目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 | 页 | | --- | | 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 | 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 关于上海现代制药股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-157 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海现代制药股份有限公司(以下简称国药现代公 司)2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 核了后附的国药现代公司管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务情况汇总表》(以下简称金融业务情况汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的责任是在实施审核工作的基础上对 ...

天健审〔2024〕1-151 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 8—17 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一)合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | (二)母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | (三)合并利润表………………………………………………… | 第 | 10 | 页 | | (四)母公司利润表……………………………………………… | 第 | 11 | 页 | | (五)合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (六)母公司现金流量表………………………………………… | 第 | 13 | 页 | | (七)合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14-15 | | 页 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 (八)母公司所有者权益变动表……………………… ...

上海现代制药股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海现代制药股份有限公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天健事务所）作为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，公 司对天健事务所在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年度年审会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健事务所） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 | 年 月 日 7 18 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | 楼 6 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 人 238 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 人 | 2,272 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836 人 | | 2023 年（经审 | 业务收入总额 34.83 亿元 | | | | ...

上海现代制药股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及上海现 代制药股份有限公司（以下简称公司）《董事会审计与风险管理委员会实施细 则》等法律、法规与制度规定，2023 年度公司董事会审计与风险管理委员会勤 勉尽责地履行了职责。现对 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计与风险管理委员会基本情况 2023 年度，公司第八届董事会审计与风险管理委员会由独立董事李颖琦女 士、吴范宏先生和董事王鹏先生组成。第八届董事会审计与风险管理委员会委 员中独立董事占比达 2/3，委员会成员具备财务会计和内部控制、经济管理、医 药研究等方面的专业知识和工作经历，能够胜任工作职责，符合上海证券交易 所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。 2023 年度，审计与风险管理委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识， 在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、监督上 市公司重大风险事项等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计、内部控制 与风险管理等方面发挥 ...

上海现代制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 田侃 本人作为上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》 等有关法律法规及规章制度的要求，独立、忠实、勤勉地履行职责，审慎行使 公司和股东赋予的权利，努力发挥独立董事的作用，及时关注公司经营情况， 全面了解公司发展状况，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 对于审议的重大事项充分发表独立客观意见，维护公司和全体股东特别是中小 股东的合法权益，同时为公司的科学决策、经营发展建言献策，促进了公司的 规范运作与持续发展。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、田侃：硕士研究生，教授、律师。专业领域为医药卫生法规政策，现任 南京中医药大学教授、博士生导师。 本人自 2019 年 2 月起担任公司独立董事，并担任董事会薪酬与考核委员会 主任委员，董事会提名委员会委员。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 3、独 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-021 上海现代制药股份有限公司 关于继续为下属公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：国药集团威奇达药业有限公司、江苏威奇达药业有限公司。 本次担保金额：本次为以上子公司提供的担保金额总计为人民币 210,000.00 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司已实际为以上子公司提供的担 保余额为 18,498.76 万元。 本次是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 经公司第八届董事会第三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过，公司为 全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）提供 303,780.00 万元连带责任担保，担保期限 18 个月；为全资孙公司江苏威奇达药 业有限公司（以下简称国药江苏威奇达）提供 40,000.00 万元连带责任担保，担 保期限 18 个月。截止 2023 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 18,498.76 万 ...

上海现代制药股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 3 月 28 日召开第 八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天健事务所）为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，该议案于 2023 年 5 月 19 日经公司 2022 年年度股东大会审议通过。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，公 司董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，恪尽职守，认真履职，对天健事务 所 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况报告如下： 1、评估会计师事务所的独立性和专业性情况 审计与风险管理委员会对天健事务所的独立性、专业资质、业务能力、投 资者保护能力、诚信状况、过往审计工作情况及其执业质量等进行了核查和评 价，认为其具备为公司提供审计工作的独立性、资质和专业能力，能够满足公 司审计工作的要求。 2、向董事会提出聘请会计师事务所的建议情况 2023 年 3 月 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国药现代公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为国药现代公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解国药现代公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 | 审计说明…………………………………………………………第 页 | | --- | | 1—2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-153 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海现代制药股份有限公司(以下简称国药现代公 司)2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-015 上海现代制药股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十二次会议， 于 2024 年 3 月 28 日在上海市浦东新区建陆路 378 号以现场结合通讯会议的方 式召开。本次会议的通知和会议资料已于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发 出。本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。会议由董事长董增贺先生主 持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下事项： 1、审议通过了《2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》，并提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 表决结果：同意 9 票，反对 0 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-016 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第七次会议，于 2024 年 3 月 28 日在上海市浦东新区建陆路 378 号以现场结合通讯会议的方式召 开。本次会议的通知和会议资料已于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 2 名，监事左永华先生因工作原因未能出 席本次会议，委托监事邢永刚先生代为行使表决权。会议由监事会主席邢永刚先 生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下事项： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》，并提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司《2023 年度监事会工作报告》将在《2023 年年度股东大会会议资料》 中披露 ...