二、董事会会议审议情况 证券代码：600239 证券简称：云南城投 公告编号：临 2023-094 号 1、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，一致通过《云南城投置业股份有 限公司关于修订公司部分基本管理制度的议案》。 云南城投置业股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）第十届董事会第九次会议通知 及材料于 2023 年 12 月 8 日以邮件的方式发出，会议于 2023 年 12 月 12 日以通 讯表决的方式举行。公司董事长孔薇然女士主持会议，应参加会议的董事 7 名， 实际参加会议的董事 7 名。会议符合《中华人民共和国公司法》和《云南城投置 业股份有限公司章程》的有关规定。 四、会议决定将以下议案提交公司 2023 年第六次临时股东大会审议： 1、《关于修订<云南城投置业股份有限公司股东大会议事规则>的议案》； 2、《关于修订<云南城投置业股份有限公司董事会议事规则>的议案》； 3、《关于 ...

第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司(以 下简称"公司")的资产处置行为，明确管理权限和审批程序， 加强对资产的保护，提高资产处置效率，根据《中华人民共 和国企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》、 《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》、《云南省企业国 有资产处置审批管理办法》、《云南省康旅控股集团有限公 司资产处置管理办法》（2023 版）等有关法律法规的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 云南城投置业股份有限公司 资产处置管理办法 | | | 第一章 总 则 第二条 本办法所称资产，系指办公类固定资产以外的 资产。 第三条 本办法所称资产处置具体包括： （一） 公司、公司下属全资、控股及形成实质性控制 的各级子公司转让、划转所持有股权的行为。 （二） 公司、公司下属全资、控股及形成实质性控制 的各级子公司注销下层级公司的行为。 （三） 公司、公司下属全资、控股及形成实质性控制 的各级子公司在建工程、经营性固定资产或无形资产等资产 转让、划转行为。 第四条 资产处置工作必须符合公司发展战略要求、产 业定位或调整方向，应坚持依法依规原则，以实现处置价值 最大化、盘活存量资产及资产保值增 ...

第一章 总则 第一条 为了完善云南城投置业股份有限公司(下称"公司") 的法人治理结 构，保证公司股东大会能够依法召集、召开并充分行使其职权，规范公司的行为， 特制订本议事规则。 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")《 中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")《上市公司股东大会规则》（ 2022年修订）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》(下称"《公司章程》") 及其他有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、部门规章和规范性文件、《公司章程 》及本议事规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，在法律、法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东大会依据法律、法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》及本议事 规则的规定对公司 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司(下称"公司")的法人治理结构， 促进公司的规范运作，保护中小股东及其他相关者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》《云南城投置业股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的相关规定， 结合公司实际情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 法规、中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）规定、上海证券交易 所（下称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司投资者关系管理工作，加强公司 与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高上市公司质量，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（下称"《证券法》"）《国务院关于进一步提高上市公司质量的 意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《云南城投置业股份有 限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2023 年修订） 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 ...

云南城投置业股份有限公司 绩效管理制度 第一章 总则 第一条 通过运用科学考评标准，本着"公开、公正、公平"的考评原则，从目 标完成、业绩提升和胜任力发展等方面对员工进行绩效评估。依据劳动法、劳动合同 法等法律法规制定本制度。 （2023 年） 2023 年 12月 1 / 7 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 管理部门及职责 | 3 | | 第三章 | 绩效考核周期、形式 | 4 | | 第四章 | 绩效考核结果及应用 | 5 | | 第五章 | 绩效反馈及申诉 | 7 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第二条 本制度适用于云南城投置业股份有限公司（以下简称"置业公司"或"公 司"），公司全资或控股公司、非控股但具有主导地位的公司及其相关各级项目管理机 构 （以下简称"下属单位"），参照本制度自行拟定本单位相关制度。 第三条 本制度中所称"绩效考核"是指公司在既定的战略目标下，运用特定的 标准和指标，对员工工作业绩进行评估，促进员工业绩不断改进。 第二章 管理部门及职责 第四条 成立公司绩效考核领导小组，绩效考核领导小组是绩效考核工作的管理 机构， ...

2023 年） 2023 12 1 云南城投置业股份有限公司 募集资金管理制度 | 第一章 总 则 4 | | --- | | 第二章 募集资金存储 5 | | 第三章 募集资金使用 6 | | 第四章 募集资金投向变更 10 | | 第五章 募集资金使用管理与监督 11 | | 第六章 附 则 13 | 第一章 总 则 资金投向的项目、募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被占用或挪用， 并采取有效措施避免管理人员利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保护公司、投资人和债权人的合法 权益，特制定本制度。 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（ ...

云南城投置业股份有限公司 监事会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》 "）《上市公司监事会工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等 有关规定，制订本议事规则。 第二条 公司监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对 公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公 司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权 益。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 监事会由3名监事组成，其中至少有1名职工代表担任的监事。监事会 中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产 生后，直接进入监事会。 监事会设主席1人，监事会主席由全体监事过半数选举产生 ...

云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作）》《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的规定制定本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上 海证券交易所（下称"上交所"）之间的指定联络人，为公司高级管理人员，分 管公司董事会办公室，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或其它 高级管理人员可以兼任董事会秘书，公司现任监事、公司聘请的会计师事务所的 注册会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任公 司董事会秘书。 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一 ...

云南城投置业股份有限公司 融资管理制度 （2023 年） 2023 年 12 月 1 | | | | 第一章 | 总则…………………………………..………………………….….4 | | --- | --- | | 第二章 | 适用范围和定义……………………….………………….….5 | | 第三章 | 融资管理职责…………………………………………….……5 | | 第四章 | 融资预算管理………………………………………..………..7 | | 第五章 | 债务性融资的实施………………………………..………..7 | | 第六章 | 权益性融资的实施…………………………………...…….9 | | 第七章 | 信息、档案管理及保密………………………….…….10 | | 第八章 | 监督检查……………………………………………………….10 | | 第九章 | 其 他………………………………………….…………………10 | | 第十章 | 附 则………………………………….…………………………11 | 2 第一章 总 则 第一条 为了规范云南城投置业股份有限公司（以下简称"公司"） 的融资行为，加强对融资业务的控 ...