2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股 股份方案的公告》（2023-043）。 二、实施回购股份进展情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-007 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份15,064, ...

分组1：公司与大股东协同 - 构建“组织保障、信息报送、考核引导、沟通协调”四位一体业务协同管理机制，推动集团业务协同 [2] - 与集团产业公司、产业基金开展协同合作交流，聚焦科技创新、绿色发展等战略领域，探索“控股产业公司 + 股权投资基金 + 金融服务企业”协同机制 [2] - 在债券承销、股权融资等多项业务有较大协同空间，未来加大协同服务模式创新和力度，增加协同规模和收入贡献 [2] 分组2：公司战略规划 - 坚持金融服务实体经济，深化金融工作政治性、人民性，提升服务实体经济能力 [3] - 围绕产业金融优化金融业务布局，向专业化、差异化、协同化转变 [3] - 优化管控体系，向专业赋能转型，推动金融企业做强做优，形成差异化竞争优势 [3] - 定位为国投集团产融结合示范者、风险防范引领者、重要利润贡献者，全面深化协同机制、优化风险管理体系、提高经营业绩 [3] 分组3：国投证券发展方向 - 以数字化驱动业务发展，推动各业务转型、协同和拓展增量 [4] - 挖潜国投系产业基金投资生态圈合作潜力，服务科技创新和“专精特新”企业 [4] - 经纪业务拓宽互联网渠道，开拓中高价值客户和机构客户 [4] - 投行业务加强协作，推动交易型投行建设 [4] - 投资业务做大做强固收投资，增强权益投资抵御市场波动能力 [4] - 证券金融业务加强对机构和高净值客户服务，优化客户结构 [4] - 资管业务以产品创新创设为重点，拓展业务规模 [4] 分组4：证监会政策影响 - 公司已评估《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿）》对风控指标及业务开展的影响 [5] - 《修订稿》优化部分业务风险控制指标计算标准，强化分类监管，加强风险管理 [5] - 公司风控指标处于安全区间，以监管部门最终政策为准，合规稳健开展业务 [5] 分组5：投行业务应对措施 - 适应市场变化，做好中长期业务布局，保持债券承销业务增长和排名提升趋势 [5] - 巩固北交所优势，服务“专精特新”企业 [5] - 强化与大股东旗下基金管理平台协同，聚焦战略新兴产业资产证券化和并购重组业务 [6] - 债券承销业务整合销售资源、深耕重点区域、拓展 ABS 类业务、加强风险控制 [6] 分组6：公募基金降费影响 - 2023 年 7 月证监会发布公募基金费率改革工作安排，降费短期冲击基金公司收益，促使调整经营模式和优化成本结构 [6] - 费率调整或促使基金公司平衡产品发展模式，催生创新业务，如基金投顾业务 [7] - 国投瑞银探索基金投顾和被动指数业务趋势，寻求适合发展路径 [7] - 降费倒逼基金管理人夯实投研能力，优化投研体系和投资风格，探寻优化客户体验服务模式 [7]

重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体 股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，国投资本股 份有限公司（以下简称"公司"）将采取措施，切实推动公司"提质增 效重回报"，树立公司良好资本市场形象。 截至 2024 年 2 月 2 日，国投资本股份有限公司通过上海证券 交 易 所 交 易 系 统 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 已 累 计 回 购 公 司 股 份 14,919,788 股，占公司总股本的比例为 0.23%，回购成交的最高价为 7.10 元/股，最低价为 6.15 元/股，支付的资金总额为人民币 98,032,169.04 元（不含交易费用）。 一、推动公司"提质增效重回报" 国投资本是一家央企控股上市公司，通过国投证券、国投泰康信 托、国投瑞银基金等子公司向各类客户提供证券经纪、资产管理、投 资银行、财务顾问、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、 多元化的金融产品和服务。 国投资本聚焦金融服务实体经济定位，着力推动所属企业提升支 持实体经济、服务国家战略，致力于成为国内一流产业金融管理平台。 国投资本深入学习领会中央金融工作会议精神，正紧紧锚定" ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-005 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份13,643,988 股，占公司总股本的比例为0.21%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.15元/股，已支付的总金额为90,032,067.04元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-002 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年12月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简 称"公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份5,145,188 股，占公司总股本的比例为0.08%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.57元/股，已支付的总金额为35,069,046.44元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

国投资本股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范国投资本股份有限公司（以下简 称公司）内部控制，提高公司经营管理水平，促进公司高质 量发展，根据国家相关制度规范，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用公司合并报表范围内所有企业，包 括公司、控股投资企业（以下统称各单位）。控股投资企业 应参照本办法，根据相关法律法规、监管规定等制定或修订 本企业的内部控制管理办法。本办法所称的控股投资企业， 是指公司直接或间接出资设立的全资和控股企业，含受托管 理的全资或控股的投资企业。 第三条 本办法所称内部控制，是由企业董事会、经理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进企业实现发展战略。 第五条 本办法所称内控体系监督评价，包括但不限于 内部控制自评价、内部控制监督评价、内部控制审计。 1 第二章 组织机构和职责 第六条 公司党委负责全面领导内部控制管理工作，发 挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动内部控制管理 要求得到严格遵循和落实，不断提升内部控制管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届八次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2023 年 12 月 21 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 27 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-055 国投资本股份有限公司 九届八次董事会决议公告 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于聘任总会计师的议案》 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘任曲刚先生为公司总会计师（财务总监），任期自本议 案经董事会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止，曲刚 先生不再担任公司副总经理。 2．《关于制定<国 ...

北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会召开的法律意见书 致：国投资本股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 大会规则》（以下统称"有关法律"）及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称"本所"）作为国 投资本股份有限公司（以下简称"国投资本"或"公司"）的法律顾问，应国投资本 的要求，指派本所郭达、杨嘉欣两位律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"），对本次股东 大会召开的合法性进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本 次股东大会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和公司章程的规 定以及本次股东大会审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东大 会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法 性发表意见。本所律师假定国投资本提交给本所律师的资料（包括但不限于有关 人员的居民身份证、证券账户卡、授权委托 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-054 国投资本股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,323,611,178 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.3176 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长段文务先生主持本次股东大会。本次股 东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和 ...