证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-080 湘财股份有限公司 关于增加注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第九届董事会 第三十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。为规范公司运作， 进一步提升公司治理水平，根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证 券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、法规及规范性文件的规定， 结合证监会最新修订的《上市公司独立董事管理办法》，同时，鉴于公司 2021 年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期部分激励对象已行权，致使公司 注册资本及股本总数增加，公司拟对《湘财股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）进行修订。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关 规定，所作决议合法有效。具体修订内容如下： | 修订前 | | | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2023-079 湘财股份有限公司 第九届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第九届监事会第二十三次会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 4 日以直接送达或通讯方式发 出。公司共计 3 名监事，全部参加了表决。本次监事会由监事会主席汪勤先生主持， 会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘 财股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《关于监事会换届的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，公司拟进行监事会换届 选举。会议同意提名汪勤先生、李景生先生为第十届监事会非职工代表监事候选人。 非职工代表监事候选人简历见附件。经公司股东大会审议通过后，非职工代表监事将 与公司职工大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第十届监事会。 表决结果：3 票同 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-082 湘财股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《湘财股份有限公司章程》（简称"公司章程"）的有关 规定，作为湘财股份有限公司（简称"公司"）的独立董事，对公司 第九届董事会第三十六次会议审议的有关事项进行了审阅，基于独 立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 一、对《关于董事会换届的议案》的独立意见 公司第十届董事会董事候选人提名程序符合《公司法》和《公司 章程》等相关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业 经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人 本人同意。 湘财股份有限公司独立董事 关于公司第九届董事会第三十六次会议相关事项的 独立意见 公司第十届董事会董事候选人的任职资格符合担任上市公司非 独立董事或独立董事的条件，未发现有《公司法》、《公司章程》等 规定的不得担任上市公司非独立董事或独立董事的情形，以及被中国 证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。 程华 周昆 韩灵丽 2023 年 12 月 08 日 独立董事： 我们一致同意提名史建明先生、蒋军先生、许长安先生、程海东 先生、程华女士、韩灵丽女士、马理先生为公司董事候选人，其中程 华女士、韩 ...

湘财股份有限公司 独立董事候选人声明 本人 马理 ，已充分了解并同意由提名人 湘财股份有限公 司董事会 提名为湘财股份有限公司（以下简称"该公司"）第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的 关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已报名参加独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2023-078 湘财股份有限公司 第九届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会第三十六次会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 4 日以直接送达或 通讯方式发出。公司共计 7 名董事，全部参加了表决。本次董事会由董事长史建 明先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《湘财股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《关于董事会换届的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，公司进行董事会换 届选举。会议同意提名史建明先生、蒋军先生、许长安先生、程海东先生、程华 女士、韩灵丽女士、马理先生为公司第十届董事会董事候选人，其中程华女士、 韩灵丽女士、马理先生为独立董事候选人。董事候选人简历见附件。 公司独立董事对此议案发表了同意的独立意 ...

关于董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律法规，以及《湘财股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《董事会提名委员会实施细则》等有关规定，湘 财股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会提名委员会 对拟提交公司第九届董事会第三十六次会议审议的关于董事会 换届的议案进行了审阅，同时，对董事候选人的个人履历等相关 资料进行了审核，现就其任职资格发表如下审核意见： 经审查，一致认为公司第十届董事会董事候选人符合担任公 司董事的任职条件，具备履行董事职责的能力，不存在《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》《规范运作指引》等法律法规 和规则及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形；不存在 中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事 的情形；未曾受过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒， 也不存在被列为失信被执行人的情形。 湘财股份有限公司董事会提名委员会 ...

湘财股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人 湘财股份有限公司董事会 ，现提名 马理 为湘财 股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任湘财股份有限公司 第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与湘财股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已报名参加独立董事履职学习平台的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-081 湘财股份有限公司 关于职工大会选举产生第十届监事会职工代表监事 的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 王锦岐先生，1965 年出生，大专，会计师。 湘财股份有限公司监事会 2023 年 12 月 9 日 1 附件： 王锦岐先生简历 根据《中华人民共和国公司法》及《湘财股份有限公司章程》的规定，湘财 股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开职工大会，选举王锦岐 先生为公司第十届监事会职工代表监事。王锦岐先生将与公司股东大会选举产生 的两名非职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期与第十届监事会一致。 特此公告。 附件：王锦岐先生简历 历任哈高科佳木斯中药有限公司总会计师，哈高科大豆食品有限责任公司财 务负责人，湘财股份有限公司资产管理部副部长、部长。现任湘财股份有限公司 监事、投资总监、投资管理部总经理。 截至本公告披露日，王锦岐先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有公司 5%以上股 ...

公司基本信息 - 证券代码600095，证券简称湘财股份 [2] - 投资者关系活动类别为特定对象调研，参与单位有太平洋证券分析师夏芈卬及所邀投资者，时间为2023年11月29日，地点在上海 [2] - 上市公司接待人员包括董事会秘书潘琼、证券事务代表翟宇佳、湘财证券财务总监詹超、副总裁邱玉强、投顾业务部副总经理刘飞烨 [2] 自营业务情况 - 自营业务分权益投资部、FICC及创新投资部，截至9月底产品总规模近百亿，人员约60人，各细分业务板块负责人及核心团队成员稳定，多数业务骨干成长于湘财证券，鼓励全员研究 [2] - 权益投资上半年控制仓位，整体规模在10亿元以内 [2] - FICC业务交易产品以城投债为主约60亿元，评级AA以上，兼顾票据交易近20亿元，少量可交债可转债交易 [3] - 创新投资业务含金融衍生品及量化交易，在前期量化策略研究基础上逐步参与低频交易 [3] 管理团队任命 - 湘财股份及湘财证券依法律法规及章程约定聘任董监高，湘财股份董事会成员由股东或董事会提名，董事会审议聘任高级管理人员 [3] - 湘财证券作为全资子公司，董事会成员由湘财股份提名，董事会审议聘任高级管理人员 [3] 经纪业务应对策略 - 湘财证券着力发展投顾业务，以“以费代佣”模式应对市场佣金费率降低影响，去年与益盟合作推出“湘财智盈”APP提升客户服务质量 [3] 资管业务情况 - 资管业务规模约50亿，严格遵守资管新规，无承诺收益情况，无客户纠纷 [3][4] - 持续升级优化投研体系，搭建完善产品体系，产品类型多元化，存量产品运作稳健，投资业绩提升获客户认可 [4] 两融业务情况 - 截至9月底，两融余额约63.77亿元，主动顺应市场变化为客户设计融资方案，审慎控制风险，信用业务无客户融资融券资不抵债或股票质押违约情况 [4] 投行业务情况 - 围绕“精品 + 深耕”战略，加大项目储备，严控质量推进业务发展，股权类和固定收益业务发力 [4] - 2023年推动广东飞南资源利用股份有限公司创业板IPO项目将发行上市，未来股权投行聚焦北交所和新三板，固收投行巩固提升区位和特定客户服务优势，创新品种、深耕区域 [4] 与大智慧合作情况 - 湘财股份持有大智慧14.11%的股份，湘财证券2013年与大智慧合作成立陆家嘴营业部，曾为全国十佳营业部，近年来保持顺畅业务关系并探索更多合作 [4][5]