来展望 - 2024年按内控规范体系要求完善制度体系[19] 其他新策略 - 已制定非财务报告内控一般缺陷整改计划[17]

会议情况 - 国投资本2024年第一次独立董事专门会议于3月28日通讯召开[1] - 应出席独立董事3人，实际出席3人[1] 审议事项 - 审议日常关联交易议案，同意提交董事会，3票同意[1] - 审议风险持续评估报告，同意提交董事会，3票同意[2]