关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-024 湘财股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日召开第十届董事会 第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意 公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权 激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，回购资金总额不低于人民币 8,000 万元且不超过 16,000 万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用 的资金总额为准。2024 年 4 月 16 日，公司披露回购报告书。具体详见公司披露 的《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：临 2024- 021）、《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编 号：临 2024-022）。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占股份总数的 | | -- ...

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/15 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 元 | 元~16,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | □用于转换公司可转债 | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 1,593,400 | 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.06% | | | 累计已回购金额 | 元 | 10,474,087.98 | | 实际回购价格区间 | 6.50 元/股 | 元/股~6.66 | 一、 回购股份的基本情况 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日，公司召开第十届 董事会第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或 股权激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，本次回购资金总额不低于 人民币 8,000 万元且不超过 16,0 ...

重要内容提示： 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-022 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董事 会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三 个月、未来六个月无减持计划；截至本报告书披露日，公司尚未收到持股 5%以上 股东国网英大国际控股集团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。 若后续公司收到相关计划，公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义 务。 ● 相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致 回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观 ...

● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董 事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 ● 回购股份期限：自本公司董事会作出回购股份决议之日起 12 个月。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-021 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。 一、 回购方案的审议及实施程序 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三个 月、未来六个月无减持计划；公司尚未收到持股 5%以上股东国网英大国际控股集 团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。若后续公司收到相关计划， 公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义务。 ...

公司财务状况 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，每10股派发现金红利0.35元（含税）[4] - 派发现金红利总额为100,071,571.01元，占2023年净利润的83.80%[5] - 公司2023年营业总收入为2,321,216,297.66元，较上年下降33.98%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为119,420,331.36元，较上年同期增长[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-1,414,375,963.61元，较上年同期下降268.53%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.0418元，较上年不适用[12] - 公司2023年营业总收入和营业收入下降约12亿元，主要因主动缩减贸易规模所致[13] - 公司2023年净利润增长主要源自子公司业务稳健发展和参股公司净利润增长[13] - 公司2023年经营活动现金流量净额减少主要系证券回购业务资金净流入减少[13] - 公司2023年非经常性损益项目包括资产减值准备冲销、政府补助、金融资产公允价值变动等[16] 湘财证券业务发展 - 湘财证券资产总额达到290.06亿元，归属于母公司净资产95.32亿元，同比增长1.14%[19] - 湘财证券实现营业总收入14.85亿元，同比增加37.98%，归属于母公司净利润2.44亿元，同比增长523.44%[19] - 湘财证券加速财富管理业务转型发展，推出多款特色投顾产品，智能条件单收费场景全面上线[20] - 湘财证券新增代理销售金融产品金额23.54亿元，同比上升25.43%[20] - 湘财证券代销金融产品余额为54.06亿元，同比下降11.19%[21] - 湘财证券经纪业务收入为6.79亿元，同比下降11.13%[21] - 湘财证券融资融券业务规模为65.54亿元，同比增长0.6%[22] - 湘财证券投资银行业务营业收入为1.58亿元，同比上升77.70%[22] - 湘财证券自营业务收入为3.66亿元，同比增长1,552.25%[23] - 湘财证券资管私募资产管理规模超过31亿元，较上年增长62%[23] - 湘财证券新发多种类型的资产管理产品，销售产品类型进一步丰富[24] - 湘财证券与农银理财子公司合作，资产管理规模达13亿元[24] 公司业务板块情况 - 公司证券板块2023年实现金融报表口径下营业总收入14.85亿元，同比增长37.98%[38] - 公司证券板块2023年实现金融报表口径下营业总成本11.74万元，同比增长13.52%[38] - 公司实业板块2023年实现一般企业口径下营业收入5.77亿元，同比下降67.36%[38] - 公司实业板块2023年实现一般企业口径下营业成本5.65亿元，同比下降67.62%[38] 公司治理及风险管理 - 公司建立了风险监控和报告机制，定期监控市场风险的动态变化[72] - 公司面临的汇率风险相对可控，外币计量资产及负债占比较小[72] - 公司制定了流动性风险管理策略、政策和程序，确保流动性需求能够及时得到满足[72] - 公司通过制度、流程、人员、系统等方面管控操作风险，防止损失发生[72] - 公司建立了声誉风险管理机制，包括指定联络人体系、培训和舆情监控机制[73] 公司高管及董事会情况 - 蒋军历任中国银行湖南省分行营业部科员，中国证监会湖南监管局主任科员、副处长、处长，中国证监会江苏监管局副局长，上海鑫沣服饰有限公司总经理，浙江新湖集团股份有限公司执行副总裁，湘财股份有限公司总裁[83] - 许长安历任英大泰和人寿保险股份有限公司财务部副主任，国网英大国际控股集团有限公司财务资产部主任，现任国网英大国际控股集团有限公司总法律顾问兼风险管理部主任、中国电力财务有限公司监事、英大证券有限责任公司监事、中广核二期产业投资基金有限公司咨询委员会委员、湘财股份有限公司董事、湘财证券股份有限公司董事[83] - 程海东历任毕马威华振会计师事务所审计部助理经理，海通证券股份有限公司中小企业融资部业务副总裁，现任浙江省浙商资产管理股份有限公司投资银行事业部副总经理、湘财股份有限公司董事[83]

湘财股份有限公司审计委员会 关于天健会计师事务所 2023 年度审计工作 的总结报告 2024 年 1 月 3 日至 2 月 2 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）对本公司 2023 年度财务报告进行了审计，并于 2024 年 3 月 5 日形成了初步审计意见。在天健会计师事务所审计期间，董事会审计委 员会与会计师事务所进行了充分的沟通，并对本公司 2023 年度财务报告进行了 审阅，现对天健会计师事务所 2023 年度的审计工作总结如下： 一、审计工作基本情况 在本次审计工作中，会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的 双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任能力 审计小组组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业 证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 3、严守职业道德 1 审计工作中，天健会计师事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就 公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审 计工作中的成员的构成，审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等 相关问题， ...

本人于2020年8月12日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日任 期届满离任。 本人履历、专业背景如下： 周昆，男，1977年出生，博士研究生，教育部长江学者特聘教授，国家杰出青 年科学基金获得者，国际电气电子工程师协会会士(IEEE Fellow)，中共党员。历任 微软亚洲研究院副研究员，研究员和研究主管，公司独立董事。现任浙江大学计算 机科学与技术学院教授，浙江大学计算机辅助设计与图形学国家重点实验室主任。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 湘财股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周昆） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湘财股份有限公司独立董 事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体 利益和全体股东利益努力工作。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-017 湘财股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 12 日，湘财股份有限公司（以下简称"湘财股份"或"公司"） 第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议并通过了《关于注销部 分股票期权的议案》，同意公司注销部分激励对象已获授但尚未行权的 7,133.0175 万份股票期权。现将相关事项公告如下： 一、激励计划已履行的相关决策程序 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-010 湘财股份有限公司 二、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。现场会议召开的地点为浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 7 楼。会议通知于 2024 年 4 月 2 日以直接送达或通讯方式 发出。会议应出席董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中通讯方式参会董事 5 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主持，会 议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《湘财股份有限公司章程》的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 该议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案尚需提交股东大会审 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-139 号 湘财股份有限公司全体股东： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，湘财股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湘财 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...